【正文】 新政策的目的是提高企 業(yè)創(chuàng) 新績(jī) 效，但是空喊 創(chuàng) 新口 號(hào)并 不能奏效。技 術(shù) 引 進(jìn) 是指加強(qiáng)企 業(yè)與國(guó)內(nèi) 外其他企 業(yè) 或機(jī) 構(gòu) 的合作， 將 先 進(jìn) 的成果引 進(jìn) 吸收消化再 創(chuàng) 新的政策目 標(biāo) 。其中，人才是指 從 事技 術(shù)創(chuàng) 新， 對(duì) 科技成果有 貢獻(xiàn) 的人第 4 章 指標(biāo)選取及技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究 21 員 ， 這 方面的政策主要表 現(xiàn) 在鼓 勵(lì)創(chuàng) 新人才 進(jìn) 行技 術(shù)研發(fā) 。 表 41 創(chuàng) 新 績(jī) 效 產(chǎn) 出指 標(biāo)選 取 作者 研 究 內(nèi) 容 創(chuàng) 新 績(jī) 效 產(chǎn) 出指 標(biāo) Arundel A, Kabla I 創(chuàng) 新 與專 利的 關(guān) 系 專 利 數(shù) Fleming L, Sorenson O 技 術(shù) 演 進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)變 化的影 響 新 產(chǎn) 品 數(shù) 、 專 利 數(shù) 盛 亞 ,孔莎莎 中 國(guó) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 政策 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率、 專 利授 權(quán) 量 在本 研 究中， 電 子信息企 業(yè) 作 為 高新技 術(shù) 企 業(yè) ， 電 子信息技 術(shù) 的高速 發(fā) 展使得企 業(yè) 生產(chǎn) 的 產(chǎn) 品更新 換 代速度快，如果企 業(yè) 的 研發(fā) 速度 跟 不上科技 進(jìn) 步的步伐，就 會(huì)導(dǎo) 致其成果還沒(méi) 有 研發(fā) 出 來(lái) 就已 經(jīng) 被淘汰。因 為 企 業(yè) 在 研發(fā) 出 創(chuàng) 新成果后，首先就 會(huì) 申 請(qǐng)專 利 數(shù)對(duì) 保 護(hù) 成果所有 權(quán) ，之后再 從 事成果 轉(zhuǎn) 化成 產(chǎn) 品， 進(jìn) 而取得 銷售 利 潤(rùn) 等。因此本文 選擇 企 業(yè)對(duì) 科技活 動(dòng) 的 資 金投入及人 員 投入作 為創(chuàng) 新 績(jī) 效投入指 標(biāo) 。 第 4 章 指標(biāo)選取及技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究 23 24 第 5章 數(shù)據(jù)獲取與政策測(cè)度 技術(shù)創(chuàng)新政策獲取與測(cè)度 技術(shù)創(chuàng)新政策獲取 本文主要以 20xx20xx 年 即 “十一五” 規(guī)劃 以 來(lái)國(guó) 家及地方 頒 布的 與 北京市 電 子信息企 業(yè) 相 關(guān) 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 為研 究 對(duì) 象，由于 20xx 年以前 頒 布了一些到目前 為 止，政策力度仍然 較 強(qiáng)且持 續(xù) 作用的政策，因此，本文也 將 此 類 政策 納 入 進(jìn)來(lái) 。最后 確 定的技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化 標(biāo) 準(zhǔn)如下表： 第 5 章 數(shù)據(jù)獲取與政策測(cè)度 25 表 52 技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化 標(biāo) 準(zhǔn) 指 標(biāo) 得分 評(píng) 判 詳細(xì)標(biāo) 準(zhǔn) 政策力度 5 全 國(guó) 人民代表大 會(huì) 及其常 務(wù) 委 員會(huì)頒 布的法律 4 國(guó)務(wù) 院、 國(guó) 家各 個(gè) 部委 頒 布的 規(guī)劃 、 綱 要、 規(guī) 定 3 國(guó) 家各 個(gè) 部委 頒 布的意 見 、 辦 法、 決 定 2 地方各 個(gè) 部委 頒 布的意 見 、 辦 法 1 國(guó) 家及地方各 個(gè) 部委 頒 布的通知、公告 政策目 標(biāo) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 5 明 確 保 護(hù) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 是重要的技 術(shù)創(chuàng) 新政策，是提高技 術(shù)創(chuàng) 新的重要推 動(dòng) 力， 從 立法角度 對(duì) 所有 權(quán) 界定、利益 權(quán) 衡、侵 權(quán) 行 為懲處 等各方面 進(jìn) 行全方位的有力 規(guī) 范 4 明 確 保 護(hù) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 是重要的技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 詳細(xì)規(guī) 定保 