【正文】 政策力度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究結(jié)果分析 政策力度 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 的 研 究 結(jié) 果 見 表 61。 當(dāng) 年被受理的 專 利申 請(qǐng)數(shù)指企 業(yè)報(bào) 告年度 內(nèi) 向 專 利行政部 門 提出 專 利申 請(qǐng)并 被受理的 專 利件 數(shù) ， 對(duì)審查 合格的 專 利予以授 權(quán) [27]。而企 業(yè) 的 創(chuàng) 新活 動(dòng) 主要集中在企 業(yè) 的技 術(shù) 中心，技 術(shù) 中心的投入 產(chǎn) 出 數(shù) 據(jù)可以代表企 業(yè) 的 創(chuàng) 新情 況 。 計(jì) 算公式如下： （ 51） 式中， i 表示年 份 ，范 圍從 20xx 年到 20xx 年， N 表示 i 年 頒 布的政策 數(shù) 量， j 表示 i 年 頒布的第 j 項(xiàng) 政策，范 圍從 1 到 N， 表示第 j 項(xiàng) 政策的各 項(xiàng) 政策力度、政策目 標(biāo) 、政策作用 對(duì) 象的得分。 結(jié)合柯布 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的多元回歸模型構(gòu)建 將 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù)與 多元回 歸 模型相 結(jié) 合， 將 企 業(yè) 中 與 其 創(chuàng) 新 績(jī) 效直接相 關(guān)的指 標(biāo)即專 利 數(shù) 作 為 因 變 量 Y， 將 企 業(yè) 的科技活 動(dòng)資 金投入作 為 K，科技活 動(dòng) 人 員數(shù) 作 為 L，將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效各 個(gè) 方面的作用影 響 情 況 作 為 A（ t） 。因此， 對(duì) 于大部分技 術(shù)創(chuàng) 新能力低或者 沒 有 研發(fā)實(shí) 力的 電子信息企 業(yè) ，就 會(huì) 放 棄研發(fā) ，依附其他企 業(yè) ， 從 事技 術(shù) 含量低的 產(chǎn) 品制造?？萍汲晒?轉(zhuǎn) 化是指促 進(jìn) 已有的成果商品化、 產(chǎn)業(yè) 化的政策目 標(biāo) 。而政策每年 頒 布的 數(shù) 量多少也 間 接 體現(xiàn) 政府的 關(guān) 注程度，同政策力度一起代表了政策本身的 屬 性。因此，可以全面分析出政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 因素， 并將 其作 為 企 業(yè) 自身投入以外的其 它 所有方面解 釋 企 業(yè)創(chuàng) 新 產(chǎn) 出的自 變 量。 這說(shuō) 明柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 不 僅 可以 從國(guó) 家宏 觀 的角度描述 產(chǎn)業(yè) 生 產(chǎn)規(guī) 18 律， 還 能 從 企 業(yè) 微 觀 的角度探索 績(jī) 效影 響 因素。 從這個(gè) 模型看出， 決 定工 業(yè) 系 統(tǒng)發(fā) 展水平的主要因素是投入的 勞動(dòng) 力 數(shù) 、固定 資產(chǎn) 和綜 合技 術(shù) 水平，其中 綜 合技 術(shù) 水平包括 經(jīng)營(yíng) 管理水平、 勞動(dòng) 力素 質(zhì) 、引 進(jìn) 先 進(jìn) 技 術(shù) 等。 多元回歸模型 多元回 歸 分析是用 來(lái) 描述相 關(guān)變 量之 間關(guān) 系的 統(tǒng)計(jì) 方法，用定量的方法分析一 個(gè) 因 變量 與 多 個(gè) 自 變 量的相 關(guān)關(guān) 系。其主要 職 能包括： 研 究制定和 組織實(shí) 施企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 戰(zhàn) 略 規(guī)劃 ； 組織開 展技 術(shù)開發(fā) 、 轉(zhuǎn)讓 、管理和服 務(wù) ； 開 展 產(chǎn)學(xué)研 合作和 對(duì) 外交流；培育企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 團(tuán)隊(duì) 等 [22]。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個(gè)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個(gè) 多目 標(biāo)體 。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個(gè)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個(gè) 多目 標(biāo)體 。但是，一旦涉及到技 術(shù)創(chuàng) 新政策的具 體內(nèi) 涵，學(xué)術(shù) 界的 觀 點(diǎn)就 產(chǎn) 生了分 歧 。自身 擁 有企 業(yè) 技 術(shù) 中心的企 業(yè) 仍 為 少 數(shù) ，新技 術(shù)研發(fā) 主要集中于科 研 機(jī)構(gòu) 和各大院校，科 研 成果 應(yīng) 用到企 業(yè) 中往往需要 很長(zhǎng)時(shí)間 的磨合， 產(chǎn)學(xué)研聯(lián) 系不 緊 密， 導(dǎo)致 電 子信息 產(chǎn) 品或服 務(wù) 仍以 勞動(dòng) 密集型 為 主，出口 產(chǎn) 品附加 值 低，企 業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 力不強(qiáng)。