【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ) ，因而經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放對(duì) 的影響并不如人們所認(rèn)為的那樣顯著。這 就是說(shuō)，單靠外部的因素不能完全解決問(wèn)題，還需自己努力。比如自身的 Ramp。D活動(dòng)，對(duì)國(guó)內(nèi)人力資本的積累。 (注意對(duì)人力資本外流的控制，即 brain drain。人力資本流動(dòng)比較困難，主要是指由發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家比較困難，而相反的情況卻經(jīng)常出現(xiàn)。 ) 這兩條思路對(duì)技術(shù)趕超的意義是 : 基于技術(shù)非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性的特點(diǎn)，可以通過(guò)抄襲 (copy )，模仿 (imitate)，反向工程 (reverse– emgineering)等方式獲得技術(shù)，這要求有大量 (特別是技術(shù)含量高的 )資本品進(jìn)口； 可以通過(guò)引進(jìn)外國(guó)直接投資 獲得技術(shù) (外國(guó)直接投資是當(dāng)今技術(shù)轉(zhuǎn)移的最重要渠道之一，很多關(guān)鍵技術(shù)非此途徑難以獲得 )； 可以通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利獲得技術(shù)； 以上三點(diǎn)都側(cè)重學(xué)習(xí)，從外部世界獲得技術(shù)。根據(jù)羅默、巴羅等人的觀點(diǎn)，這顯然不足以完成技術(shù)趕超 (或?qū)崿F(xiàn)趨同 )。因?yàn)樗麄兌紡?qiáng)調(diào)了 國(guó)內(nèi)的人力資本積累和 Ramp。D活動(dòng)是獲得技術(shù)的關(guān)鍵。 綜上所述，技術(shù)趕超必須付出大量成本，包括購(gòu)買(mǎi)資本品和專(zhuān)利所花的成本 (以資源換技術(shù) )；引進(jìn)外國(guó)直接投資所花的成本 (以市場(chǎng)換技術(shù) )；以及國(guó)內(nèi)技術(shù)投資所花的成本。這樣，決定一國(guó)技術(shù)趕超的因素就可以簡(jiǎn)單歸納為 : 進(jìn)口 資本品和購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利 (統(tǒng)一作購(gòu)買(mǎi)技術(shù)，用 表示 )；外國(guó)直接投資 (用 FDI 表示 )； Ramp。D 活動(dòng)及人力資本方面的投資 (統(tǒng)一作國(guó)內(nèi)技術(shù)投資，用 表示 )，又 表示技術(shù)水平， 表示技術(shù)差距， c 表示技術(shù)進(jìn)步率。于是有 第三章 技術(shù)項(xiàng)目的可行性研究 中國(guó)最大的管理資源中心 基本要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解可行性研究的重要意義，掌握可行性研究中財(cái)務(wù)分析的基本方法，并會(huì)對(duì)簡(jiǎn)單的技術(shù)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上用系統(tǒng)的觀點(diǎn)對(duì)技術(shù)項(xiàng)目建立項(xiàng)目管理的概念。學(xué)時(shí)（ 6） 一、項(xiàng)目及項(xiàng)目管理的概念， 什么是 項(xiàng)目 ？ 所謂 項(xiàng)目 ，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是在既定的資源和要求的約束下，為實(shí)現(xiàn)某種目的而相互聯(lián)系的一次性工作任務(wù)。一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目具有如下的基本特征： 明確的目標(biāo) 獨(dú)特的性質(zhì) 資源成本的約束性 項(xiàng)目實(shí)施的一次性 項(xiàng)目 的不確定性 特定的委托人 結(jié)果的不可逆轉(zhuǎn)性 二、 制約項(xiàng)目目標(biāo)成功的因素 委托人的評(píng)價(jià) 項(xiàng)目范圍 項(xiàng)目成本 項(xiàng)目進(jìn)度 三、 什么是項(xiàng)目管理 所謂項(xiàng)目管理，就是項(xiàng)目的管理者，在有限的資源約束下，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，對(duì)項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行有效地管理。