護(hù) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 可采取的措施 3 明 確 提出保 護(hù) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) ，大致列出保 護(hù) 措施 2 提出保 護(hù) 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) ，但未提出具 體 措施 1 沒(méi) 有涉及到知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 技 術(shù) 引 進(jìn) 5 對(duì) 技 術(shù) 引 進(jìn) 有全方位且強(qiáng)有力的支持，大力推 動(dòng) 企 業(yè) 同其他 國(guó)內(nèi) 外企 業(yè) 機(jī) 構(gòu) 的合作，促 進(jìn)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展，在 財(cái) 政 稅 收、金融外 匯 方面 給 予最大限度的 優(yōu) 惠， 簡(jiǎn) 化行政程序，提高 辦 事效率 4 對(duì) 技 術(shù) 引 進(jìn) 大力支持， 給 予 較 大 優(yōu) 惠， 簡(jiǎn) 化行政程序， 3 支持技 術(shù) 引 進(jìn) ， 給 予一定的 優(yōu) 惠， 簡(jiǎn) 化行政程序 2 支持技 術(shù) 引 進(jìn) ， 給 予特定 優(yōu) 惠，限制低水平或重 復(fù) 引 進(jìn) ，行政 審 批比 較嚴(yán) 格 1 沒(méi) 有涉及到技 術(shù) 引 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 5 從 立法角度強(qiáng) 調(diào) 科技成果 轉(zhuǎn) 化， 從 各方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化， 對(duì) 吸收消化再 創(chuàng) 新的成果 給 予 獎(jiǎng)勵(lì) 4 強(qiáng) 調(diào) 技 術(shù) 成果商品化、 產(chǎn)業(yè) 化、科技 產(chǎn)業(yè)國(guó)際 化， 從 各方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 3 強(qiáng) 調(diào) 科技成果 轉(zhuǎn) 化，建立良好的科技成果 轉(zhuǎn) 化基 礎(chǔ)環(huán) 境， 從 某些方面促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 2 加強(qiáng)技 術(shù)轉(zhuǎn) 化 與應(yīng) 用推 廣 1 沒(méi) 有涉及到科技成果 轉(zhuǎn) 化 政策作用 對(duì) 象 人才 26 5 充分尊重人才 與 知 識(shí) 、物 質(zhì)與 精神的 獎(jiǎng)勵(lì) ， 對(duì) 人才的技 術(shù)創(chuàng) 新活 動(dòng) 建章立制，最大限度地鼓 勵(lì) 人才流 動(dòng) ，自由 選 取按 崗 定酬、按任 務(wù) 定酬、按 業(yè)績(jī) 定酬或者股 權(quán) 分 紅 等多 種 分配制度，完善的社 會(huì) 福利與 保障制度 4 尊重人才 與 知 識(shí) 、物 質(zhì)與 精神的 獎(jiǎng)勵(lì) ， 對(duì) 人才的技 術(shù)創(chuàng) 新活 動(dòng) 予以 規(guī) 范和保障，鼓 勵(lì) 人 員 流 動(dòng) ，比較 完善的社 會(huì) 福利 與 保障制度 3 對(duì) 科技成果 轉(zhuǎn) 化有重要 貢獻(xiàn) 的人 員 ，提取 獎(jiǎng) 金和 報(bào) 酬作 為獎(jiǎng)勵(lì) ，相 對(duì) 完善的社 會(huì) 福利 與 保障制度 2 強(qiáng) 調(diào) 尊重人才，但 沒(méi) 有提出具 體 措施 1 沒(méi) 有涉及到尊重人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 5 在政府采 購(gòu) 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面上 給 予大力支持， 詳細(xì)說(shuō) 明采 購(gòu) 措施、建 設(shè)規(guī) 模、 優(yōu)惠限度 4 在政府采 購(gòu) 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面上 給 予 較 大支持， 說(shuō) 明支持 辦 法 3 在政府采 購(gòu) 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等某 個(gè) 方面 給 予一定的支持 2 給 予支持，政府采 購(gòu) 、基地 設(shè) 施建 設(shè) 、 設(shè)備 折 舊 等方面的 規(guī) 定比 較嚴(yán) 格 1 沒(méi) 有涉及到 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 5 在 資 金直接投入、 項(xiàng) 目 資 助等方面 給 予大力支持， 并 且 態(tài) 度明 確 ， 規(guī) 定 詳細(xì) ，力度上最強(qiáng)，范 圍 上最 廣 ， 順 序上 優(yōu) 先 4 在 資 金直接投入、 項(xiàng) 目 資 助等方面 給 予 較 大支持， 并 且 態(tài) 度明 確 ， 規(guī) 定比 較詳細(xì) ，力度上比 