因此，政府不 應(yīng)讓 企 業(yè) 在市 場(chǎng) 機(jī)制中自由 發(fā) 展，要 發(fā)揮 其鞭策作用，通 過(guò) 采取合理的政策措施，鼓 勵(lì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新。 表 2220xx 年工 業(yè) 企 業(yè) 中部分指 標(biāo) 排名前五的行 業(yè) 排名 工 業(yè)總產(chǎn)值 （ 億 元） 主 營(yíng)業(yè)務(wù) 收入（ 億 元） 全部 從業(yè) 人 員 年平均人 數(shù) (萬(wàn)人 ) 1 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計(jì) 算機(jī)及其他 電 子設(shè)備 制造 業(yè) 2 通信 設(shè)備 、 計(jì) 算機(jī)及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計(jì) 算機(jī)及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 3 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造業(yè) 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造業(yè) 紡織業(yè) 4 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造 業(yè) 5 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 煤炭 開 采和洗 選業(yè) 資 料 來(lái) 源： 20xx 年中 國(guó)統(tǒng)計(jì) 年 鑒 [13] 在“十一五”期 間 ，我 國(guó)電 子信息 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從單 一制造 業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)?制造 業(yè)與軟 件服 務(wù) 相結(jié) 合， 從 集中于 產(chǎn)業(yè)鏈 下游 轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈 上下游相 結(jié) 合。 相比之下，美 國(guó) 政府 既 有 綜 合性的 國(guó) 家政策，又有強(qiáng)有力的 監(jiān) 管手段。 經(jīng)過(guò) 多年 發(fā) 展，我 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策體 系已 從單 一的科技政策、 經(jīng)濟(jì) 政策向明 確 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 轉(zhuǎn)變 ，按 層級(jí) 可分 為國(guó) 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策、地方技 術(shù)創(chuàng) 新政策及 創(chuàng) 新 園區(qū) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策。因此，本文的 研 究 結(jié) 果 極 具新意和 現(xiàn)實(shí) 意 義 。 （ 3） 對(duì) 策建 議 及 結(jié)論 即 第七章和 結(jié)論 部分。 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù)與 多元回 歸 模型，通 過(guò) 使用 SPSS軟 件 對(duì)數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行回 歸 分析， 則 是 研 究技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 的有效途徑 。最后的 結(jié) 果 闡釋部分，本文 將數(shù) 據(jù)分析得出的 結(jié)論進(jìn) 行 歸納總結(jié) ，得出文章的 結(jié)論 建 議 。 由上述文 獻(xiàn) 不 難發(fā)現(xiàn) ，在 針對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 研 究中， 很 少有 將兩 者 聯(lián) 系起 來(lái) 的 研 究。 盛 亞 等在 研 究知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 政策 對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī) 效的影 響時(shí) ， 參 考了彭 紀(jì) 生等的上述 研 究方法，從 政策力度、政策目 標(biāo)與 政策措施三 個(gè)維 度 獲 得知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 的量化 數(shù) 據(jù)，之后 將 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 要素加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中，建立 計(jì) 量模型。 第 1 章 緒論 3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 政策績(jī)效評(píng)估研究綜述 目前，技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 研 究已受到重 視 ，但 還 不成熟， 沒 有形成 清晰的理 論框 架，因此 這 方面的 研 究 還 具有 很 大的 發(fā) 展空 間 。 （ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) 不完善。 