證券從業(yè)人員管理ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-06 02:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （ 2）最近 3年未受過刑事處罰。 （ 3）不存在我國 《 證券法 》 第一百三十二條規(guī)定的 情形。 （ 4）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者 已過禁入期的。 （ 5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 （ 6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 執(zhí)業(yè)管理 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書 。重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。 相關(guān)處罰 （ 1）參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考 場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 （ 2）取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè) 證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 。已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （ 3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄 虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的， 或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證
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