【正文】 第 1 章 緒論 3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 政策績效評估研究綜述 目前，技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 研 究已受到重 視 ，但 還 不成熟， 沒 有形成 清晰的理 論框 架，因此 這 方面的 研 究 還 具有 很 大的 發(fā) 展空 間 。 李 國 平等建立了一套基于科 學(xué) 性、目 標(biāo) 成效和 綜 合效 應(yīng) 的地方科技政策法 規(guī)績 效 評估的 評 價指 標(biāo)體 系， 對蘇 州市近年 來 部分科技政策法 規(guī)進(jìn) 行了 績 效 評估 ， 并 提出了相 關(guān) 政策建 議 [2]。 盛 亞 等在 研 究知 識產(chǎn)權(quán) 政策 對經(jīng)濟(jì)績 效的影 響時 ， 參 考了彭 紀(jì) 生等的上述 研 究方法，從 政策力度、政策目 標(biāo)與 政策措施三 個維 度 獲 得知 識產(chǎn)權(quán) 的量化 數(shù) 據(jù)，之后 將 知 識產(chǎn)權(quán) 要素加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中，建立 計 量模型。 4 王立成等以市 場 因子、技 術(shù) 因子、社 會動 力因子 為 基本要素， 構(gòu) 建了影 響東 北地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績 效的理 論 模型， 實(shí)證對 比分析了 東 北地 區(qū)與長 三角地 區(qū) 和珠三角地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效差距， 并 提出提升 東 北地 區(qū)電 子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 對 策建 議 [9]。 由上述文 獻(xiàn) 不 難發(fā)現(xiàn) ，在 針對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 研 究中， 很 少有 將兩 者 聯(lián) 系起 來 的 研 究。 研 究思路是通 過對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行量化 找出影 響 因素，再 找 出 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效指 標(biāo) ， 運(yùn) 用回 歸 分析模型 找 出前者 對 后者的影 響關(guān) 系， 進(jìn) 而提出具有 實(shí)際 意 義 的 結(jié)論 建 議 。最后的 結(jié) 果 闡釋部分，本文 將數(shù) 據(jù)分析得出的 結(jié)論進(jìn) 行 歸納總結(jié) ，得出文章的 結(jié)論 建 議 。通 過 介 紹兩 者的 發(fā) 展 狀況 ，提出技 術(shù)創(chuàng) 新能力是 電 子信息企 業(yè) 得以 長遠(yuǎn)發(fā) 展的 關(guān)鍵 因素，政策在其中起到重要作用卻不完善， 間 接 說 明本文 研 究的重要性和必要性。 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù)與 多元回 歸 模型，通 過 使用 SPSS軟 件 對數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行回 歸 分析， 則 是 研 究技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 的有效途徑 。之后 對數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行 處 理， 獲 得年度指 標(biāo) ， 即 影 響 因素。 （ 3） 對 策建 議 及 結(jié)論 即 第七章和 結(jié)論 部分。其 創(chuàng) 新之 處體現(xiàn) 在以下 兩 點(diǎn)： （ 1） 將 政策量化方法和 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 應(yīng) 用到技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 的 研 究中。因此，本文的 研 究 結(jié) 果 極 具新意和 現(xiàn)實(shí) 意 義 。 1996 年 5 月 頒 布了《中 華 人民共和 國 促 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化法》。 經(jīng)過 多年 發(fā) 展，我 國 技 術(shù)創(chuàng) 新政策體 系已 從單 一的科技政策、 經(jīng)濟(jì) 政策向明 確 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 轉(zhuǎn)變 ，按 層級 可分 為國 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策、地方技 術(shù)創(chuàng) 新政策及 創(chuàng) 新 園區(qū) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策。