結(jié) 果 發(fā)現(xiàn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) 和人才作用 對(duì) 象 對(duì) 企 業(yè)當(dāng) 年被受理的 專 利申 請(qǐng)數(shù) 有 顯 著的正面影 響 ，其他影 響 因素 對(duì) 其有 負(fù) 面影 響 甚至不能 很 好的解釋 因 變 量。第 1 章 緒論 1 摘要 隨 著科 學(xué) 技 術(shù) 的 進(jìn) 步， 擁 有高新技 術(shù) 的 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 逐步成 為 各 國(guó)發(fā) 展的重點(diǎn)。 從 而提出技 術(shù)創(chuàng) 新政策 應(yīng)當(dāng) 把握制定 時(shí) 機(jī)力度，完善制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) ，增加強(qiáng)制措施，加大 監(jiān) 管力度，具有重要的 現(xiàn)實(shí) 意 義 。由于多 項(xiàng) 政策在制定 實(shí) 施 過(guò) 程中相互之 間的影 響沒 有 經(jīng)過(guò) 仔 細(xì) 分析， 導(dǎo) 致不同的政策 發(fā)揮 效用的 時(shí)間 點(diǎn)及強(qiáng)弱程度 難 以把控，政策之 間 甚至 會(huì)發(fā) 生 沖 突， 為 企 業(yè)發(fā) 展投入的 資 源或不足或 過(guò) 量， 資 源配置失衡，企 業(yè)績(jī) 效 難以提升。 李 偉銘 等 運(yùn) 用 來(lái) 自 廣東 17 個(gè) 市（ 縣 ）中小企 業(yè) 的整群 隨 機(jī)抽 樣數(shù) 據(jù)，利用 結(jié)構(gòu) 方程模型 檢驗(yàn) 了政府技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 中小企 業(yè)資 源投入、 組織 激 勵(lì)與創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的相互 關(guān)系。 經(jīng)過(guò) 分析得出，政策力度能 顯 著促進(jìn) 新 產(chǎn) 品 銷售 率，但 會(huì) 限制 專 利授 權(quán) 量， 權(quán) 利界定目 標(biāo)顯 著促 進(jìn) 了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，但侵 權(quán)懲 戒目 標(biāo) 卻 顯 著限制了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，行政措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響很 小， 財(cái)稅 措施 沒有得到足 夠 的重 視 [8]。而作 為 我 國(guó) 主要高新技 術(shù) 企 業(yè) 之一的 電 子信息企 業(yè) ， 單純靠 市場(chǎng) 機(jī)制 運(yùn) 作無(wú)法取得 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā) 展，正 確 使用政策工具 對(duì) 促 進(jìn) 企 業(yè)實(shí)現(xiàn) 技 術(shù)創(chuàng) 新著 實(shí) 重要，故本文的 研 究是非常有意 義 的。 總 之，全文上下聯(lián) 系 緊 密， 邏輯嚴(yán)謹(jǐn) 。 （ 2） 數(shù) 據(jù)分析 即 第四章、第五章和第六章，是本文的核心 內(nèi) 容。其中，在第七章中，根據(jù)上述分析 結(jié) 果 并結(jié) 合 實(shí)際 ， 對(duì)研 究 結(jié)果背后的原因 進(jìn) 行深入剖析， 并對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策如何改善制定 實(shí) 施方式以 電 子信息企 業(yè) 技術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效提出有效的 對(duì) 策和可行的建 議 。第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 9 第 2章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 技術(shù)創(chuàng)新政策效用概況 縱覽 我 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 發(fā) 展 歷 史，早在 1984 年，我 國(guó) 就 頒 布了《中 華 人民共和 國(guó)專利法》，相 繼頒 布一系列 實(shí) 施 細(xì)則 ，就 創(chuàng) 新成果保 護(hù) 其知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 。政府、企 業(yè) 及科 研 院所技 術(shù)創(chuàng) 新意 識(shí) 明 顯 提高，技 術(shù)創(chuàng) 新政策已 擁 有完 備 的機(jī) 構(gòu) 制定 框 架，表 21 展示了 國(guó) 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策主要 頒 布機(jī) 構(gòu) 。在 1980 頒 布的《美 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新法》中，明 確規(guī) 定美 國(guó) 高新技 術(shù) 企 業(yè) 在 經(jīng)濟(jì)環(huán) 境，社 會(huì) 福利各方面享有優(yōu) 先 權(quán) 。目前，我 國(guó) 已形成了以 9 個(gè)國(guó) 家級(jí) 信息 產(chǎn)業(yè) 基地、 40 個(gè)國(guó) 家 電 子信息 產(chǎn)業(yè)園為 主 體 的 區(qū) 域 產(chǎn)業(yè) 集群。 