即從項(xiàng)目的投資決策開(kāi)始到項(xiàng)目結(jié)束的全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。 項(xiàng)目管理內(nèi)容： 項(xiàng)目范圍管理 項(xiàng)目時(shí)間管理 項(xiàng)目成本管理 項(xiàng)目質(zhì)量管理 人力資源管理 項(xiàng) 目溝通管理 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 中國(guó)最大的管理資源中心 項(xiàng)目采購(gòu)管理 項(xiàng)目集成管理 第一節(jié)項(xiàng)目的可行性研究 一、項(xiàng)目的可行性研究 1可行性研究的概念 可行性研究是技術(shù)貿(mào)易中極為重要的一環(huán)，它是指在預(yù)投資期，對(duì)投資的項(xiàng)目，通過(guò)認(rèn)真的調(diào)查研究，運(yùn)用定性、定量方法，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的可能性、技術(shù)適用性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行全面的分析，論證各種方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果，為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)的一種方法。 2可行性研究的意義 其意義主要體現(xiàn)在：可選擇到最佳技術(shù)方案，因?yàn)榭尚行匝芯繉?duì)技術(shù)項(xiàng)目成立的條件（現(xiàn)在和將來(lái)）進(jìn)行全面分析，研究 ，對(duì)涉及的各種領(lǐng)域進(jìn)行反復(fù)調(diào)研，比較，這樣就可以有根據(jù)地選擇最佳技術(shù)方案?？勺鞒鍪欠窨尚械臎Q策， 技術(shù)項(xiàng)目的可行性研究是在科技，市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)情報(bào)和信息研究的基礎(chǔ)上，從市場(chǎng)，技術(shù)，經(jīng)濟(jì)方面進(jìn)行分析，比較，平衡，評(píng)估和預(yù)測(cè)，能得到技術(shù)貿(mào)易可能產(chǎn)生的綜合經(jīng)濟(jì)效果，這樣，就可以作出是否可行的決策。 3可行性研究的步驟 可行性研究分為四個(gè)步驟：投資機(jī)會(huì)論證，初步可行性研究，可行性研究，評(píng)估決策。 投資機(jī)會(huì)階段：分析投資可能性，通過(guò)粗略的經(jīng)濟(jì)估算，形成大致的投資建議。 初步可行性研究：對(duì)于市場(chǎng)需求，項(xiàng)目的能力進(jìn)行先期 評(píng)價(jià) 可行性研究：對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)性進(jìn)行深入，全面的研究，形成可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告是最終判定該項(xiàng)目是否可行的依據(jù)。 評(píng)估決策：在可行性研究基礎(chǔ)上，進(jìn)行多方案評(píng)價(jià)決策，最終確定引進(jìn)方案。 4可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 （ 1） 總說(shuō)明 （ 2） 承辦企業(yè)的基本情況和條件 （ 3） 生產(chǎn)規(guī)劃 （ 4） 國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求的現(xiàn)狀與預(yù)測(cè) （ 5） 物料供應(yīng)規(guī)劃 （ 6） 廠址選擇 （ 7） 技術(shù)與設(shè)備 （ 8） 生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃 中國(guó)最大的管理資源中心 （ 9） 環(huán)境污染的防治 （ 10） 項(xiàng)目實(shí)施的綜合計(jì)劃 （ 11） 資金的概算和來(lái)源 （ 12）財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)分析 第二節(jié)技術(shù)項(xiàng)目的可行性研究 一、目可行性研 究的基本知識(shí) 1貨幣的時(shí)間價(jià)值 投資項(xiàng)目一般在時(shí)間上都要持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，投資決策屬于長(zhǎng)期決策，影響投資項(xiàng)目效益的因素，除了投入項(xiàng)目的資金數(shù)和從項(xiàng)目產(chǎn)出的資金數(shù)量外，還有資金投入和產(chǎn)出發(fā)生的時(shí)間。因此時(shí)間因素是對(duì)方案的經(jīng)濟(jì)效果印象的重要因素 這是由于資金具有時(shí)間價(jià)值。