由于缺乏衡量 標(biāo) 準(zhǔn)，不同的機(jī) 構(gòu)對 政策的解 讀 多 種 多 樣 ，政策的作用路 徑往往 會 出 現(xiàn) 偏差。 相比之下，美 國 政府 既 有 綜 合性的 國 家政策，又有強(qiáng)有力的 監(jiān) 管手段。此外， 還 制定了《 經(jīng)濟(jì)間諜 法》、技 術(shù)轉(zhuǎn) 移 計劃 等。 表 2220xx 年工 業(yè) 企 業(yè) 中部分指 標(biāo) 排名前五的行 業(yè) 排名 工 業(yè)總產(chǎn)值 （ 億 元） 主 營業(yè)務(wù) 收入（ 億 元） 全部 從業(yè) 人 員 年平均人 數(shù) (萬人 ) 1 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計 算機(jī)及其他 電 子設(shè)備 制造 業(yè) 2 通信 設(shè)備 、 計 算機(jī)及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計 算機(jī)及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 3 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造業(yè) 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造業(yè) 紡織業(yè) 4 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 交通 運(yùn)輸設(shè)備 制造 業(yè) 5 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 電氣 機(jī)械及器材制造 業(yè) 煤炭 開 采和洗 選業(yè) 資 料 來 源： 20xx 年中 國統(tǒng)計 年 鑒 [13] 在“十一五”期 間 ，我 國電 子信息 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從單 一制造 業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)?制造 業(yè)與軟 件服 務(wù) 相結(jié) 合， 從 集中于 產(chǎn)業(yè)鏈 下游 轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈 上下游相 結(jié) 合。新 產(chǎn) 品出口 銷售 收入年平均增 長 率 為 %， 說 明平均每年的新 產(chǎn) 品出口 貿(mào) 易 額 高于 國內(nèi) 市 場 ， 這 也 說 明我 國電 子信息企 業(yè) 的 國際競爭 力在不 斷 增強(qiáng)。因此，政府不 應(yīng)讓 企 業(yè) 在市 場 機(jī)制中自由 發(fā) 展，要 發(fā)揮 其鞭策作用，通 過 采取合理的政策措施，鼓 勵 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新。技 術(shù) 中心所在企 業(yè) 涉及 電 子信息、航空、機(jī)械、建筑、 醫(yī)藥 、 輕工 業(yè) 等主要行 業(yè) 。自身 擁 有企 業(yè) 技 術(shù) 中心的企 業(yè) 仍 為 少 數(shù) ，新技 術(shù)研發(fā) 主要集中于科 研 機(jī)構(gòu) 和各大院校，科 研 成果 應(yīng) 用到企 業(yè) 中往往需要 很長時間 的磨合， 產(chǎn)學(xué)研聯(lián) 系不 緊 密， 導(dǎo)致 電 子信息 產(chǎn) 品或服 務(wù) 仍以 勞動 密集型 為 主，出口 產(chǎn) 品附加 值 低，企 業(yè)競爭 力不強(qiáng)。原因主要 體現(xiàn) 在政策 實(shí) 施 過 程多 種 多 樣 ，缺乏 監(jiān) 督 辦 法， 導(dǎo) 致政策的效能 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。但是，一旦涉及到技 術(shù)創(chuàng) 新政策的具 體內(nèi) 涵，學(xué)術(shù) 界的 觀 點(diǎn)就 產(chǎn) 生了分 歧 。它 是一 個 整合 概 念。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個 多目 標(biāo)體 。 歸納 起 來見 下表： 表 31 技 術(shù)創(chuàng) 新政策代表性定 義 來 源 定 義 OECD（ 1982） 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟(jì) 政策 問題 上的 認(rèn)識 密切相 關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學(xué) 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個 多目 標(biāo)體 。 Cantner和 Pyka在 Ergas研 究的基 礎(chǔ) 上 從 政策演 進(jìn) 的 視 角提出“政策特性 —— 市 場 距 離 ”二 維 政策分 類框 架， 從 而 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策分 為 基 礎(chǔ) I 型（非商 業(yè) 化政策）、基 礎(chǔ) II 型（技 術(shù) 愿景或 預(yù)見 政策）、任 務(wù)導(dǎo) 向型和 擴(kuò) 散 導(dǎo) 向型 [20]。