【正文】 情 況 作 為 A（ t） ， 研 究政策作用 對(duì) 象 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響時(shí)將 人才、 產(chǎn) 品 設(shè)備 、 資 金的影 響 情 況 作 為 A（ t） ， 為 便于 計(jì) 算，取 對(duì)數(shù) 后建立的回 歸 模型如下： （ 41） （ 42） （ 43） 式中，相 關(guān)變 量定 義見(jiàn) 下表： 表 42 變 量定 義 表 變 量名 含 義 變 量名 含 義 P 政策力度 N 政策 數(shù) 量 ID 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 目 標(biāo) TD 技 術(shù) 引 進(jìn) 目 標(biāo) SD 科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) T 人才 PF 產(chǎn) 品 設(shè)備 F 資 金 K 科技活 動(dòng)資 金投入 L 科技活 動(dòng) 人 員數(shù) PN 專(zhuān) 利 數(shù) 小結(jié) 本章首先 為研 究 內(nèi) 容建立了 框 架， 論 述了 將 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 引用 進(jìn)來(lái) 的合理性，之后 結(jié) 合以往 研 究和本 研 究 對(duì) 象的特點(diǎn)分 別選 取了描述技 術(shù)創(chuàng) 新政策投入和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的投入 產(chǎn) 出指 標(biāo) 。故本文 選 取 專(zhuān)利 數(shù) 作 為電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效 產(chǎn) 出指 標(biāo) 。 從 而出 現(xiàn) 企 業(yè)為 追求眼前利益而放 棄創(chuàng) 新投入的 現(xiàn) 象。 資 金是指用于技 術(shù)創(chuàng) 新的 資 金投入，相 關(guān) 政策有 資 金投入、 項(xiàng) 目 資 助、 稅 收 優(yōu) 惠、金融支持等。 政策作用 對(duì) 象指的是政策 對(duì) 企 業(yè) 中那些能提高 創(chuàng) 新 績(jī) 效的 對(duì) 象的作用。通 過(guò)研 究，本文 總結(jié) 出知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 、技 術(shù) 引 進(jìn) 、科技成果 轉(zhuǎn) 化三 個(gè)與 之關(guān) 系密切的投入指 標(biāo) 。故政策力度 這 一 維 度包含力度本身和 數(shù) 量 兩個(gè) 方面。故本文 將 政策分 為 政策力度、政策目 標(biāo) 和政策作用 對(duì) 象三 個(gè)維 度。而企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效反 應(yīng) 的是企 業(yè) 的技 術(shù)產(chǎn) 出水平，其解 釋變 量 則 是包括企 業(yè) 自身 與 外界的各 個(gè) 方面的 創(chuàng) 新投入。其 內(nèi) 涵是探究政策投入 與創(chuàng) 新 績(jī) 效 產(chǎn) 出之 間 的 關(guān) 系。 小結(jié) 本章主要介 紹 了本文分析的理 論 依據(jù)，只有明 確 了技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè) 的相關(guān) 理 論概 念，才能 確 定 研 究 對(duì) 象，準(zhǔn) 確 地收集 數(shù) 據(jù)，得出有效的 研 究 結(jié) 果。其中， 選 取新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率 RNP 和 專(zhuān) 利授 權(quán) 量PT 作 為兩 套回 歸 模型中的 Y， 國(guó) 家 財(cái) 政科技投入代表 K，科技活 動(dòng) 人 員數(shù) 代表 L，其建立的多元回 歸 模型如下 [8]： (37) (38) (39) (310) 式中： TP 代表 RNP 和 PT 兩個(gè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo) ，模型（ 37） （ 310）分 別 用于分析政策 數(shù) 量、政策力度、政策目 標(biāo) 和政策措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 。 彭 紀(jì) 生等在 研 究 國(guó) 家政策 協(xié) 同 對(duì) 宏 觀經(jīng)濟(jì)績(jī) 效影 響時(shí) 借 鑒 了 Sun 等的建模思路， 將 政策 協(xié) 同引入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 [25]。 從 而 將 自 變 量 nxxx ......, 21 與 因 變 量 y 之 間 的 關(guān) 系用公式表示出 來(lái) ，同 時(shí)還 可 預(yù)測(cè)在 nxxx ......, 21 取 值 不同的情 況 下， 對(duì) y 的影 響 。多元 線 性回 歸 模型 見(jiàn) 式（ 31）： )(1 ini ii xy ??? ??? ?? （ 31） 式中， ? 