【正文】 由此可 見 ，在政府的一系列鼓 勵 措施下，具有代表性的 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 與 行 業(yè)平均水平相 較 在技 術(shù)創(chuàng) 新能力上已 經(jīng) 取得了提高。 歐 洲 學(xué) 者 馬 克 電 子信息 產(chǎn) 品包括電 子雷 達(dá)產(chǎn) 品、 電 子通信 產(chǎn) 品、 廣 播 電視產(chǎn) 品、 計 算機 產(chǎn) 品、家用 電 子 產(chǎn) 品、 電 子 測 量 儀器 產(chǎn) 品、 電 子 專 用 產(chǎn) 品、 電 子元器件 產(chǎn) 品、 電 子 應(yīng) 用 產(chǎn) 品、 電 子材料 產(chǎn) 品以及 軟 件 產(chǎn) 品 [21]。 柯布 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 最初是美 國數(shù)學(xué) 家柯布 ()和 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家保 羅 ?道格拉斯 ()探 討 投入和 產(chǎn) 出的 關(guān) 系 時創(chuàng) 造的生 產(chǎn) 函 數(shù) ，是以美 國數(shù)學(xué) 家 C． W．柯布和 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家保 羅 ． H．道格拉斯的名字命名的，用 來預(yù)測 分析 國 家或 區(qū) 域的工 業(yè) 或大企第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 17 業(yè) 的生 產(chǎn) 途 徑 的一 種經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué) 模型， 簡稱 生 產(chǎn) 函 數(shù) 。因此，本文需要 選 取能描述政策投入的指 標(biāo) ， 即 企 業(yè)創(chuàng)新 績 效的影 響 因素， 還 要 選 出企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標(biāo) 。其中，知 識產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 是指保 護(hù)創(chuàng) 新成果的所有 權(quán) ，保 護(hù) 成果所有人的 權(quán) 益，避免成果 丟 失的政策目 標(biāo) 。 由于在 現(xiàn)實 中， 電 子信息企 業(yè) 的科技活 動 主要是指 研發(fā)創(chuàng) 新活 動 ，包括 對 新 產(chǎn) 品的 研發(fā) 生 產(chǎn) 及 對 已有 產(chǎn) 品的技 術(shù) 改良 創(chuàng) 新。已 28 認(rèn) 定的企 業(yè) 技 術(shù) 中心每年 還會經(jīng)過 一系列 評 價 審 核流程 優(yōu)勝 劣汰。由此， 將 20xx20xx年的所有政策、企 業(yè)數(shù) 據(jù) 輸 入到 SPSS 軟 件中 進(jìn) 行 統(tǒng)計計 算。 當(dāng) 年被受理的 專 利申 請數(shù)雖 然不等于 專 利 數(shù) ，但是 它 能反映出企 業(yè) 的 創(chuàng) 新成果 數(shù) 量，并 且《 國 家 認(rèn) 定企 業(yè) 技 術(shù) 中心管理 辦 法》中明 確將當(dāng) 年被受理的 專 利申 請數(shù) 作 為 衡量技 術(shù)創(chuàng) 新 產(chǎn) 出的指 標(biāo) ，因此可以作 為創(chuàng) 新 績 效指 標(biāo)產(chǎn) 出指 標(biāo) ，整理 統(tǒng)計 后 將 北京市 電 子信息企業(yè) 技 術(shù) 中心 創(chuàng) 新 績 效指 標(biāo) 的 數(shù) 據(jù)（部分企 業(yè) ）列出 見 表 56，全部的北京市 電 子信息企 業(yè)技 術(shù) 中心的 創(chuàng) 新 績 效指 標(biāo)數(shù) 據(jù) 見 附 錄 B。 一 項 政策只要 沒 有被 廢 除，就 會 一直 對 技 術(shù)創(chuàng) 新主 體產(chǎn) 生影 響 。因此，本文需要 選擇 能 真 正反映企 業(yè) 自身 創(chuàng) 新 產(chǎn)出的 績 效指 標(biāo) ， 即專 利 數(shù) 。 政策目 標(biāo) 指的是政策要 實現(xiàn) 的直接目 標(biāo) 。而政策 計 量可以 將 政策量化，使本文 轉(zhuǎn) 化成 數(shù)值 ，使政策得以 統(tǒng)計計 算。 建立回 歸 模型后， 還 需要 對該 模型 進(jìn) 行 擬 合 優(yōu) 度 檢驗 、 顯 著性 檢驗 和相 關(guān) 性 檢驗 ，以確 定模型的整 體 解 釋 能力及可 靠 程度。