【正文】 企 業(yè) 技 術 中心 與 行 業(yè)平均水平相 較 在技 術創(chuàng) 新能力上已 經 取得了提高。由此不 難 看出， 電 子信息行 業(yè)總體發(fā) 展 狀況 良好，但是 研發(fā)投入低，企 業(yè) 注重盈利而 輕視 自身 創(chuàng) 新。 雖 然我 國 不能如法 炮 制，但 應 看到 現(xiàn)實 的 嚴 峻， 應當盡 快探索 問題 根源，采取改善措施， 結 合本 國國 情借 鑒 可用 辦 法，取 長補 短，完善政策制定 實 施 結構 。 另 外，政策制定后缺乏 監(jiān) 管措施， 實 施不到位，不是所有的企 業(yè) 都能均 10 衡地享受政策的扶持 優(yōu) 惠。 與 此同 時 ，技 術創(chuàng) 新工程 開 始 實 施， 國 家 發(fā) 改委、科技部委托 清華 大學 等三家機 構 于 1997 年 聯(lián) 合 組 建了“技 術創(chuàng) 新 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 研 究中心”。 （ 2）通 過研 究技 術創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 ， 結 果表明科技成果 轉化目 標 和人才作用 對 象 對 企 業(yè)當 年被受理的 專 利申 請數(shù) 呈 顯 著的正相 關 ；知 識產權 保 護 目標 、技 術 引 進 目 標 和 產 品 設備 作用 對 象呈 負 相 關 ；而政策力度和 數(shù) 量及 資 金作用 對 象不能有效的解 釋 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產 出指 標 。最后， 將 政策影 響 因素和 創(chuàng) 新 績 效投入指 標 作 為 自 變 量， 將 得出的 創(chuàng) 新 績 效 產 出指 標 作 為 因 變 量，放入多元回 歸 模型中， 進 入下一步分析。只有明 確 了技 術創(chuàng) 新政策、 電 子信息企 業(yè) 及 創(chuàng) 新 績 效的涵 義 ，才能保 證 后文 對 指 標選 取的準 確 性， 對 企 業(yè)影 響研 究的 真實 性和有效性。 第 1 章 緒論 5 圖 11 研 究 框 架 研究內容 全文可以分 為 理 論概況 、 數(shù) 據(jù)分析、 結 果 闡釋 三大部分，理 論概況 是 數(shù) 據(jù)分析的基 礎 ，在理 論概況 部分中，本文 闡 述了 研 究 對 象的涵 義現(xiàn)狀 及工具方法的理 論 原理。 隨 后，又于20xx 年以中 國電 子信息行 業(yè) 31 家企 業(yè) 的 37108 發(fā) 明 專 利 數(shù) 據(jù) 為樣 本， 構 建了企 業(yè) 的知 識基 礎網絡 ，以明 確 企 業(yè) 知 識 基 礎網絡結構與 技 術創(chuàng) 新 績 效 間 的 關 系 [11]。其中，中小企 業(yè)創(chuàng) 新政策支持比如 稅 收 減 免具有高回 報 ， 即 使在公共 開 支削 減 的情形下， 堅 持中小企業(yè)創(chuàng) 新政策扶持也是明智的 [3]。 鑒 于此，技 術創(chuàng) 新政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 及企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效提升 問題 已成 為 一 個備受 關 注的 問題 ，而目前 國內對這 一 領 域的 研 究 幾 乎空白。政府每年投入巨 資 ，但是企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新水平依然落后，政策本 應帶給電 子信息企 業(yè) 的 經濟 效益 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 ，原因主要 體現(xiàn) 在以下三點： （ 1）技 術創(chuàng) 新政策制定 時 機和力度 選擇 不到位。 論 文首先分析了技 術創(chuàng) 新政策 與 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效 兩 者 關 系的 框 架 結構 ， 選 取指 標 ，建立分析模型。