【文章內容簡介】 (三 )投資執(zhí)行流程 （ 1） 委托人通過傳真并電話確認的形式，通知管理人 投資指令的內容。 投資指令需包括有效授權簽字。 （ 2） 委托人指令的執(zhí)行。委托人應在工作日（ T 日） 交易時間內或 16： 00之前（時間以管理人收到傳真的時間為準）發(fā)送委托人指令，并即刻與管理人指定的 主辦人 進行電話確認， 主辦人 收到 傳真后應當立即對委托人指令進行審核，審核無誤后，根據指令上列明的要素執(zhí)行交易；若指令上列明當日（ T日）執(zhí)行的交易，未能于當日內完成， 管理 人應當以傳真方式向委托人 提供由經辦部門負責人簽字并加蓋預留印鑒的書面原因說明，經雙方協商一致后，投資管理 人應于 T 日后一個工作日（ T+1 日）內執(zhí)行。委托人于工作日 16： 00 以后提出的委托人指令，管理人指定的 主辦人 應當立即對委托人指令進行審核，據此積極地加以執(zhí)行；若不能于執(zhí)行當日處理的指令，應于執(zhí)行日后一個工作日（ T+1日）內按照委托人 T 日指令執(zhí)行。 （ 3） 管理人應在委托人指 令執(zhí)行成功后一小時 內 將成交信息反饋給指令下達人，并于當日 17： 00 之前將全天成交情況匯總表反饋給委托人進行復核。委托人復核有異議，應在當日將有異議的交易情況說明回傳給管理人，雙方協商一致后，對交易進行更正；若委托人未回傳成交情況匯總表，則管理人應電話方式詢問委托人是否對投資決策及交易結果有異議。如委托人 在收到成交情況匯總表的五個工作日內未向投資管理 人提出書面異議，則視為委托人對交易結果無異議。 定向資產管理合同 14 （ 4） 委托人需確定授權代表并簽署對授權代表的授權委托書，其內容包括但不限于：姓名、權限、時間、授權期限、印鑒等。 定 向資產管理 存續(xù)期間，委托人更換授權代表需要重新授權。 （ 5） 管理人為本計劃配備專職 主辦人 ，并將 主辦人 姓名及聯系方式書面通知委托人和委托人指定的 授權 代表 。 主辦人負責對委托 資產進行投資管 理，預防、監(jiān)控和處理委托 財產運作中的各類行為，接受并執(zhí)行授權代表所發(fā)出的委托人指令。 主辦人 變更時，需提前五個工作日通知委托人和委托人指定的 授權 代表 。 (四 )投資禁止 本合同委托資產的投資禁止行為包括： 不得將委托資產用于資金拆借、貸款、抵押融資 （正回購交易除外） 或者對外擔保等用途； 不得將委托資產用于可能承擔無限責任的投 資 。 (五 )投資政策的變更 經委托人、管理人之間協商一致可對投資政策進行變更，變更投資 政策應以書面形式作出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。 （六）關聯交易 管理人將委托資產投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關聯方關系的公司發(fā)行的證券的，應當事先將相關信息以書面形式通知委托人和托管人，委托人應在收到該書面通知 后 5 個 工作日內明確回復管理人。委托人未回復或回復不同意的，管理人不得進行此項投資；委托人回復同意的，管理人應當及時將交易結果告知委托人和托管人，并向證券交易所報告。 定向資產管理合同 15 七、投資主辦 人的指定與變更 委托資產投資主辦人由管理人負責指定。委托資產的投資主辦人為 洪曄云 。 詳見 附件七。 管理人與委托人協商一致后，可以根據需要變更投資主辦人 ，但管理人必須在投資主辦人變更前 3 個工作日內通知托管人 。 定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其它資產管理業(yè)務或自營業(yè)務的投資主辦人。 定向資產管理合同 16 八、數據的傳輸和接收 托管人和管理人應指定專人負責數據的傳輸和接收， 并 通過傳真、郵件和電話三種方式 通知對方 ，以確保交易數據的安全性和保密性。 任何一方數據傳輸管理人員發(fā)生變更時，須事先以書面的方式通知對方。變更通 知書中必須說明變更時間、人員、事項等。 定向資產管理合同 17 九、資金劃撥指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 （一）交易清算授權 管理人應事先書面通知托管人有權發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權通知應注明相應的權限，授權生效時間、預留印鑒和授權人簽字樣本?！?國信 證券指令發(fā)送授權通知 》 （附件五）（以下簡稱“授權通知”）應由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。 管理人發(fā)出授權通知后向托管人電話確認。管理人、委托人和托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人 及相關操作人員以外的任何人泄露。 （二）資金劃撥指令的內容 指令是管理人在運用委托資產時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并 由 指令發(fā)送人員簽字。 （三）資金劃撥指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序 指令由授權通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書面確認的方式向托管人發(fā)送。管理人有義務在發(fā)送指令后及時與托管人進行電話確認，因管理人未能及時與托管人進行指令電話確認 ,致使資金未能及時到賬所造成的損失不 由托管人承擔。托管人根據授權通知，對指令的預留印鑒、簽字樣本等表面真實性審核無誤后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認其效力。管理人應按照有關法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令（附件四），指令發(fā)送人員應按照其授權權限發(fā)送劃款指令（附件四）。管理人發(fā)送劃款指令， 應為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間 ， 托管人盡力配合執(zhí)行 。 由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔。 管理人向托管人下達指令時，應確保托 管賬戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。 對于要求當天到賬的 劃款指令，管理人發(fā)送劃款指令的截止時間為 15： 00；定向資產管理合同 18 對于所有有明確到賬時點的劃款指令，管理人應在要求到賬時點前 3個工作小時發(fā)送。 