較 強(qiáng)，范 圍 上比 較廣 3 在 資 金直接投入、 項(xiàng) 目 資 助等方面某些方面 給 予支持， 并 且 態(tài) 度上表明 積極 采取措施 2 在 資 金方面 給 予支持， 沒(méi) 有提出措施 1 沒(méi) 有涉及到上述方面的支持， 最 終請(qǐng)專 家根據(jù)量化 標(biāo) 準(zhǔn) 對(duì) 政策一一打分， 將 得分 結(jié) 果取平均 值 后 錄 入到量化矩 陣中，如下表（ 詳見 附 錄 A）： 表 53 技 術(shù)創(chuàng) 新政策量化矩 陣 政策 編號(hào) 政策目 標(biāo) 政策作用 對(duì) 象 力度 數(shù) 量 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 技 術(shù) 引 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 1 2 3 ? n 第 5 章 數(shù)據(jù)獲取與政策測(cè)度 27 SUM n 技術(shù)創(chuàng)新政策指標(biāo)獲取 在得到量化后的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 數(shù) 據(jù)后（ 詳見 附 錄 A），在 進(jìn) 行回 歸 分析 時(shí) ，由于每一年只能 對(duì)應(yīng) 一 組數(shù) 據(jù)，故需要 對(duì)這 些量化指 標(biāo)進(jìn) 行 預(yù)處 理， 即 形成 時(shí)間 序列 數(shù) 據(jù)， 將 每一年的相 關(guān) 政策得分相加， 計(jì) 算出年度指 標(biāo) 。截止到某 個(gè)時(shí) 點(diǎn)在 發(fā)揮 作用的技 術(shù)創(chuàng) 新政策不 僅 是 當(dāng) 年 頒 布的，而是同之前 頒 布的依然有效的政策 值進(jìn) 行累加。 經(jīng)過(guò)篩選 后的技 術(shù) 中心是整 個(gè) 行 業(yè) 中技 術(shù)創(chuàng) 新的代表。 經(jīng)過(guò)對(duì) 北京市 電 子信息企 業(yè)進(jìn) 行一系列 調(diào)研 ，本文得到了企 業(yè) 技 術(shù) 中心 20xx20xx 年在技 術(shù)創(chuàng) 新活 動(dòng) 中的各 項(xiàng)數(shù) 據(jù)指 標(biāo) 。企 業(yè) 科技活 動(dòng) 人 員數(shù) 指企 業(yè) 直接 從 事（或 參與 ）科技活 動(dòng) 、以及 專門從 事科技活 動(dòng) 管理和 為 科技活 動(dòng) 提供直接服 務(wù) 的人 員 。 表 56 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo)數(shù) 據(jù) 年 份 企 業(yè) 名 稱 當(dāng) 年被受理的 專 利申 請(qǐng)數(shù) 企 業(yè) 科技活 動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出 額 企 業(yè) 科技活 動(dòng)人 員數(shù) 20xx 北京兆 維電 子（集 團(tuán) ）有限 責(zé) 任公司 28 3194 230 北京天融信 網(wǎng)絡(luò) 安全技 術(shù) 有限公司 7 4797 575 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 10 1194 129 北京中 創(chuàng) 信 測(cè) 科技股 份 有限公司 7 3749 149 20xx 北京兆 維電 子（集 團(tuán) ）有限 責(zé) 任公司 2 3048 322 北京天融信 網(wǎng)絡(luò) 安全技 術(shù) 有限公司 6 5110 569 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 10 20xx 39 北京中 創(chuàng) 信 測(cè) 科技股 份 有限公司 9 4532 299 20xx 北京兆 維電 子（集 團(tuán) ）有限 責(zé) 任公司 20 1679 237 北京天融信 網(wǎng)絡(luò) 安全技 術(shù) 有限公司 8 3837 592 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 20 2194 58 北京中 創(chuàng) 信 測(cè) 科技股 份 有限公司 12 3889 281 20xx 北京兆 維電 子（集 團(tuán) ）有限 責(zé) 任公司 24 3388 186 北京天融信 網(wǎng)絡(luò) 安全技 術(shù) 有限公司 20 5653 592 利 亞 德光 電 股 份 有限公司 8 1958 78 北京中 創(chuàng) 信 測(cè) 科技股 份 有限公司 19 5214 246 20xx 北京兆 維電 子（集 團(tuán) ）有限 責(zé) 任公司 27 1808 137 北京天融信 網(wǎng)絡(luò) 安全技 術(shù) 有限公司 12 6693 592 利 亞 德光 電 股 份 有限公司 23 1658 92 北京中 創(chuàng) 信 測(cè) 科技股 份 有限公司 17 5913 330 30 小結(jié) 通 過(guò) 收集“十一五” 規(guī)劃 以 來(lái)國(guó) 家及北京市政府各部 門頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策，建立有效可行的量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 進(jìn) 而使政策得以 測(cè) 量，通 過(guò)專 家打分得到每年的政策得分 并將頒 布后具有持 續(xù) 效用的政策 進(jìn) 行累加，最 終 得到衡量技 術(shù)創(chuàng) 新政策的年度指 標(biāo) 。