其主要 職 能包括： 研 究制定和 組織實(shí) 施企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 戰(zhàn) 略 規(guī)劃 ； 組織開 展技 術(shù)開發(fā) 、 轉(zhuǎn)讓 、管理和服 務(wù) ； 開 展 產(chǎn)學(xué)研 合作和 對 外交流；培育企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 團(tuán)隊(duì) 等 [22]。 模型構(gòu)建與分析方法 政策計量 政策 計 量是 對 政策文本的 測 量工具，通 過 收集 篩選 政策文本，制定政策 評 價 體 系 并對政策 賦值 ， 從 而 將 政策文本量化， 進(jìn) 而 達(dá) 到 對 政策 統(tǒng)計計 量的目的。 多元回歸模型 多元回 歸 分析是用 來 描述相 關(guān)變 量之 間關(guān) 系的 統(tǒng)計 方法，用定量的方法分析一 個 因 變量 與 多 個 自 變 量的相 關(guān)關(guān) 系。 當(dāng) 模型通 過檢驗(yàn) 后，就可根據(jù)回 歸 模型求出回 歸 系 數(shù) 及常 數(shù)項(xiàng) 的估計值 。 從這個 模型看出， 決 定工 業(yè) 系 統(tǒng)發(fā) 展水平的主要因素是投入的 勞動 力 數(shù) 、固定 資產(chǎn) 和綜 合技 術(shù) 水平，其中 綜 合技 術(shù) 水平包括 經(jīng)營 管理水平、 勞動 力素 質(zhì) 、引 進(jìn) 先 進(jìn) 技 術(shù) 等。因此在 研 究中 將 知識產(chǎn)權(quán) 政策的 數(shù) 量、力度、目 標(biāo) 及措施 對 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的影 響 加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn)函 數(shù) 中，作 為 A（ t） ，建立 兩 套回 歸 模型。 這說 明柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 不 僅 可以 從國 家宏 觀 的角度描述 產(chǎn)業(yè) 生 產(chǎn)規(guī) 18 律， 還 能 從 企 業(yè) 微 觀 的角度探索 績 效影 響 因素。 第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 19 20 第 4章 指標(biāo)選取及技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系研究 技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系框架建立 本文 研 究的 內(nèi) 容是技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 。因此，可以全面分析出政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 因素， 并將 其作 為 企 業(yè) 自身投入以外的其 它 所有方面解 釋 企 業(yè)創(chuàng) 新 產(chǎn) 出的自 變 量。因 為這 能全面反映政策 為 提高企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的投入情 況 。而政策每年 頒 布的 數(shù) 量多少也 間 接 體現(xiàn) 政府的 關(guān) 注程度，同政策力度一起代表了政策本身的 屬 性。需要把 這 一目 標(biāo) 落 實(shí) 到 實(shí)處 ， 即 如何提高企 業(yè)創(chuàng) 新成果的 產(chǎn) 出率。科技成果 轉(zhuǎn) 化是指促 進(jìn) 已有的成果商品化、 產(chǎn)業(yè) 化的政策目 標(biāo) 。 產(chǎn) 品 設(shè)備 是指成果 轉(zhuǎn) 化后的 產(chǎn)品及 研發(fā) 成果 過 程中需使用的 設(shè)備設(shè) 施及 研發(fā)環(huán) 境， 這 方面的政策指的是 為 促 進(jìn) 成果 產(chǎn) 出對 相 關(guān) 的 產(chǎn) 品 設(shè)備環(huán) 境而提供的 優(yōu) 惠支持。因此， 對 于大部分技 術(shù)創(chuàng) 新能力低或者 沒 有 研發(fā)實(shí) 力的 電子信息企 業(yè) ，就 會 放 棄研發(fā) ，依附其他企 業(yè) ， 從 事技 術(shù) 含量低的 產(chǎn) 品制造。因此，企 業(yè)擁 有的 專 利 數(shù)即 代表了企 業(yè)研發(fā) 成功的 創(chuàng) 新成果 數(shù) ，其直接反 應(yīng) 了企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新情 況 。 