【文章內(nèi)容簡介】 )期貨交易所的高級管理人員；(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員；(五)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(六)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；(七)期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的39。管理人員和專業(yè)人員；(八)持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；(十)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。第六條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。第七條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。法律從業(yè)人員與合同管理篇八第八條申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。第九條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：(一)期貨交易所的高級管理人員；(二)在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第十三條申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的`條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第十四條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請人的報(bào)考資格。第十五條對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。法律從業(yè)人員與合同管理篇九第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條 申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的 機(jī)構(gòu)(以下簡稱機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司。(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員。(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。第二章從業(yè)資格的取得和注銷第六條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲。(二)具有完全民事行為能力。(三)具有高中以上文化程度。(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用。(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。(四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿。(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)。(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易。(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。(二)代理客戶從事期貨交易。(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息。(二)代理客戶從事期貨交易。(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(二)代理客戶從事期貨交易。(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。第二十條 中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。第二十一條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。第二十二條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的`職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。第二十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。第二十五條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)。(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。法律從業(yè)人員與合同管理篇十學(xué)如逆水行舟，不進(jìn)則退，不學(xué)則殆。接下來應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)小編為大家搜索整理了監(jiān)理工程師《合同管理》考點(diǎn)：合同法律關(guān)系，希望對大家有所幫助。(一)、合同法律關(guān)系的概念：合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范所調(diào)整的在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個(gè)要素。(二)、合同法律關(guān)系主體：是指基于出生而成為民事法律關(guān)系主體的有生命的人。自然人包括：公民，外國人和無國籍人。自然人要成為民事法律關(guān)系主體必須具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。：法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件(記)：(1)、依法成立。設(shè)立法人必須經(jīng)過政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)登記。(2)、有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)。這是法人進(jìn)行民事活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。(3)、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所。名稱是法人之間相互區(qū)別的標(biāo)志，場所是確定法律管轄的依據(jù)。(4)、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類，非企業(yè)法人包括行政法人，事業(yè)法人、社團(tuán)法人。企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記后取得法人資格。企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。：法人以外的其他組織也可以成為合同法律關(guān)系主體，主要包括：法人的分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等。它是不具備法人資格的組織，與法人相比他的復(fù)雜性在于民事責(zé)任的承擔(dān)較為復(fù)雜。例題(單選)：合同法律關(guān)系是由()三要素組成。答案：aa、主體、客體、內(nèi)容。b、當(dāng)事人、經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)利益。c、法人、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)權(quán)利。d、經(jīng)濟(jì)管理、經(jīng)濟(jì)協(xié)作、法律責(zé)任。(三)合同法律關(guān)系的客體：合同法律關(guān)系客體，是指參加合同法律關(guān)系