分 別 得到不同的政策 維 度 對(duì)企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 的 研 究 結(jié) 果，以下是 詳細(xì) 的 結(jié) 果分析。 而在 對(duì) 回 歸 方程中系 數(shù) 的 顯 著性 檢驗(yàn) 中， t 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì) 量的 觀測(cè)值 分 別為 、 ，對(duì)應(yīng) 的 概 。 表 61 政策力度 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 的回 歸結(jié) 果 Anovaa 系 數(shù) a 模型 F Sig. B t Sig. .001b P .861 .390 N .329 表中， P 代表政策力度， N 代表政策 數(shù) 量。 第 6 章 研究 結(jié)果分析 31 第 6章 研究結(jié)果分析 技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究分析過(guò)程 經(jīng)過(guò) 以上 研 究，本文已 經(jīng)獲 得了描述技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與 北京市 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效 關(guān)系的所有投入 產(chǎn) 出指 標(biāo) 以及基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的 關(guān) 系模型。 因此， 結(jié) 合我 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新的 實(shí)際 情 況 及 數(shù) 據(jù)的可 獲 得性，可以 認(rèn)為 企 業(yè) 科技活 動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出 額即 是企 業(yè) 科技活 動(dòng)資 金投入， 與 企 業(yè) 科技活 動(dòng) 人 員數(shù) 一起作 為 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效投入指標(biāo) 。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)的預(yù)處理 在得到近百家北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心技 術(shù)創(chuàng) 新情 況 的原始 數(shù) 據(jù)之后，我 們對(duì)獲得的 樣 本 數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行初步 處 理， 將 一些信息存在大量缺失的 數(shù) 據(jù) 從樣 本中剔除，同 時(shí) ，我 們還將數(shù) 據(jù)指 標(biāo)進(jìn) 行了 篩選 ， 選 取適合本文 研 究的 13 個(gè)創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo) ， 進(jìn) 一步整理得到下表。 國(guó) 家及省市 頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)這 些企 業(yè) 及其技 術(shù) 中心具有直接影 響 。技 術(shù) 中心需具有 較 完善的 研發(fā) 、 試驗(yàn)條 件，高水平的技 術(shù) 人才 隊(duì) 伍， 較 高的 研發(fā)經(jīng)費(fèi) 投入， 擁 有自主知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 的核心技 術(shù) 。因此， 表示 i 年政策整 體 的力度、目 標(biāo) 和作用 對(duì) 象的得分。 表 51 政策 類 型分布 統(tǒng)計(jì) 類 型 規(guī)劃 法律 綱 要 方案 規(guī) 定 意 見 辦 法 決 定 細(xì)則 通知 公告 數(shù) 量 4 3 2 1 1 8 8 3 2 21 8 技術(shù)創(chuàng)新政策測(cè)度 通 過(guò)對(duì) 61 項(xiàng) 政策的 詳細(xì) 解 讀 ，根據(jù)政策的三 個(gè)維 度 對(duì) 政策 內(nèi) 容建立起五 個(gè) 等 級(jí) ， 并詳細(xì)說(shuō) 明了每 個(gè) 等 級(jí) 的涵 義 ， 賦值 范 圍從 1 到 5，分 值 越大，代表程度越高。其中， 研 究政策力度 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 政策力度、政策 數(shù) 量的影 響 情 況 作 為 A（ t） ， 研 究政策目 標(biāo)對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 目 標(biāo) 、技 術(shù) 引 進(jìn) 目 標(biāo) 、科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) 的影 響 22