為 常 數(shù)項(xiàng) ， n??? ......, 21 為 回 歸 系 數(shù) ， 誤 差 項(xiàng) i? 是 隨 機(jī) 變 量， 即彈 性，凡是不能被該線 性 關(guān) 系描述的因 變 量的 變 化，均由 誤 差 項(xiàng) i? 承 擔(dān) ，且 0)( ?iE? ， 0)( ?iVar ? 。彭 紀(jì) 生等人在此方面的 研 究在目前 國(guó)內(nèi) 的相 關(guān)研 究中具有 很 強(qiáng)的代表性。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效概念 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效主要是指技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效， 國(guó)內(nèi) 外 很 少在企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 過(guò) 程中提到技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效 這 一 概 念 [23]。 電子信息企業(yè)相關(guān)概念 電子信息企業(yè)概念 中 華 人民共和 國(guó) 信息 產(chǎn)業(yè) 部 20xx 年 2 月公布的《 電 子信息 產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì) 工作管理 辦 法》中， 對(duì)電 子信息企 業(yè) 有如下 闡釋 ： 電 子信息企 業(yè) 是指 為 了 實(shí)現(xiàn) 制作、加工、 處 理、 傳 播或接收信息等功能或目的，利用 電 子技 術(shù) 和信息技 術(shù) 所 從 事的 與電 子信息 產(chǎn) 品相 關(guān) 的 設(shè)備 生產(chǎn) 、硬件制造、系 統(tǒng) 集成、 軟 件 開(kāi)發(fā) 以及 應(yīng) 用服 務(wù) 等作 業(yè)過(guò) 程的企 業(yè) 。 第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 15 技術(shù)創(chuàng)新政策分類(lèi) 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策合理分 類(lèi) 是 進(jìn) 行政策 研 究的前提和基 礎(chǔ) 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策 與 政府其他政策形成一 個(gè) 整 體 。同 時(shí)創(chuàng) 新也涉及到技 術(shù) 和信息在多 個(gè) 部 門(mén) 角色之 間 的流 動(dòng) ， 創(chuàng) 新涉及到的不 僅僅 是技 術(shù)問(wèn)題 ，而且包括了 許 多 組織與 管理 問(wèn)題 ， 創(chuàng) 新政策因而是一 個(gè) 有著更 為廣 泛含 義 的范 疇 。其中，科技政策包括知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 、 職業(yè)教 育、基 礎(chǔ) 理 論研 究和 應(yīng) 用研 究等，而 產(chǎn)業(yè) 政策包括 稅 收 優(yōu) 惠、投 資 激 勵(lì) 、 產(chǎn)業(yè) 改 組 和 應(yīng) 用 研 究等 [16]。大致 來(lái)說(shuō) ，存在以下 幾種 代表性 觀 點(diǎn)： OECD 組織 的科技委 員會(huì)認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟(jì) 政策 問(wèn)題 上的 認(rèn)識(shí) 密切相關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學(xué) 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。如何改善政策的制定和 實(shí) 施方式以提高企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效，是 亟 待 研 究解 決 的 問(wèn)題 。企 業(yè)自主 創(chuàng) 新能力 亟 待提高， 對(duì) 新技 術(shù)研發(fā) 投入不足，而政府鼓 勵(lì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新的政策 還 不完善，作用力度及限度不能 很 好把握，不能 滿 足企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的要求。以北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 為 例，在 20xx20xx 年 這 五年 間 ，市 級(jí)企 業(yè) 技 術(shù) 中心 數(shù) 量 從 31 家上升至 96 家，新 產(chǎn) 品 銷(xiāo)售 收入由 億 元增 長(zhǎng) 至 億元， 年平均增 長(zhǎng) 率 為 %， 科技活 動(dòng)經(jīng)費(fèi) 支出 額與 新 產(chǎn) 品 銷(xiāo)售 收入的比重 從 %提高到 %。 