當(dāng)資金投入到社會(huì)在生產(chǎn)過(guò)程中，在流通 生產(chǎn) 流通領(lǐng)域的循環(huán)中，由于勞動(dòng)能創(chuàng)造價(jià)值，使資金在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生利潤(rùn)，發(fā)生增值。資金的數(shù)值是時(shí)間的函數(shù)，將隨時(shí)間而變化。 2資金的時(shí)間價(jià)值及其度量，利息，利率，折現(xiàn)率 資金時(shí)間價(jià)值是有大小的，資金時(shí)間價(jià) 值的不同反映了資金運(yùn)動(dòng)過(guò)程中增值能力的不同，資金時(shí)間價(jià)值的大小通常用利息或利率來(lái)度量。 利息是衡量資金時(shí)間價(jià)值的絕對(duì)尺度，是以貨幣表示的對(duì)資金提供者的報(bào)酬，其實(shí)質(zhì)是資金在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生增值的一種在分配形式。利息是借款人支付給貸款人的超出貸出金額的部分 利率又稱(chēng)利息率，是衡量資金時(shí)間價(jià)值的相對(duì)尺度，是可貸資金的價(jià)格。利率是單位時(shí)間內(nèi)利息與本金之比。 對(duì)于資金使用者，使用資金是為了產(chǎn)生收益，形成一定的資金增值和收益水平；對(duì)于資金的所有者，貸出資金是為了獲得利息，如果不考慮資金的借貸關(guān)系，可以把利率視為使用資金在 單位時(shí)間內(nèi)的增值率。 在技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，往往需要把將來(lái)某一時(shí)刻的金額計(jì)算成現(xiàn)在的時(shí)值，這樣的計(jì)算叫做折現(xiàn)，折現(xiàn)時(shí)考慮的資金時(shí)間價(jià)值叫折現(xiàn)率。 3現(xiàn)金流量，現(xiàn)金流量表，現(xiàn)金流量圖 資金的運(yùn)動(dòng)形式具體表現(xiàn)為貨幣的支出和收入；反映在項(xiàng)目中，表現(xiàn)為現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出。項(xiàng)目所支出的各種費(fèi)用稱(chēng)為現(xiàn)金流出；實(shí)施項(xiàng)目帶來(lái)的收入稱(chēng)為現(xiàn)金流入。現(xiàn)金流量即同一時(shí)期現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的總稱(chēng)。同一時(shí)期現(xiàn)金流入減去現(xiàn)金流出的余額稱(chēng)為這個(gè)時(shí)期的凈現(xiàn)金流量。 中國(guó)最大的管理資源中心 現(xiàn)金流量表：是以表格的形式反映項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)現(xiàn)金運(yùn)動(dòng)狀況 現(xiàn)金流量圖是以圖 形反映計(jì)算期內(nèi)現(xiàn)金流量的發(fā)生情況，在現(xiàn)金流量圖中，要表明現(xiàn)金的性質(zhì)（流入或流出）發(fā)生時(shí)點(diǎn)，金額大小 現(xiàn)金流量圖的做法和規(guī)則如下： ①以橫軸為時(shí)間軸，向右延伸表示時(shí)間延續(xù)，軸上時(shí)點(diǎn)表示期末，本期末即為下期初。 ②反屬收入、收益、借入的資金視為現(xiàn)金流入，凡屬支出，損失、貸出的資金視為現(xiàn)金流出；流入或流出通常從資金使用者的角度考慮 ③某期現(xiàn)金流量 =現(xiàn)金流入 現(xiàn)金流出 結(jié)果為正表示正現(xiàn)金流量，為負(fù)表現(xiàn)為負(fù)現(xiàn)金流量 ④凡正現(xiàn)金流量以向上箭線表示，畫(huà)在軸上方現(xiàn)金流量發(fā)生的時(shí)點(diǎn)；凡負(fù)現(xiàn)金流量以向下箭線表示，畫(huà)在軸下方 現(xiàn)金流量發(fā)生的時(shí)點(diǎn)。 二、資金時(shí)間價(jià)值的計(jì)算 1單利、復(fù)利概念，基本計(jì)算公式， 2名義利率、實(shí)際利率，資金 三、反映投資效益的主要指標(biāo)及其計(jì)算方法 1凈現(xiàn)值，凈現(xiàn)值率，內(nèi)部收益率，投資回收期 2盈虧平衡分析法 第四章技術(shù)價(jià)格的確定與支付 基本要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)學(xué)生能夠掌握技術(shù)價(jià)格的形成及其影響因素，并能夠在實(shí)際的技術(shù)項(xiàng)目活動(dòng)中參與技術(shù)價(jià)格的確定，以及支付方式的確定。