【文章內(nèi)容簡介】 (三 )投資執(zhí)行流程 （ 1） 委托人通過傳真并電話確認(rèn)的形式，通知管理人 投資指令的內(nèi)容。 投資指令需包括有效授權(quán)簽字。 （ 2） 委托人指令的執(zhí)行。委托人應(yīng)在工作日（ T 日） 交易時間內(nèi)或 16： 00之前（時間以管理人收到傳真的時間為準(zhǔn)）發(fā)送委托人指令，并即刻與管理人指定的 主辦人 進(jìn)行電話確認(rèn)， 主辦人 收到 傳真后應(yīng)當(dāng)立即對委托人指令進(jìn)行審核，審核無誤后，根據(jù)指令上列明的要素執(zhí)行交易；若指令上列明當(dāng)日（ T日）執(zhí)行的交易，未能于當(dāng)日內(nèi)完成， 管理 人應(yīng)當(dāng)以傳真方式向委托人 提供由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽字并加蓋預(yù)留印鑒的書面原因說明，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，投資管理 人應(yīng)于 T 日后一個工作日（ T+1 日）內(nèi)執(zhí)行。委托人于工作日 16： 00 以后提出的委托人指令，管理人指定的 主辦人 應(yīng)當(dāng)立即對委托人指令進(jìn)行審核，據(jù)此積極地加以執(zhí)行；若不能于執(zhí)行當(dāng)日處理的指令，應(yīng)于執(zhí)行日后一個工作日（ T+1日）內(nèi)按照委托人 T 日指令執(zhí)行。 （ 3） 管理人應(yīng)在委托人指 令執(zhí)行成功后一小時 內(nèi) 將成交信息反饋給指令下達(dá)人，并于當(dāng)日 17： 00 之前將全天成交情況匯總表反饋給委托人進(jìn)行復(fù)核。委托人復(fù)核有異議，應(yīng)在當(dāng)日將有異議的交易情況說明回傳給管理人，雙方協(xié)商一致后，對交易進(jìn)行更正；若委托人未回傳成交情況匯總表，則管理人應(yīng)電話方式詢問委托人是否對投資決策及交易結(jié)果有異議。如委托人 在收到成交情況匯總表的五個工作日內(nèi)未向投資管理 人提出書面異議，則視為委托人對交易結(jié)果無異議。 定向資產(chǎn)管理合同 14 （ 4） 委托人需確定授權(quán)代表并簽署對授權(quán)代表的授權(quán)委托書，其內(nèi)容包括但不限于：姓名、權(quán)限、時間、授權(quán)期限、印鑒等。 定 向資產(chǎn)管理 存續(xù)期間，委托人更換授權(quán)代表需要重新授權(quán)。 （ 5） 管理人為本計劃配備專職 主辦人 ，并將 主辦人 姓名及聯(lián)系方式書面通知委托人和委托人指定的 授權(quán) 代表 。 主辦人負(fù)責(zé)對委托 資產(chǎn)進(jìn)行投資管 理，預(yù)防、監(jiān)控和處理委托 財產(chǎn)運作中的各類行為，接受并執(zhí)行授權(quán)代表所發(fā)出的委托人指令。 主辦人 變更時，需提前五個工作日通知委托人和委托人指定的 授權(quán) 代表 。 (四 )投資禁止 本合同委托資產(chǎn)的投資禁止行為包括： 不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資 （正回購交易除外） 或者對外擔(dān)保等用途； 不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投 資 。 (五 )投資政策的變更 經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資 政策應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。 （六）關(guān)聯(lián)交易 管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知委托人和托管人，委托人應(yīng)在收到該書面通知 后 5 個 工作日內(nèi)明確回復(fù)管理人。委托人未回復(fù)或回復(fù)不同意的，管理人不得進(jìn)行此項投資；委托人回復(fù)同意的，管理人應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知委托人和托管人，并向證券交易所報告。 定向資產(chǎn)管理合同 15 七、投資主辦 人的指定與變更 委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。委托資產(chǎn)的投資主辦人為 洪曄云 。 詳見 附件七。 管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人 ，但管理人必須在投資主辦人變更前 3 個工作日內(nèi)通知托管人 。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營業(yè)務(wù)的投資主辦人。 定向資產(chǎn)管理合同 16 八、數(shù)據(jù)的傳輸和接收 托管人和管理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的傳輸和接收， 并 通過傳真、郵件和電話三種方式 通知對方 ，以確保交易數(shù)據(jù)的安全性和保密性。 任何一方數(shù)據(jù)傳輸管理人員發(fā)生變更時，須事先以書面的方式通知對方。變更通 知書中必須說明變更時間、人員、事項等。 定向資產(chǎn)管理合同 17 九、資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 （一）交易清算授權(quán) 管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權(quán)通知應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本?！?國信 證券指令發(fā)送授權(quán)通知 》 （附件五）（以下簡稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。 管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。管理人、委托人和托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人 及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。 （二）資金劃撥指令的內(nèi)容 指令是管理人在運用委托資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并 由 指令發(fā)送人員簽字。 （三）資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序 指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書面確認(rèn)的方式向托管人發(fā)送。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時與托管人進(jìn)行指令電話確認(rèn) ,致使資金未能及時到賬所造成的損失不 由托管人承擔(dān)。托管人根據(jù)授權(quán)通知，對指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實性審核無誤后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令（附件四），指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令（附件四）。管理人發(fā)送劃款指令， 應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間 ， 托管人盡力配合執(zhí)行 。 由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)。 管理人向托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保托 管賬戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。 對于要求當(dāng)天到賬的 劃款指令，管理人發(fā)送劃款指令的截止時間為 15： 00；定向資產(chǎn)管理合同 18 對于所有有明確到賬時點的劃款指令，管理人應(yīng)在要求到賬時點前 3個工作小時發(fā)送。 管理人發(fā)送指令時應(yīng)同時向托管人發(fā)送必要的投資合同 （包括但不限于《 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 》 等） 、費用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件（如有），如劃款時該證明文件客觀上尚不存在，由管理人在得到該證明文件后 3個工 作日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件發(fā)送托管人。 