圖 21 20xx20xx 年 電 子信息行 業(yè) 新 產(chǎn) 品 開發(fā)經(jīng)費(fèi) 及盈利情 況 而我 國(guó) 政府也早已注意到 這 一 問題 ， 為 了 進(jìn) 一步推 動(dòng) 企 業(yè) 提高技 術(shù)創(chuàng) 新能力， 從 1993年 開 始， 國(guó)務(wù) 院有 關(guān) 部 門 就 開 展了 國(guó) 家 級(jí) 企 業(yè) 技 術(shù) 中心 認(rèn) 定工作， 并 首批 認(rèn) 定了 20 家企業(yè) 技 術(shù) 中心。企 業(yè)自主 創(chuàng) 新能力 亟 待提高， 對(duì) 新技 術(shù)研發(fā) 投入不足，而政府鼓 勵(lì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新的政策 還 不完善，作用力度及限度不能 很 好把握，不能 滿 足企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的要求。大致 來(lái)說(shuō) ，存在以下 幾種 代表性 觀 點(diǎn)： OECD 組織 的科技委 員會(huì)認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟(jì) 政策 問題 上的 認(rèn)識(shí) 密切相關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學(xué) 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。同 時(shí)創(chuàng) 新也涉及到技 術(shù) 和信息在多 個(gè) 部 門 角色之 間 的流 動(dòng) ， 創(chuàng) 新涉及到的不 僅僅 是技 術(shù)問題 ，而且包括了 許 多 組織與 管理 問題 ， 創(chuàng) 新政策因而是一 個(gè) 有著更 為廣 泛含 義 的范 疇 。 第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 15 技術(shù)創(chuàng)新政策分類 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策合理分 類 是 進(jìn) 行政策 研 究的前提和基 礎(chǔ) 。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效概念 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效主要是指技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效， 國(guó)內(nèi) 外 很 少在企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 過(guò) 程中提到技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效 這 一 概 念 [23]。多元 線 性回 歸 模型 見 式（ 31）： )(1 ini ii xy ??? ??? ?? （ 31） 式中， ? 為 常 數(shù)項(xiàng) ， n??? ......, 21 為 回 歸 系 數(shù) ， 誤 差 項(xiàng) i? 是 隨 機(jī) 變 量， 即彈 性，凡是不能被該線 性 關(guān) 系描述的因 變 量的 變 化，均由 誤 差 項(xiàng) i? 承 擔(dān) ，且 0)( ?iE? ， 0)( ?iVar ? 。 彭 紀(jì) 生等在 研 究 國(guó) 家政策 協(xié) 同 對(duì) 宏 觀經(jīng)濟(jì)績(jī) 效影 響時(shí) 借 鑒 了 Sun 等的建模思路， 將 政策 協(xié) 同引入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 [25]。 小結(jié) 本章主要介 紹 了本文分析的理 論 依據(jù)，只有明 確 了技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè) 的相關(guān) 理 論概 念，才能 確 定 研 究 對(duì) 象，準(zhǔn) 確 地收集 數(shù) 據(jù)，得出有效的 研 究 結(jié) 果。而企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效反 應(yīng) 的是企 業(yè) 的技 術(shù)產(chǎn) 出水平，其解 釋變 量 則 是包括企 業(yè) 自身 與 外界的各 個(gè) 方面的 創(chuàng) 新投入。故政策力度 這 一 維 度包含力度本身和 數(shù) 量 兩個(gè) 方面。 政策作用 對(duì) 象指的是政策 對(duì) 企 業(yè) 中那些能提高 創(chuàng) 新 績(jī) 效的 對(duì) 象的作用。 從 而出 現(xiàn) 企 業(yè)為 追求眼前利益而放 棄創(chuàng) 新投入的 現(xiàn) 象。其中， 研 究政策力度 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 政策力度、政策 數(shù) 量的影 響 情 況 作 為 A（ t） ， 研 究政策目 標(biāo)對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 目 標(biāo) 、技 術(shù) 引 進(jìn) 目 標(biāo) 、科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) 的影 響 22 情 況 作 為 A（ t） ， 研 究政策作用 對(duì) 象 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 人才、 產(chǎn) 品 設(shè)備 、 資 金的影 響 情 況 作 為 A（ t） ， 為 便于 計(jì)