【文章內(nèi)容簡介】 額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。 （六）基金認購份額的計算 基金認購 份額的具體計算方式見本基金招募說明書。 認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場實際情況收取。具體費率詳見本 基金的招募說明書和發(fā)售公告。 （七）基金份額的認購和持有限額 基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見招募說明書或相關(guān)公告。 四、基金備案 （一）基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起 3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣且基金認購戶數(shù)不少于 200 戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 基金募集達到基金備案條件的，自基金 管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。 《基金合同》生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。 （二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用； 在基金募集期限 屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。 （三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 7 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。 法律法規(guī) 或監(jiān)管部門 另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 五、基金份額的申購與贖回 （一）申購與贖回場所 本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的 營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。 （二）申購與贖回的開放日及時間 本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前 2 日在指定媒體公告。 申購和贖回的開放日為 上海證券交易所和深圳 證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間 以銷售機構(gòu)公布的時間為準 。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或 實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實施日 2 日前在指定媒體公告。 （三）申購與贖回的原則 “未知價 ”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； “金額申購、份額贖回 ”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 贖回遵循 “先進先出 ”的原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回； 投 資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準； 當(dāng)日的 申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。 （四）申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 8 投資者在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的 申購、贖回的申請無效而不予成交。 申購和贖回申請的確認 T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金登記結(jié)算機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在 T＋ 2日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。 基金銷售機構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購申請。申購的確認以基金登記結(jié)算機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)果為準。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效 ，申購款項將退回投資者賬戶。 投資者 T 日 贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，并提前公告。 （五）申購與贖回的數(shù)額限制 本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制 ，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。 （六）申購費用和贖回費用 本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。 在申購時收取的申購費稱為前端申購費，在贖回時收取的申購費稱為后端申購費。 本基金的贖回費用由基金贖回人承擔(dān)。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記結(jié)算費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不 得低于 25%。 本基金申購費率最高不超過 5%，贖回費率最高不超過 5%。 本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前 2 個工作日在指定媒體公告。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān) 監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 9 理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。 （七）申購份額與贖回金額的計算 本基金基金份額凈值的計算： T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 3 位，小數(shù)點后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 申購份額、余額的處理方式： 本基金申購份額的計算詳見招募說明書。 申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，申購份 額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 贖回金額的處理方式： 本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 （八）申購和贖回的登記結(jié)算 投資者申購基金成功后，基金登記結(jié)算機構(gòu)在 T+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理登記結(jié)算手續(xù)，投資者自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功 后，基金登記結(jié)算機構(gòu)在 T+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記結(jié)算手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記結(jié)算辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 3 個工作日在指定媒體公告。 （九）拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： 不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； 證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； 因基金收益分配、或基金投資 組合內(nèi)某個或某些證券即將上市或進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會影響或損害 已有 基金份額持有人利益的； 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； 個別投資者的申購、贖回過于頻繁，導(dǎo)致基金的交易費用和變現(xiàn)成本增加，或使得基金管理人無法順利實施投資策略，繼續(xù)接受其申購可能對其他基金份額持有人的利益產(chǎn)生損害； 華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 10 基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額 持有人利益的某筆申購。 發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述 1 到 6 項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停申購公告。 （十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項： 不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； 證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； 因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個 或 2 個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 同時，在出現(xiàn)上述第 4 款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過 20 個工作日，并在指定媒 體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在指定媒體上刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 （十一）巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基 金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不華夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同 11 低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資 者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （ 3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過指定媒體或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接 受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。 （十二）重新開放申購或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的 基金份額凈值 。 如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前 2 日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的 基