學(xué)時(shí)（ 3） 第一節(jié)技術(shù)價(jià)格及其影響因素 一、技術(shù)價(jià)格的概念 技術(shù)價(jià)格通常是指技術(shù)許可合同所規(guī)定的技術(shù)受方向供方所支 付的全部費(fèi)用，對(duì)供方來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)技術(shù)賣(mài)家或回收，對(duì)受方來(lái)說(shuō)則是引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)所支付的成本。 技術(shù)作為一種特殊商品，其價(jià)格的確定不符合一般的商品價(jià)值規(guī)律 ,技術(shù)這種特殊商品，其生產(chǎn)過(guò)程不同于一般商品： 技術(shù)生產(chǎn)的過(guò)程具有非重復(fù)性，同一項(xiàng)技術(shù)不可能“批量生產(chǎn)” 同樣的技術(shù)所采用的研制手段和研究條件是不同的，所花費(fèi)的勞動(dòng)和成本不同。 一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品通常只出售給很少幾個(gè)或十幾個(gè)買(mǎi)主，與所生產(chǎn)的產(chǎn)品相比，技術(shù)的價(jià)格是非常高，其支付也很少是一次性的。由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約因素很多，技術(shù)價(jià)格的彈 中國(guó)最大的管理資源中心 性很小，價(jià)格彈性小意味著降低價(jià)格并 不能吸引更多的買(mǎi)主，這也是技術(shù)市場(chǎng)的局限性。 二、影響技術(shù)價(jià)格的因素 與技術(shù)本身相關(guān)的因素對(duì)技術(shù)價(jià)格的影響 1技術(shù)的生命周期 2技術(shù)的開(kāi)發(fā)費(fèi)用 （ 1）在技術(shù)的發(fā)展階段，技術(shù)是先進(jìn)的，甚至是領(lǐng)先的，因此研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用的補(bǔ)償將在技術(shù)價(jià)格中占有相當(dāng)份額。 （ 2）某些大的跨國(guó)公司從其全球技術(shù)許可戰(zhàn)略出發(fā)，依靠許可貿(mào)易手段來(lái)控制市場(chǎng)，以保持自己在技術(shù)領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。通過(guò)要求對(duì)其技術(shù)研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用補(bǔ)償維持研制開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)，在這種情況下，技術(shù)的研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用依然由供方考慮，費(fèi)用的補(bǔ)償量仍由供方對(duì)受方獨(dú)立自行研究該項(xiàng)技術(shù)費(fèi)用 的估計(jì)量來(lái)確定。 （ 3）在技術(shù)的成熟和衰退階段，一般不過(guò)多考慮技術(shù)的研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用，由于技術(shù)的長(zhǎng)期使用，其研制開(kāi)發(fā)成本已從產(chǎn)品利潤(rùn)和多次技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益中取得。在特殊情況下，如技術(shù)供、受雙方的技術(shù)水平相差很大時(shí)，供方仍要求受方承擔(dān)研制開(kāi)發(fā)的費(fèi)用。 3技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程要涉及大量的人員，物力，要消耗大量的才力，作為供方的直接花費(fèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用是決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的基本因素，即供方報(bào)價(jià)的下限。 通常轉(zhuǎn)讓費(fèi)用包括以下幾個(gè)方面： （ 1）技術(shù)供方的基本費(fèi)用。 （ 2）因技術(shù)受方的技術(shù)服務(wù)要求決定的費(fèi)用。 （ 4） 因技 術(shù)受方的技術(shù)服務(wù)性質(zhì)決定的費(fèi)用。 4技術(shù)的市場(chǎng)費(fèi)用 技術(shù)的成功轉(zhuǎn)讓不但使受方獲得了一種新技術(shù)，得到了一塊新市場(chǎng)，而且使供方失去了一塊市場(chǎng)，乃至培養(yǎng)了自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因而，供方要對(duì)自己因轉(zhuǎn)讓技術(shù)失去的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)損失做一估算，并把這個(gè)數(shù)量反映在技術(shù)價(jià)格中。 （ 1）技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)使用此技術(shù)于某一市場(chǎng)預(yù)期的利潤(rùn)。這個(gè)預(yù)期利潤(rùn)要根據(jù)行業(yè)的平均利潤(rùn)水平和預(yù)期銷(xiāo)售量算得 （ 2）技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)因合同約定而產(chǎn)生的利潤(rùn)損失。若受方在某地域內(nèi)享有技術(shù)獨(dú)占權(quán)，則供方及第三方在該地域內(nèi)不得使用及銷(xiāo)售該技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品。 此時(shí)供方提出的技術(shù)價(jià)格也高。 （ 3）技術(shù)供方對(duì)受方轉(zhuǎn)讓技術(shù)產(chǎn)生利潤(rùn)的估值，受方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)產(chǎn)生利潤(rùn)完全是受 中國(guó)最大的管理資源中心 方的經(jīng)濟(jì)行為，但供方常根據(jù)這部分產(chǎn)生的利潤(rùn)估值。 5在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中開(kāi)發(fā)費(fèi)用，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用及市場(chǎng)費(fèi)用的綜合 技術(shù)發(fā)展階段 開(kāi)發(fā)費(fèi)用 轉(zhuǎn)讓費(fèi)用 市場(chǎng)費(fèi)用 發(fā)展階段 高 低 中 成熟階段 中 中 高 衰退階段 低 高 中 三、與技術(shù)環(huán)境相關(guān)的因素對(duì)技術(shù)價(jià)格的影響 1政府的干預(yù) 2技術(shù)進(jìn)口國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn) 3產(chǎn)業(yè)規(guī)范 4支付方式與支付貨幣的差價(jià) 5索賠和罰款條件 第二節(jié)技術(shù)價(jià)格的確定 一、實(shí)際使用費(fèi)的估定 從 估定實(shí)際使用費(fèi)角度，必須將提成率，提成基價(jià)，提成年限，各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)水平以及以上所學(xué)影響價(jià)格的各種因素進(jìn)行綜合性考慮，并選擇對(duì)價(jià)格影響最直接的因素重點(diǎn)考慮，綜合平衡，才能獲得擬轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用費(fèi)的比較合理的水平。 各因素之間差價(jià)的估算，差價(jià)是指兩種或兩種以上因素在條件相同或基本相同的情況下，經(jīng)比較計(jì)算所得出的價(jià)格差額。依此來(lái)校正和獲得某項(xiàng)技術(shù)的使用費(fèi)合理水平 1獨(dú)占與非獨(dú)占許可差價(jià) 2出口銷(xiāo)售范圍差價(jià) 3支付方式差價(jià) 4支付貨幣差價(jià) 5專(zhuān)家條件差價(jià) 6罰金條件差價(jià) 7競(jìng)爭(zhēng)性差價(jià) 第三節(jié)技術(shù)價(jià)格的支付 一、技 術(shù)價(jià)格的支付方式 1總付 中國(guó)最大的管理資源中心 總付指技術(shù)供方與技術(shù)受方談妥一筆固定的金額，由技術(shù)受方一次或分期付清。如一次付清，支付時(shí)間可確定為協(xié)議達(dá)成時(shí)，或其后一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，如分期支付，則可按協(xié)議執(zhí)行的進(jìn)度，如資料交付，產(chǎn)品開(kāi)始生產(chǎn)等過(guò)程，分若干批西付清。 對(duì)技術(shù)供方的利弊主要表現(xiàn)在； 技術(shù)供方的收入穩(wěn)定，不受技術(shù)受方生產(chǎn)或銷(xiāo)售量變化的影響，能確保獲得一定數(shù)量的技術(shù)使用費(fèi)收益。 可以避免大量的查帳，計(jì)算等煩瑣工作 不利的方面是不能分享技術(shù)受方生產(chǎn)或銷(xiāo)售量增加的額外收益。 總付對(duì)受方來(lái)說(shuō)弊多利少，有利的是，可以很快擺脫對(duì)技術(shù) 供方的依賴(lài)；可以避免貨幣動(dòng)蕩對(duì)支付產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。但不利也是明顯的： 采用總付方式，技術(shù)受方在實(shí)際