圖 21 20xx20xx 年 電 子信息行 業(yè) 新 產(chǎn) 品 開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi) 及盈利情 況 而我 國(guó) 政府也早已注意到 這 一 問(wèn)題 ， 為 了 進(jìn) 一步推 動(dòng) 企 業(yè) 提高技 術(shù)創(chuàng) 新能力， 從 1993年 開(kāi) 始， 國(guó)務(wù) 院有 關(guān) 部 門(mén) 就 開(kāi) 展了 國(guó) 家 級(jí) 企 業(yè) 技 術(shù) 中心 認(rèn) 定工作， 并 首批 認(rèn) 定了 20 家企業(yè) 技 術(shù) 中心。而新 產(chǎn) 品的 開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi) 五年 間 的年平均增 長(zhǎng) 率 為 %， 20xx 年，新 產(chǎn) 品 開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)僅為新 產(chǎn) 品 銷(xiāo)售 收入的 %， 這說(shuō) 明企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新投入 沒(méi) 有 跟 上 銷(xiāo)售 收入的快增 長(zhǎng) 步伐，企 業(yè) 仍具有 很 大的 研發(fā) 空 間 。目前，我 國(guó) 已形成了以 9 個(gè)國(guó) 家級(jí) 信息 產(chǎn)業(yè) 基地、 40 個(gè)國(guó) 家 電 子信息 產(chǎn)業(yè)園為 主 體 的 區(qū) 域 產(chǎn)業(yè) 集群。 從 成果 研發(fā) 到 轉(zhuǎn) 移切 實(shí) 保 證創(chuàng) 新 績(jī) 效。在 1980 頒 布的《美 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新法》中，明 確規(guī) 定美 國(guó) 高新技 術(shù) 企 業(yè) 在 經(jīng)濟(jì)環(huán) 境，社 會(huì) 福利各方面享有優(yōu) 先 權(quán) 。特 別 是多 項(xiàng) 政策同 時(shí)發(fā)揮 作用 時(shí) ，甚至 會(huì)發(fā) 生政策 沖 突， 資 源配置失衡，作用失 靈 的 狀況 。政府、企 業(yè) 及科 研 院所技 術(shù)創(chuàng) 新意 識(shí) 明 顯 提高，技 術(shù)創(chuàng) 新政策已 擁 有完 備 的機(jī) 構(gòu) 制定 框 架，表 21 展示了 國(guó) 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策主要 頒 布機(jī) 構(gòu) 。 這 是一部 與 《科學(xué) 技 術(shù)進(jìn) 步法》相配套的重要法律，大力推 動(dòng) 高新技 術(shù) 成果 轉(zhuǎn) 化和 產(chǎn)業(yè) 化，同 時(shí) 保 護(hù)轉(zhuǎn) 化過(guò) 程中的知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 。第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 9 第 2章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 技術(shù)創(chuàng)新政策效用概況 縱覽 我 國(guó) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 發(fā) 展 歷 史，早在 1984 年，我 國(guó) 就 頒 布了《中 華 人民共和 國(guó)專(zhuān)利法》，相 繼頒 布一系列 實(shí) 施 細(xì)則 ，就 創(chuàng) 新成果保 護(hù) 其知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 。由于目前 還沒(méi) 有相 關(guān) 方面的 研 究，因此本文率先 嘗試 ，通 過(guò) 制定量化 標(biāo) 準(zhǔn) 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行 賦值 ，使得政策得以衡量，再引入柯布道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 建立回 歸 模型 來(lái) 探 尋 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的 關(guān)系，通 過(guò)實(shí)證數(shù) 據(jù)分析影 響結(jié) 果，具有新意。其中，在第七章中，根據(jù)上述分析 結(jié) 果 并結(jié) 合 實(shí)際 ， 對(duì)研 究 結(jié)果背后的原因 進(jìn) 行深入剖析， 并對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策如何改善制定 實(shí) 施方式以 電 子信息企 業(yè) 技術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效提出有效的 對(duì) 策和可行的建 議 。在企 業(yè) 方面，通 過(guò)結(jié) 合文獻(xiàn) 和 實(shí)際 分析 確 定企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的投入 產(chǎn) 出指 標(biāo) 。 （ 2） 數(shù) 據(jù)分析 即 第四章、第五章和第六章，是本文的核心 內(nèi) 容。 