20xx年企業(yè)年金管理試行辦法(編輯修改稿)
2025-01-25 05:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 。
(三)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù)。
(四)具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件。
(五)具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。
(六)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
(七)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。
(八)國家規(guī)定的其他條件。
商業(yè)銀行擔(dān)任托管人，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門。
第二十七條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)安全保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)。
(二)以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
(三)對所托管的不同企業(yè)年金基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
(四)根據(jù)受托人指令，向投資管理人分配企業(yè)年金基金財產(chǎn)。
(五)根據(jù)投資管理人投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
(六)負責(zé)企業(yè)年金基金會計核算和估值，復(fù)核、審查投資管理人計算的基金財產(chǎn)凈值。
(七)及時與賬戶管理人、投資管理人核對有關(guān)數(shù)據(jù)，按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運作。
(八)定期向受托人提交企業(yè)年金基金托管和財務(wù)會計報告。
(九)定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交企業(yè)年金基金托管報告。
(十)按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料至少20xx年。
(十一)國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第二十八條托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報告。
托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報告。
第二十九條有下列情形之一的，托管人職責(zé)終止：
(一)違反與受托人合同約定的。
(二)利用企業(yè)年金基金財產(chǎn)為其謀取利益，或為他人謀取不正當(dāng)利益的。
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或被依法接管的。
(四)被依法取消企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)的。
(五)受托人有證據(jù)認為更換托管人符合受益人利益的。
(六)有關(guān)監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認為更換托管人符合受益人利益的。
(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第三十條托管人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)確定新的托管人。
托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金托管資料，及時辦理托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。
第三十一條托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對托管進行審計，將審計結(jié)果報受托人并報有關(guān)監(jiān)管部門備案。
第三十二條禁止托管人有下列行為：
(一)托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)混合管理。
(二)托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)與托管的其他財產(chǎn)混合管理。
(三)托管的不同企業(yè)年金基金財產(chǎn)混合管理。
(四)挪用托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)。
(五)國家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。
第五章投資管理人
第三十三條本辦法所稱投資管理人，是指受托人委托投資管理企業(yè)年金基金財產(chǎn)的專業(yè)機構(gòu)。
第三十四條投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或資產(chǎn)管理資格的獨立法人。
(二)綜合類證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn)。基金管理公司、信托投資公司、保險資產(chǎn)管理公司或其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。
(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。
(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù)。
(五)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
(六)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。
(七)近3年沒有重大違法違規(guī)行為。
(八)
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