但是， 隨 著市 場發(fā) 展日益成熟，政策 驅動 的 難 度逐 漸 加大，政策 實 施的效率不高，政策本 應帶給 企 業(yè) 的 經濟 效益 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。而 電 子信息 產業(yè) 作 為 主要的高新技 術產業(yè) ，逐 漸 成 為 各 國發(fā) 展的重點。由于技 術創(chuàng) 新政策主要以刺激鼓 勵 企 業(yè)發(fā) 展為 主，缺乏硬性要求，企 業(yè)對 政策是否 響應 、如何 響應難 以 跟 蹤 監(jiān) 督，政策 實 施后不能 獲得 來 自企 業(yè) 有效的反 饋 信息。同 時 指出，企 業(yè)資 源投入和 組織 激 勵 在技 術創(chuàng) 新政策 與創(chuàng) 新 績 效之 間 扮演著完全中介的角色 [1]。但 研 究范 圍 大多是整 個 高新技 術產業(yè) ， 針對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的 研 究屈指可 數(shù) 。 研 究主 體 是技術創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術 中心。 在第二章中，本文主要介 紹 了技 術創(chuàng) 新政策及 電 子信息企 業(yè)發(fā) 展 現(xiàn)狀 。 第五章中，先 對獲 取的技 術創(chuàng) 新政策文本和 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 數(shù) 據(jù) 進 行了有效處 理，在政策方面， 選 取 與電 子信息企 業(yè) 有 關 的 國 家、地方部 門頒 布的技 術創(chuàng) 新政策， 隨后借 鑒 以往的 研 究方法建立政策量化 標 準， 請專 家小 組對 政策打分， 從 而得到衡量政策的數(shù) 據(jù)矩 陣 。 第 1 章 緒論 7 研究意義及創(chuàng)新之處 本文通 過 收集 20xx20xx 年 國 家、地方部 門頒 布的有 關電 子信息企 業(yè) 的技 術創(chuàng) 新政策及北京市 電 子信息企 業(yè) 市 級 技 術 中心在 20xx20xx 年全面的 創(chuàng) 新 績 效 數(shù) 據(jù)，利用政策量化模型及其 它統(tǒng)計 方法 將 文本及 數(shù) 據(jù) 進 行有效 處 理，再利用回 歸 模型 找 出政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的影 響 情 況 ， 并總結 出政策 對 企 業(yè) 的有效 實 施 結構 。 隨 之， 1995 年，中 國 政府出臺了 關 于加速科 學 技 術進 步的 決 定，技 術創(chuàng) 新 概 念正式提出。 盡 管技 術創(chuàng) 新受到政府高度重 視 ， 體 系建 設 取得了重要 進 展，但是技 術創(chuàng) 新政策 體 系仍有待于完善。 另 外，企 業(yè) 中每 200 個 技 術研發(fā) 人 員 配 備 一 個 技 術轉 移人 員 ，及 時跟 蹤成果去向。 第 2 章 技術創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 11 下 圖 展示了 國 家 統(tǒng)計 局公布的 20xx20xx 年期 間 大中型 電 子信息企 業(yè) 新 產 品的投入 產出情 況 ， 從 中可以看到，在具有中 國 特色的市 場經濟體 制作用下，新 產 品 銷售 收入 從 20xx年至 20xx 年整 體 成上升 趨勢 ，年平均增 長 率 為 %， 盡 管 20xx 年 較 上一年有所下降，但在之后的 兩 年里直 線 上升。截止 20xx 年 11 月， 國 家已 經認 定了十八批次，共 計 793家 國 家 級 企 業(yè) 技 術 中心。而技 術創(chuàng) 新政策 經過 多年 發(fā) 展，也具 備 了完善的政策制定 框 架，在政策的激 勵 及自身的努力下，企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新能力有所提高，但增速 緩 慢， 創(chuàng) 新水平低，科技成果 轉 化效率不高。 