管理人發(fā)送指令時應同時向托管人發(fā)送必要的投資合同 （包括但不限于《 票據收益權轉讓及票據托管合同 》 等） 、費用發(fā)票等劃款證明文件的復印件（如有），如劃款時該證明文件客觀上尚不存在，由管理人在得到該證明文件后 3個工 作日內將該證明文件的復印件發(fā)送托管人。 管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經發(fā)送的指令，應先與托管人電話聯系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后 ， 將按新指令 （如有） 執(zhí)行； 若托管人已執(zhí)行原指令，則應與管理人電話說明。 （四）管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序 管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。 托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現管理人的指令錯誤時，有 權拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。 （五）授權通知的變更 管理人若變更授權通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、聯系方式、預留印鑒、簽字樣本等），應當至少提前 1 個工作日通知托管人；變更授權通知的文件應由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。管理人對授權通知的變更應當以傳真的形式發(fā)送給托管人，同時電話通知托管人。 管理人對授權通知的內容的變更自電話確認后開始生效， 在 托管人對授權通知內容變更電話確認之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。管理人在此后三個工作日 內將授權變更通知的正本送交托管人， 如正本與傳真不同，以傳真為準 。 定向資產管理合同 19 十、交易 、 清算 交收和資金對賬 （一）非交易所交易資金清算與交收 資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關投資文件進行資金劃撥。 （二）其他資金清算與交收 資金清算為支付稅費的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關單據（若有）進行資金劃撥。 （三）資金劃撥指令的執(zhí)行 管理人的資金劃撥指令，托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應不予執(zhí)行并立即書面 通知管理人要求其變更或撤銷相關指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。 資金劃撥指令的下達程序應當按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。 （ 四 ）可用資金余額的確認 委托人和 管理人可以向托管人申請開通托管賬戶的網上銀行查詢功能，負責查詢托管賬戶現金流情況 。 委托人應協助托管人開立網銀事宜。 定向資產管理合同 20 十一、越權交易處理 （一）越權交易的界定 越權交易是指資產管理人的投資違反下列投資限制： 投資于 銀行間上市交易的債券， 包括現金、銀行協議存款、債券回購、央行票據、短期融資 券、國債、金融債、企業(yè)債、 公司債券、 中期票據、資產支持受益憑證 、 票據 收益權 等金融工具的比例為 0%100% 若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當時法律要求的適當程序后，本計劃投資可不受上述規(guī)定限制。 因證券市場波動、上市公司合并、資產管理計劃規(guī)模變動等資產管理人之外的因素致使本計劃投資不符合本合同約定的投資比例規(guī)定的，資產管理人應當在10個交易日內調整完畢。如因停牌等原因致使本計劃無法在 10日內調整完畢的，資產管理人應當在該原因消失后立即進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 （二）越權交易的 處理程序 資產托管人自本資產管理合同生效之日起，于每一 交易 日后僅對本節(jié)（一）“越權交易的界定”中的投資限制進行監(jiān)督。 資產托管人發(fā)現資產管理人的投資運作不符合上述投資限制時，應當提示資產管理人及時糾正，資產管理人收到提示后應及時核對，并以書面形式向資產托管人進行解釋。 資產托管人有權隨時對提示事項進行復查，督促資產管理人改正。對資產管理人的違規(guī)事項，資產托管人應報告中國證監(jiān)會。 對于需要外部市場公共數據支持才可以實現的監(jiān)控指標，資產托管人不能完全保證外部數據的真實、完整、準確，但會盡勤勉義務督促 外部數據提供商盡量保證所提供數據的真實、完整。 因投資政策變更導致的投資監(jiān)督事項的調整，應經資產委托人、資產管理人和資產托管人協商一致，并為資產托管人調整監(jiān)督事項留出必要的時間。 定向資產管理合同 21 十二、委托資產的估值 與會計核算 管理人和托管人不對委托資產進行估值，僅對委托資產進行會計核算。 管理人和托管人 對持有的票據收益權 按成本進行核算，收益于實際收到時進行確認。 管理人和托管人在本合同生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管委托資產的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核 對，互相監(jiān)督，以保證資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以管理人的處理方法為準。 經對賬發(fā)現相關各方的賬目存在不符的，管理人和托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。 定向資產管理合同 22 十三、 文件與票據資產的保管 （一） 文件保管 在委托資產運作前或受讓票據資產投資款劃款前，管理人應當向托管人提交下列文件、資料： （ 1）已經簽署的《 票據收益權轉讓及票據托管合同 》復印件； （ 2） 《票據收益權轉讓憑證》 、《標的票據 交 接 確認 書》及《標的票據 接 收 通知 書》復印件。 （二） 票據資產的保管 委托資產 所受讓的 收益權對應 票據資產，票據由《 票據收益權轉讓及票據托管合同 》中約定的票據資產 托管方 （《 票據收益權轉讓及票據托管合同 》中的丙方）保管。托管人有權在認為需要進行票據資產實物核實時，票據資產 托管方 需要給予必要的配合。 定向資產管理合同 23 十四、資產管理業(yè)務的費用與稅收 (一 )資產管理業(yè)務費用的種類 托管人的托管費； 2 、管理人的管理費 管理人的業(yè)績報酬； 委托資產撥劃支付的銀行費用； 按照法律法規(guī)及本合同的約定