【文章內(nèi)容簡介】 行自律管理。第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。三、協(xié)會自律規(guī)則（2個）12．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第一章 總則第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條 本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：第二十五條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。13．期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）第七條 會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。四、其他（4個）14．中華人民共和國刑法修正案15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?！?6．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十一條 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。第三十條 期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第六條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。第二十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。期貨從業(yè)考試報名時間 期貨考試題庫及答案篇二單選題 嘉興學(xué)院 俞曉星、期貨交易所依法對期貨公司實行（）a自律管理b行業(yè)管理 c 行政管理d合規(guī)管理 答案a 2.（）依法對保證金安全實施監(jiān)控 a 證監(jiān)會b期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) c 證券交易所 d證券公司 答案b ，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）a 5b 15 c20d10 答案b申請設(shè)立期貨公司，具有任職資格的高級管理人員不少于（）a 1b 3 c 5d7 答案b申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（）資格 b企業(yè)法人 c事業(yè)法人 d公司法人答案d申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（）a100%b30% c 70%d50% 答案d設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資產(chǎn)或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）a10b15 c20d25 答案b ，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬元。a3000b4000 c5000d6000 答案a期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請目前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。a 1個月b 12個月 c 6個月d 2個月 答案d申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）a經(jīng)營計劃b設(shè)立期貨公司申請書 c利潤預(yù)測d公司章程草案 答案c1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）a《高級管理人員情況表》 b《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》 c《從業(yè)人員情況表》 d《人員工資情況表》 答案d1期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)a2%b5% c3%d6% 答案b1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）a高級管理人員情況表 b變更注冊資本申請書c變更注冊資本的詳細(xì)方案d股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件答案a1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（）a損益表、現(xiàn)金流量表 b資產(chǎn)負(fù)債表、損益表c資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表d現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表 答案c1期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審核監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a5%b100% c50%d70% 答案b 16期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。a保證金和交易記錄 b保證金和持倉 c交易記錄和持倉 d保證金和客戶資料 答案b1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)向近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。a2年b6個月 c1年d3個月答案a1期貨公司變更住所的，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）a變更住所申請書b妥善處理客戶保證金和持倉的報告c變更住所的詳細(xì)計劃d擬變更的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明或者衛(wèi)生檢驗合格證明答案d1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。a 2年b 6個月 c 1年d 3個月答案c 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前（）符合期貨風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。a 2年b 6個月 c 1年d 3個月答案d2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）a設(shè)立營業(yè)部申請書b擬設(shè)立營業(yè)部的決議文本c營業(yè)部的管理制度文本d擬任用從業(yè)人員名冊，期貨從業(yè)人員收入證明 答案d2期貨公司變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（）a通知書b說明書c計劃書d申請書 答案d2期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告a在期貨交易所指定的期刊或者媒體上 b不需要發(fā)布c在中國證監(jiān)會指定的期刊或者媒體上 d在任意的媒體上 答案c2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。a商務(wù)部b工商總局 c中國期貨業(yè)協(xié)會d中國證監(jiān)會答案d2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善（）a公司制度b人事制度 c公司治理d薪酬制度 答案c2期貨公司與其控制股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（）a適當(dāng)合并、獨立經(jīng)營、獨立核算 b嚴(yán)格分開、統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算 c嚴(yán)格分開、獨立經(jīng)營、獨立核算 d嚴(yán)格分開、統(tǒng)一經(jīng)營、獨立核算答案c2期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。a可以降低 b不得降低 c必須提高 d不得提高 答案b2期貨公司股東每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議 a1b2 c 3d4 答案d2期貨公司的股東及其實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司 a2b3c5d15 答案b 期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告a15b10 c3d5 答案d3期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 a全體股東b控股股東 c主要客戶 d全體客戶答案a3期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年至少應(yīng)召開（）會議 ab 3c 2d 5 答案c3期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（）全包客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。a客戶保證金安全存管制度 b人事管理制度 c財務(wù)管理制度d績效管理制度 答案a3獨立董事會應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東，實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其獨立進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系。a總經(jīng)理b監(jiān)事c董事d高管 答案c3具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）a非執(zhí)行董事b執(zhí)行董事c內(nèi)部董事d獨立董事答案d3期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，確實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）a知情權(quán) b收益權(quán)c分紅權(quán)d決策權(quán) 答案a3期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違法董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）a應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序 b應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 c的免費條款 d賠償額度答案a3期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)管、檢查。a首席財務(wù)官b首席風(fēng)險官c首席執(zhí)行官d首席信息官 答案b3首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。a監(jiān)事會b股東大會c董事會d員工代表大會答案c 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告 a期貨協(xié)會b中國證監(jiān)會派出機構(gòu)c期貨交易所d中國證監(jiān)會 答案b4期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首先風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。a朋友b近親屬c戰(zhàn)友d同學(xué) 答案b4期貨公司（）不得由一人兼任。a人事經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理b董事長和總經(jīng)理c總經(jīng)理和ceo d總經(jīng)理和人事經(jīng)理 答案b4期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)不能及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險、管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及其業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）臺業(yè)務(wù)分開。a 前、后b 前、中、后c 中、后d 前、中 答案b4期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（）辦理。a相同部門不同人員分開b不同部門和人員分開 c不同部門和人員共同d相同部門的人員分開 答案b4期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者管理，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。a法律b財務(wù)c合規(guī)d紀(jì)檢 答案c4期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制，期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？?