最新的 研 究成果是 Freitas和 Tunzelmann 從 知 識 目 標(biāo) 、政策工具、政策 執(zhí) 行三 個維 度， 將創(chuàng) 新政策分 為 六 類 : 使命型 與擴(kuò) 散型、特定型 與 一般型、地方主 導(dǎo)與 中央主 導(dǎo) ， 并 建立了一 個 包含 46 個題項 的政策 規(guī)劃編碼框 架， 對 20 世 紀(jì) 80 年代早期至 20xx 年法 國 和英 國 的 149 項 政策 規(guī)劃進(jìn) 行了 編碼 ， 運 用主成分分析法 進(jìn) 行分析， 研 究 結(jié) 果 論證 了三 維創(chuàng) 新政策的分 類框 架 [18]。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策與 政府其他政策，特 別 是 經(jīng)濟(jì) 、社 會 和 產(chǎn)業(yè) 政策，包括能源、 教 育和人力 資 源政策形成一個 整 體 [15]。 隨 著 20xx 年 發(fā) 布的《 國 家 認(rèn) 定企 業(yè) 技 術(shù) 中心管理 辦 法》的出臺，企 業(yè) 技 術(shù)中心的各 級認(rèn) 定工作逐步 規(guī) 范化。但 與 此同 時 ，強 調(diào)從 政府到企 業(yè) 機 構(gòu) 到 個 人的 責(zé) 任 義務(wù) ，定期需通 過嚴(yán) 格的 業(yè)績考核。 1993 年 7 月，《中 華 人民共和 國 科 學(xué) 技 術(shù)進(jìn) 步法》 頒 布， 這 是一部中 國 科 學(xué) 技 術(shù)領(lǐng) 域基本法，是促 進(jìn) 我 國 科技 發(fā) 展的里程碑。 其中，第四章首先建立了描述技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的分析 框 架，再結(jié) 合文 獻(xiàn)研 究 論 述了技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效指 標(biāo) 的 選 取依據(jù)和 過 程，之后建立起反映 兩 者 關(guān) 系的基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。 研究思路 本文的 研 究目 標(biāo) 是探 尋 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 。 研 究表明，政府的技 術(shù)創(chuàng) 新政策通 過兩條 路 徑對 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 生影 響 ：（ 1）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 企 業(yè)資 源投入 — 創(chuàng) 新 績 效；（ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 組織 激 勵 — 創(chuàng) 新 績 效。 關(guān)鍵詞 ： 政策 測 量； 創(chuàng) 新 績 效；多元回 歸 ；柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 2 第 1章 緒論 研究背景 眾 所周知， 當(dāng) 今世界 經(jīng)濟(jì) 逐 漸 走向全球化和一 體 化，各 國 的 競爭 愈演愈烈，而 競爭 的焦點也逐步 從 土地、能源、 勞動 力等 傳統(tǒng) 生 產(chǎn) 要素， 轉(zhuǎn) 向信息、技 術(shù) 、人才及由此 產(chǎn) 生的高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) 。通 過 收集技 術(shù)創(chuàng) 新政策文本，制定量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行 測 量 并找 出影 響 因素，再 經(jīng) 企 業(yè)調(diào)研與數(shù) 據(jù) 統(tǒng)計確 定 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效指標(biāo) ，之后用 SPSS 軟 件 進(jìn) 行分析。因此， 對這 一 問題 的 研 究 與 解 決意 義 重大，且十分迫切！同 時這 一 問題既 涉及 學(xué) 科交叉又 屬學(xué)術(shù) 前沿，需要 從 理 論與實踐視 角予以重 視 。 張艷輝 等以 蘇 州 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 集群中的企 業(yè)為研 究 對 象，借 鑒 了社 會網(wǎng)絡(luò) 的主要理論 ，采用企 業(yè)訪談 及 問 卷 調(diào)查 法 進(jìn) 行 數(shù) 據(jù)收集， 對 企 業(yè) 社 會網(wǎng)絡(luò)與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的 關(guān) 系及企 業(yè)學(xué)習(xí) 的中介作用 進(jìn) 行深入的探 討 ， 研 究 結(jié) 果表明，企 業(yè) 努力提高社 會網(wǎng)絡(luò) 的四 個維 度，將 有利于企 業(yè) 的 學(xué)習(xí) ， 從 而有效地促 進(jìn) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的提升 [12]。