保險公司監(jiān)察部年度述職報告doc-保險綜合(編輯修改稿)
2024-09-20 16:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 織領(lǐng)導(dǎo)，抓好日常管理，全面細(xì)致開展反洗錢工作 為真正 落實反洗錢工作，我們完善了反洗錢組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化了反洗錢宣傳工作。 多次召開反洗錢工作專題會議，統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)公司反洗錢工作 ； 制定 了 一系列反洗錢 規(guī)章制度；在 各 營業(yè)柜面懸掛 了 宣傳標(biāo)語，張貼 了 宣傳海報，發(fā)放了 反洗錢宣傳折頁 。 在完善機(jī)制 、做好宣傳 的同時，我們還切實做好反洗錢的日常工作， 根據(jù)人民銀行的要求，我司從客戶身份識別、客戶交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告三方面加強(qiáng)了反洗錢制度建設(shè)， 0 10 年 ，我部 對 抽取 的 5943 筆 可疑交易 逐筆進(jìn)行了 審核 。 對 167064 筆客戶資料數(shù)據(jù)進(jìn)行了客戶風(fēng)險等級劃分，對 43606 筆 客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充客戶風(fēng)險等級劃分。 一直以來， 我司 的反洗錢工作受到 XX 市 人民銀行和省公司的 好評，今年在 XX 市 人民銀行的 檢查 中，我公司在全市所有 保險公司系 統(tǒng)中獲得第 3 名好成績。 五 、 多形式、 分層級開展培訓(xùn)、抓好風(fēng)險控制宣傳教育，大樹誠信之風(fēng) 我們在全轄 對各層級人員進(jìn)行 合規(guī)教育培訓(xùn)，開展了針對銷售人員的常態(tài)化的杜絕銷售誤導(dǎo)、防范 代簽名 等 專題 教育培訓(xùn)，利用各種形式將誠信教育課程納入新人培訓(xùn)、銷售人員培訓(xùn)、銀行專管員培訓(xùn)及行口代理人員的培訓(xùn)中；利用早會、柜面例會及專項培訓(xùn)的方式，對銷售人員、柜面服務(wù) 人員開展了反洗錢培訓(xùn)；根據(jù)不同的時段，針對不同的對象，對全體員工進(jìn)行合規(guī)教育培訓(xùn) ； 分別組織了中層管理人員和普通員工的 案件防范、反洗錢、誠信教育、 內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 、新《保險法》；《內(nèi)部控制手冊》（ 10 版） 、美國《反腐敗法》、《員工違規(guī)違紀(jì)行為處理暫行規(guī)定》、《 XX 人壽保險股份有限公司 XX 市分公司 2020 年反腐倡廉主題教育活動實施方案》等 培訓(xùn) 。 組織實施了保險 知識“五進(jìn)入”活動 ， 參與了省保險行業(yè)協(xié)會組織的
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