【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 （六）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 基金認(rèn)購(gòu) 份額的具體計(jì)算方式見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。 認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見(jiàn)本 基金的招募說(shuō)明書(shū)和發(fā)售公告。 （七）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額 基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。 四、基金備案 （一）基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起 3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)不少于 200 戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金 管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。 （二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 在基金募集期限 屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 （三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 7 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。 法律法規(guī) 或監(jiān)管部門(mén) 另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 五、基金份額的申購(gòu)與贖回 （一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所 本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并予以公告。 （二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 本基金的申購(gòu)、贖回自《基金合同》生效后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的具體日期前 2 日在指定媒體公告。 申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為 上海證券交易所和深圳 證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn) 。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或 實(shí)際情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日 2 日前在指定媒體公告。 （三）申購(gòu)與贖回的原則 “未知價(jià) ”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； “金額申購(gòu)、份額贖回 ”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 贖回遵循 “先進(jìn)先出 ”的原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回； 投 資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)； 當(dāng)日的 申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)； 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （四）申購(gòu)與贖回的程序 申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 8 投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的 申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) T 日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在 T＋ 2日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效 ，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。 投資者 T 日 贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。 （五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制 本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制 ，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。 在申購(gòu)時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)。 本基金的贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、登記結(jié)算費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不 得低于 25%。 本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò) 5%。 本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前 2 個(gè)工作日在指定媒體公告。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān) 監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 9 理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 （七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算 本基金基金份額凈值的計(jì)算： T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 申購(gòu)份額、余額的處理方式： 本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。 申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份 額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 贖回金額的處理方式： 本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 （八）申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算 投資者申購(gòu)基金成功后，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理登記結(jié)算手續(xù)，投資者自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功 后，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記結(jié)算手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記結(jié)算辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在指定媒體公告。 （九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： 不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； 證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； 因基金收益分配、或基金投資 組合內(nèi)某個(gè)或某些證券即將上市或進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害 已有 基金份額持有人利益的； 基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形； 個(gè)別投資者的申購(gòu)、贖回過(guò)于頻繁，導(dǎo)致基金的交易費(fèi)用和變現(xiàn)成本增加，或使得基金管理人無(wú)法順利實(shí)施投資策略，繼續(xù)接受其申購(gòu)可能對(duì)其他基金份額持有人的利益產(chǎn)生損害； 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 10 基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額 持有人利益的某筆申購(gòu)。 發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述 1 到 6 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停申購(gòu)公告。 （十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)： 不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)； 證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； 因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè) 或 2 個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。 同時(shí)，在出現(xiàn)上述第 4 款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò) 20 個(gè)工作日，并在指定媒 體公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在指定媒體上刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 （十一）巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基 金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 11 低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資 者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷(xiāo)外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （ 3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過(guò)指定媒體或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開(kāi)披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 本基金連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接 受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。 （十二）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在指定媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日的 基金份額凈值 。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2 日在指定媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作日的 基