英 國學 者 羅 斯 韋爾 （ Rothwell） 認為 ， 創(chuàng) 新政策是指科技政策和 產業(yè) 政策 協(xié)調 的 結 合。 這種觀 點 將 技 術創(chuàng) 新政策 獨 立了出 來 ， 并 且作 為 一 個獨 立的政策 體 系 進 行 研 究。 早期的 研 究中， Ergas 將 技 術 政策分 為 具有“集中”（政策制定、 執(zhí) 行和 評估 的集中）特點的使命 導 向型技 術 政策和具有“分散”（政策制定、 執(zhí) 行和 評估 的分散）特點 擴 散 導向型技 術創(chuàng) 新政策，把美 國 、英 國 和法 國 的技 術 政策 劃為 使命 導 向型，而把德 國 、瑞士和瑞典 歸為擴 散 導 向型 [19]。 國內 第一 16 個 提出技 術創(chuàng) 新 績 效 這個概 念的是高建，他在 研 究中表明，技 術創(chuàng) 新 績 效是指企 業(yè)進 行技術創(chuàng) 新 過 程的效率、 進 行技 術創(chuàng) 新 獲 得的 產 出成果以及因技 術創(chuàng) 新 獲 得商 業(yè) 成功所做出的貢獻 ，包括 產 出 績 效和 過 程 績 效 [24]。 另 外，如果 變 量是 隨 機的 時間 序列，必要 時 ， 還應對 模型 進 行平 穩(wěn) 性 檢驗 。整 體 取 對數(shù) 后，建立的 計 量模型如下： (33) (34) (35) (36) 盛 亞 等 將 生 產 函 數(shù) 中表示 綜 合技 術 水平的部分理解成全要素生 產 率， 即總產 品 與 全部要素投入量的比 值 ， 認為 知 識產權 要素可以解 釋 全要素形成的原因 [8]。通 過對 以往 研 究成果 對 比 發(fā)現(xiàn) ，柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 可以 應 用政策 對 企 業(yè) 的影 響研 究中， 為 后文的 研 究提供了有力的理 論 支持。 技術創(chuàng)新政策指標選取 本文 參 考了彭 紀 生等在上述 研 究中的政策分 類 方法，同 時 借 鑒 了李晨光等在 研 究集群創(chuàng) 新科技政策“效用 — 響應 ” 問題時對 政策的分 類研 究 [26]， 認為 技 術創(chuàng) 新政策指 標 的 選擇應當從 政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的作用方面 來 考 慮 。 當 然，技 術創(chuàng) 新政策的目的是提高企 業(yè)創(chuàng) 新績 效，但是空喊 創(chuàng) 新口 號并 不能奏效。其中，人才是指 從 事技 術創(chuàng) 新， 對 科技成果有 貢獻 的人第 4 章 指標選取及技術創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關系研究 21 員 ， 這 方面的政策主要表 現(xiàn) 在鼓 勵創(chuàng) 新人才 進 行技 術研發(fā) 。因 為 企 業(yè) 在 研發(fā) 出 創(chuàng) 新成果后，首先就 會 申 請專 利 數(shù)對 保 護 成果所有 權 ，之后再 從 事成果 轉 化成 產 品， 進 而取得 銷售 利 潤 等。 第 4 章 指標選取及技術創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關系研究 23 24 第 5章 數(shù)據(jù)獲取與政策測度 技術創(chuàng)新政策獲取與測度 技術創(chuàng)新政策獲取 本文主要以 20xx20xx 年 即 “十一五” 規(guī)劃 以 來國 家及地方 頒 布的 與 北京市 電 子信息企 業(yè) 相 關 的技 術創(chuàng) 新政策 為研 究 對 象，由于 20xx 年以前 頒 布了一些到目前 為 止，政策力度仍然 較 強且持 續(xù) 作用的政策，因此，本文也 將 此 類 政策 納 入 進來 。截止到某 個時 點在 發(fā)揮 作用的技 術創(chuàng) 新政策不 僅 是 當 年 頒 布的，而是同之前 頒 布的依然有效的政策 值進 行累加。 