結(jié)合柯布 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的多元回歸模型構(gòu)建 將 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù)與 多元回 歸 模型相 結(jié) 合， 將 企 業(yè) 中 與 其 創(chuàng) 新 績 效直接相 關(guān)的指 標(biāo)即專 利 數(shù) 作 為 因 變 量 Y， 將 企 業(yè) 的科技活 動資 金投入作 為 K，科技活 動 人 員數(shù) 作 為 L，將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效各 個 方面的作用影 響 情 況 作 為 A（ t） 。 總 之，本文通 過瀏覽政策文件、 查找與 北京市 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新相 關(guān) 的 關(guān)鍵詞 ， 從 中 國 工 業(yè) 和信息化部、 國 家發(fā) 展 與 改革委 員會 、北京市 發(fā) 展 與 改革委 員會 及北京市 經(jīng)濟(jì) 和信息化委 員會 等部 門網(wǎng) 站的政策文件中收集到技 術(shù)創(chuàng) 新政策 61 項(xiàng) ，由 國務(wù) 院、科技部、 財 政部、商 務(wù) 部、 國 家 稅務(wù)總 局、知 識產(chǎn)權(quán) 局等 20 多 個 機(jī) 構(gòu)獨(dú) 立或者 參與頒 布，政策 類 型的分布情 況見 表 51。 計 算公式如下： （ 51） 式中， i 表示年 份 ，范 圍從 20xx 年到 20xx 年， N 表示 i 年 頒 布的政策 數(shù) 量， j 表示 i 年 頒布的第 j 項(xiàng) 政策，范 圍從 1 到 N， 表示第 j 項(xiàng) 政策的各 項(xiàng) 政策力度、政策目 標(biāo) 、政策作用 對 象的得分。 （ 52） 如此便得到了技 術(shù)創(chuàng) 新政策的年度指 標(biāo) ： 表 54 技 術(shù)創(chuàng) 新政策年度指 標(biāo) 年 份 政策目 標(biāo) 政策作用 對 象 力度 數(shù) 量 知 識產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 技 術(shù) 引 進(jìn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化 人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 20xx 41 85 91 93 70 150 63 23 20xx 52 94 107 107 82 172 78 32 20xx 56 104 120 114 86 178 89 35 20xx 55 103 117 113 88 177 87 33 20xx 64 114 132 126 101 193 100 42 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)獲取 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)的獲取 由前文提到的技 術(shù) 中心的 概 念不 難 得知，具有 經(jīng)國 家或省市 認(rèn) 定的技 術(shù) 中心的企 業(yè) 在創(chuàng) 新 驅(qū)動 和科技引 領(lǐng)發(fā) 展格局中具有 積極帶頭 作用。而企 業(yè) 的 創(chuàng) 新活 動 主要集中在企 業(yè) 的技 術(shù) 中心，技 術(shù) 中心的投入 產(chǎn) 出 數(shù) 據(jù)可以代表企 業(yè) 的 創(chuàng) 新情 況 。此次 調(diào)研 活 動 共 調(diào)查 了北京市上百家 電 子信息企 業(yè)歷年 來 在技 術(shù)創(chuàng) 新活 動 中的 資 金投入、 職 工 數(shù) 量、新 產(chǎn) 品 銷售 情 況 、 專 利申 請 情 況 、 獲獎 情況 等方面的 26 項(xiàng) 指 標(biāo) ， 并 整理成 EXCEL 表格。 當(dāng) 年被受理的 專 利申 請數(shù)指企 業(yè)報 告年度 內(nèi) 向 專 利行政部 門 提出 專 利申 請并 被受理的 專 利件 數(shù) ， 對審查 合格的 專 利予以授 權(quán) [27]。 另 一方面，通 過深入企 業(yè)調(diào)研 ， 獲 得北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 創(chuàng) 新 績 效的 數(shù) 據(jù)，通 過 整理 篩選 ，最 終將 科技活 動經(jīng)費(fèi) 支出 額 、科技活 動 人 員數(shù) 作 為 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的投入指 標(biāo) ， 將當(dāng) 年被受理的專 利申 請數(shù) 作 為 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 產(chǎn) 出指 標(biāo) 。 政策力度對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究結(jié)果分析 政策力度 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 的 研 究 結(jié) 果 見 表