管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后 ， 將按新指令 （如有） 執(zhí)行； 若托管人已執(zhí)行原指令，則應(yīng)與管理人電話說明。 （四）管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序 管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。 托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有 權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。 （五）授權(quán)通知的變更 管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前 1 個工作日通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人對授權(quán)通知的變更應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給托管人，同時電話通知托管人。 管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的變更自電話確認(rèn)后開始生效， 在 托管人對授權(quán)通知內(nèi)容變更電話確認(rèn)之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。管理人在此后三個工作日 內(nèi)將授權(quán)變更通知的正本送交托管人， 如正本與傳真不同，以傳真為準(zhǔn) 。 定向資產(chǎn)管理合同 19 十、交易 、 清算 交收和資金對賬 （一）非交易所交易資金清算與交收 資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。 （二）其他資金清算與交收 資金清算為支付稅費的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。 （三）資金劃撥指令的執(zhí)行 管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面 通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。 資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。 （ 四 ）可用資金余額的確認(rèn) 委托人和 管理人可以向托管人申請開通托管賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能，負(fù)責(zé)查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況 。 委托人應(yīng)協(xié)助托管人開立網(wǎng)銀事宜。 定向資產(chǎn)管理合同 20 十一、越權(quán)交易處理 （一）越權(quán)交易的界定 越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人的投資違反下列投資限制： 投資于 銀行間上市交易的債券， 包括現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資 券、國債、金融債、企業(yè)債、 公司債券、 中期票據(jù)、資產(chǎn)支持受益憑證 、 票據(jù) 收益權(quán) 等金融工具的比例為 0%100% 若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當(dāng)時法律要求的適當(dāng)程序后，本計劃投資可不受上述規(guī)定限制。 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使本計劃投資不符合本合同約定的投資比例規(guī)定的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本計劃無法在 10日內(nèi)調(diào)整完畢的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 （二）越權(quán)交易的 處理程序 資產(chǎn)托管人自本資產(chǎn)管理合同生效之日起，于每一 交易 日后僅對本節(jié)（一）“越權(quán)交易的界定”中的投資限制進(jìn)行監(jiān)督。 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作不符合上述投資限制時，應(yīng)當(dāng)提示資產(chǎn)管理人及時糾正，資產(chǎn)管理人收到提示后應(yīng)及時核對，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋。 資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對提示事項進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。對資產(chǎn)管理人的違規(guī)事項，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。 對于需要外部市場公共數(shù)據(jù)支持才可以實現(xiàn)的監(jiān)控指標(biāo)，資產(chǎn)托管人不能完全保證外部數(shù)據(jù)的真實、完整、準(zhǔn)確，但會盡勤勉義務(wù)督促 外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所提供數(shù)據(jù)的真實、完整。 因投資政策變更導(dǎo)致的投資監(jiān)督事項的調(diào)整，應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，并為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項留出必要的時間。 定向資產(chǎn)管理合同 21 十二、委托資產(chǎn)的估值 與會計核算 管理人和托管人不對委托資產(chǎn)進(jìn)行估值，僅對委托資產(chǎn)進(jìn)行會計核算。 管理人和托管人 對持有的票據(jù)收益權(quán) 按成本進(jìn)行核算，收益于實際收到時進(jìn)行確認(rèn)。 管理人和托管人在本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管委托資產(chǎn)的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核 對，互相監(jiān)督，以保證資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以管理人的處理方法為準(zhǔn)。 經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，管理人和托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。 定向資產(chǎn)管理合同 22 十三、 文件與票據(jù)資產(chǎn)的保管 （一） 文件保管 在委托資產(chǎn)運作前或受讓票據(jù)資產(chǎn)投資款劃款前，管理人應(yīng)當(dāng)向托管人提交下列文件、資料： （ 1）已經(jīng)簽署的《 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 》復(fù)印件； （ 2） 《票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證》 、《標(biāo)的票據(jù) 交 接 確認(rèn) 書》及《標(biāo)的票據(jù) 接 收 通知 書》復(fù)印件。 （二） 票據(jù)資產(chǎn)的保管 委托資產(chǎn) 所受讓的 收益權(quán)對應(yīng) 票據(jù)資產(chǎn)，票據(jù)由《 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 》中約定的票據(jù)資產(chǎn) 托管方 （《 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 》中的丙方）保管。托管人有權(quán)在認(rèn)為需要進(jìn)行票據(jù)資產(chǎn)實物核實時，票據(jù)資產(chǎn) 托管方 需要給予必要的配合。 定向資產(chǎn)管理合同 23 十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收 (一 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的種類 托管人的托管費； 2 、管理人的管理費 管理人的業(yè)績報酬； 委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費用； 按照法律法規(guī)及本合同的約定