經過對 北京市 電 子信息企 業(yè)進 行一系列 調研 ，本文得到了企 業(yè) 技 術 中心 20xx20xx 年在技 術創(chuàng) 新活 動 中的各 項數(shù) 據(jù)指 標 。 表 56 電 子信息企 業(yè) 技 術 中心 創(chuàng) 新 績 效指 標數(shù) 據(jù) 年 份 企 業(yè) 名 稱 當 年被受理的 專 利申 請數(shù) 企 業(yè) 科技活 動經費支出 額 企 業(yè) 科技活 動人 員數(shù) 20xx 北京兆 維電 子（集 團 ）有限 責 任公司 28 3194 230 北京天融信 網絡 安全技 術 有限公司 7 4797 575 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 10 1194 129 北京中 創(chuàng) 信 測 科技股 份 有限公司 7 3749 149 20xx 北京兆 維電 子（集 團 ）有限 責 任公司 2 3048 322 北京天融信 網絡 安全技 術 有限公司 6 5110 569 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 10 20xx 39 北京中 創(chuàng) 信 測 科技股 份 有限公司 9 4532 299 20xx 北京兆 維電 子（集 團 ）有限 責 任公司 20 1679 237 北京天融信 網絡 安全技 術 有限公司 8 3837 592 北京利 亞 德 電 子科技有限公司 20 2194 58 北京中 創(chuàng) 信 測 科技股 份 有限公司 12 3889 281 20xx 北京兆 維電 子（集 團 ）有限 責 任公司 24 3388 186 北京天融信 網絡 安全技 術 有限公司 20 5653 592 利 亞 德光 電 股 份 有限公司 8 1958 78 北京中 創(chuàng) 信 測 科技股 份 有限公司 19 5214 246 20xx 北京兆 維電 子（集 團 ）有限 責 任公司 27 1808 137 北京天融信 網絡 安全技 術 有限公司 12 6693 592 利 亞 德光 電 股 份 有限公司 23 1658 92 北京中 創(chuàng) 信 測 科技股 份 有限公司 17 5913 330 30 小結 通 過 收集“十一五” 規(guī)劃 以 來國 家及北京市政府各部 門頒 布的技 術創(chuàng) 新政策，建立有效可行的量化 標 準， 進 而使政策得以 測 量，通 過專 家打分得到每年的政策得分 并將頒 布后具有持 續(xù) 效用的政策 進 行累加，最 終 得到衡量技 術創(chuàng) 新政策的年度指 標 。 而在 對 回 歸 方程中系 數(shù) 的 顯 著性 檢驗 中， t 檢驗統(tǒng)計 量的 觀測值 分 別為 、 ，對應 的 概 。 第 6 章 研究 結果分析 31 第 6章 研究結果分析 技術創(chuàng)新政策對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究分析過程 經過 以上 研 究，本文已 經獲 得了描述技 術創(chuàng) 新政策 與 北京市 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效 關系的所有投入 產 出指 標 以及基于柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 的 關 系模型。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)的預處理 在得到近百家北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術 中心技 術創(chuàng) 新情 況 的原始 數(shù) 據(jù)之后，我 們對獲得的 樣 本 數(shù) 據(jù) 進 行初步 處 理， 將 一些信息存在大量缺失的 數(shù) 據(jù) 從樣 本中剔除，同 時 ，我 們還將數(shù) 據(jù)指 標進 行了 篩選 ， 選 取適合本文 研 究的 13 個創(chuàng) 新 績 效指 標 ， 進 一步整理得到下表。技 術 中心需具有 較 完善的 研發(fā) 、 試驗條 件，高水平的技 術 人才 隊 伍， 較 高的 研發(fā)經費