在 研 究方法中，政策 計 量是技 術(shù)創(chuàng) 新政策的 測 量工具，是 獲得政策指 標(biāo) 的基 礎(chǔ) 和前提。由于 現(xiàn) 有文 獻(xiàn) 中 還沒 有 研 究 兩 者 關(guān) 系的成果，而此內(nèi) 容的 研 究又相 當(dāng) 必要和迫切。同 時 ， 創(chuàng) 新成果去向不明， 轉(zhuǎn) 化效率不高。 雖 然 研發(fā) 投入的高低不能直接影 響 企 業(yè) 的收益，但是企 業(yè) 要想取得 長遠(yuǎn)發(fā) 展，就 應(yīng) 具 備 技 術(shù)創(chuàng) 新能力。 國內(nèi) 外 學(xué) 者 對 此普遍 沒 有 爭議 。 Dodgson 等 (1996) 創(chuàng) 新政策是一 個綜 合的 概 念。 這 套 隨 之形成的政策 計 量方法 為 之后其他 學(xué) 者 對 政策 測 量的深入 研 究起到了 很 好的 鋪墊 作用。其 研 究 對 象 僅 是知 識產(chǎn)權(quán)這 一類 政策，企 業(yè)績 效的 研 究也深入到企 業(yè) ， 從 企 業(yè) 的角度 選擇 新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率及 專 利授 權(quán) 量作 為 因 變 量。政策力度的大小直接影 響 著企 業(yè)及其 它 機 構(gòu) 部 門 的重 視 程度、政策的 實 施效果。 表 41 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標(biāo)選 取 作者 研 究 內(nèi) 容 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標(biāo) Arundel A, Kabla I 創(chuàng) 新 與專 利的 關(guān) 系 專 利 數(shù) Fleming L, Sorenson O 技 術(shù) 演 進(jìn)對產(chǎn)業(yè)變 化的影 響 新 產(chǎn) 品 數(shù) 、 專 利 數(shù) 盛 亞 ,孔莎莎 中 國 知 識產(chǎn)權(quán) 政策 對 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效影 響 新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率、 專 利授 權(quán) 量 在本 研 究中， 電 子信息企 業(yè) 作 為 高新技 術(shù) 企 業(yè) ， 電 子信息技 術(shù) 的高速 發(fā) 展使得企 業(yè) 生產(chǎn) 的 產(chǎn) 品更新 換 代速度快，如果企 業(yè) 的 研發(fā) 速度 跟 不上科技 進(jìn) 步的步伐，就 會導(dǎo) 致其成果還沒 有 研發(fā) 出 來 就已 經(jīng) 被淘汰。最后 確 定的技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化 標(biāo) 準(zhǔn)如下表： 第 5 章 數(shù)據(jù)獲取與政策測度 25 表 52 技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化 標(biāo) 準(zhǔn) 指 標(biāo) 得分 評 判 詳細(xì)標(biāo) 準(zhǔn) 政策力度 5 全 國 人民代表大 會 及其常 務(wù) 委 員會頒 布的法律 4 國務(wù) 院、 國 家各 個 部委 頒 布的 規(guī)劃 、 綱 要、 規(guī) 定 3 國 家各 個 部委 頒 布的意 見 、 辦 法、 決 定 2 地方各 個 部委 頒 布的意 見 、 辦 法 1 國 家及地方各 個 部委 頒 布的通知、公告 政策目 標(biāo) 知 識產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 5 明 確 保 護(hù) 知 識產(chǎn)權(quán) 是重要的技 術(shù)創(chuàng) 新政策，是提高技 術(shù)創(chuàng) 新的重要推 動 力， 從 立法角度 對 所有 權(quán) 界定、利益 權(quán) 衡、侵 權(quán) 行 為懲處 等各方面 進(jìn) 行全方位的有力 規(guī) 范 4 明 確 保 護(hù) 知 識產(chǎn)權(quán) 是重要的技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 詳細(xì)規(guī) 定保 護(hù) 知 識產(chǎn)權(quán) 可采取的措施 3 明 確 提出保 護(hù) 知 識產(chǎn)權(quán) ，大致列出保 護(hù) 措施 2 提出保 護(hù) 知 識產(chǎn)權(quán) ，但未提出具 體 措施 1 沒 有涉及到知 識產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 技 術(shù) 引 進(jìn) 5 對 技 術(shù) 引 進(jìn) 有全方位且強有力的支持，大力推 動 企 業(yè) 同其他 國內(nèi) 外企 業(yè) 機 構(gòu) 的合作，促 進(jìn)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展，在 財 政 稅 收、金融外 匯 方面 給 予最大限度的 優(yōu) 惠， 簡 化行政程序，提高 辦 事效率 4 對 技 術(shù) 引 進(jìn) 大力支持， 給 予 較 大 優(yōu) 惠， 簡 化行政程序， 3 支持技 術(shù) 引 進(jìn) ， 給 予一定的 優(yōu) 惠， 簡 化行政程序 2 支持技 術(shù) 引 進(jìn) ， 給 予特定 優(yōu) 惠，限制低水平或重 復(fù) 引 進(jìn) ，行政 審 批比 較嚴(yán) 格 1 沒 有涉及到技 術(shù) 引 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 5 從 立法角度強 調(diào) 科技成果 轉(zhuǎn) 化， 從 各方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化， 對 吸收消化再 創(chuàng) 新的成果 給 予 獎勵 4 強 調(diào) 技 術(shù) 成果商品化、 產(chǎn)業(yè) 化、科技 產(chǎn)業(yè)國際 化， 從 各方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 3 強 調(diào) 科技成果 轉(zhuǎn) 化，建立良好的科技成果 轉(zhuǎn) 化基 礎(chǔ)環(huán) 境， 從 某些方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 2 加強技 術(shù)轉(zhuǎn) 化 與應(yīng) 用推 廣 1 沒 有涉及到科技成果 轉(zhuǎn) 化 政策作用 對 象 人才 26 5 充分尊重人才 與 知 識 、物 質(zhì)與 精神的 獎勵 ， 對 人才的技 術(shù)創(chuàng) 新活 動 建章立制，最大限度地鼓 勵 人才流 動 ，自由 選 取按 崗 定酬、按任 務(wù) 定酬、按 業(yè)績 定酬或者股 權(quán) 分 紅 等多 種 分配制度，完善的社 會 福利與 保障制度 4 尊重人才 與 知 識 、物 質(zhì)與 精神的 獎勵 ， 對 人才的技 術(shù)創(chuàng) 新活 動 予以 規(guī) 范和保障，鼓 勵 人 員 流 動 ，比較 完善的社 會 福利 與 保障制度 3 對 科技成果 轉(zhuǎn) 化有重要 貢獻(xiàn) 的人 員 ，提取 獎 金和 報 酬作 為獎勵 ，相 對 完善的社 會 福利 與 保障制度 2 強 調(diào) 尊重人才，但 沒 有提出具 體 措施 1 沒 有涉及到尊重人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 5 在政府采 購 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面上 給 予大力支持， 詳細(xì)說 明采 購 措施、建 設(shè)規(guī) 模、 優(yōu)惠限度 4 在政府采 購 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面上 給 予 較 大支持， 說 明支持 辦 法 3 在政府采 購 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等某 個 方面 給 予一定的支持 2 給 予支持，政府采 購 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面的 規(guī) 定比 較嚴(yán) 格 1 沒 有涉及到 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 5 在 資 金直接投入、 項 目 資 助等方面 給 予大力支持， 并 且 態(tài) 度明 確 ， 規(guī) 定 詳細(xì) ，力度上最強，范 圍 上最 廣 ， 順 序上 優(yōu) 先 4 在 資 金直接投入、 項 目 資 助等方面 給 予 較 大支持， 并 且 態(tài) 度明 確 ， 規(guī) 定比 較詳細(xì) ，力度上比 較 強，范 圍 上比 較廣 3 在 資 金直接投入、 項 目 資 助等方面某些方面 給 予支持， 并 且 態(tài) 度上表明 積極 采取措施 2 在 資 金方面 給 予支持， 沒 有提出措施 1 沒 有涉及到上述方面的支持， 最 終請專 家根據(jù)量化 標(biāo) 準(zhǔn) 對 政策一一打分， 將 得分 結(jié) 果取平均 值 后 錄 入到量化矩 陣中，如下表（ 詳見 附 錄 A）： 表 53 技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化矩 陣 政策 編號 政策目 標(biāo) 政策作用 對 象 力度 數(shù) 量 知 識產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 技 術(shù) 引 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 1 2 3 ? n 第 5 章 數(shù)據(jù)獲取與政策測度 27