在第三章中，本文介 紹 了 研 究中的理 論 依據(jù)和主要 運(yùn) 用的工具方法。 總 之，全文上下聯(lián) 系 緊 密， 邏輯嚴(yán)謹(jǐn) 。本文的 研 究 框 架 見(jiàn)圖 11。而作 為 我 國(guó) 主要高新技 術(shù) 企 業(yè) 之一的 電 子信息企 業(yè) ， 單純靠 市場(chǎng) 機(jī)制 運(yùn) 作無(wú)法取得 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā) 展，正 確 使用政策工具 對(duì) 促 進(jìn) 企 業(yè)實(shí)現(xiàn) 技 術(shù)創(chuàng) 新著 實(shí) 重要，故本文的 研 究是非常有意 義 的。 劉 巖等在 20xx 年 從 三 個(gè) 角度分析了知 識(shí) 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu)對(duì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 ， 即 知識(shí) 基 礎(chǔ) 的 廣 度、深度以及一致性 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的 關(guān) 系，通 過(guò)對(duì) 中 國(guó)電 子信息企 業(yè) 的知 識(shí) 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu) 特征 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 實(shí)證 分析， 發(fā)現(xiàn) 知 識(shí) 基 礎(chǔ) 的 廣 度 與 一致性 對(duì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效有 顯 著的正向影 響 ，而深度 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 存在倒 U 型 關(guān) 系 [10]。 經(jīng)過(guò) 分析得出，政策力度能 顯 著促進(jìn) 新 產(chǎn) 品 銷(xiāo)售 率，但 會(huì) 限制 專(zhuān) 利授 權(quán) 量， 權(quán) 利界定目 標(biāo)顯 著促 進(jìn) 了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，但侵 權(quán)懲 戒目 標(biāo) 卻 顯 著限制了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，行政措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響很 小， 財(cái)稅 措施 沒(méi)有得到足 夠 的重 視 [8]。 James ForemanPeck 以服 務(wù)業(yè) 和制造 業(yè) 的中小企 業(yè) 作 為樣 本， 對(duì) 20xx20xx 年的企 業(yè)數(shù) 據(jù)分析，控制其 它 增 長(zhǎng)變 量，得出 創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 是 顯 著的。 李 偉銘 等 運(yùn) 用 來(lái) 自 廣東 17 個(gè) 市（ 縣 ）中小企 業(yè) 的整群 隨 機(jī)抽 樣數(shù) 據(jù)，利用 結(jié)構(gòu) 方程模型 檢驗(yàn) 了政府技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 中小企 業(yè)資 源投入、 組織 激 勵(lì)與創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的相互 關(guān)系。 從 而技 術(shù)創(chuàng) 新政策 沒(méi) 有 達(dá) 到 應(yīng) 有的效果。由于多 項(xiàng) 政策在制定 實(shí) 施 過(guò) 程中相互之 間的影 響沒(méi) 有 經(jīng)過(guò) 仔 細(xì) 分析， 導(dǎo) 致不同的政策 發(fā)揮 效用的 時(shí)間 點(diǎn)及強(qiáng)弱程度 難 以把控，政策之 間 甚至 會(huì)發(fā) 生 沖 突， 為 企 業(yè)發(fā) 展投入的 資 源或不足或 過(guò) 量， 資 源配置失衡，企 業(yè)績(jī) 效 難以提升。 但在 實(shí)際 操作 過(guò) 程中，技 術(shù)創(chuàng) 新政策的扶持作用不 斷 放大的同 時(shí) ，政策操作的 難 度逐漸 加大，使得政策 實(shí) 施的效率不高。 從 而提出技 術(shù)創(chuàng) 新政策 應(yīng)當(dāng) 把握制定 時(shí) 機(jī)力度，完善制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) ，增加強(qiáng)制措施，加大 監(jiān) 管力度，具有重要的 現(xiàn)實(shí) 意 義 。以我 國(guó)頒布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè)為研 究 對(duì) 象， 闡 明了技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)電 子信息企業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 機(jī)理。第 1 章 緒論 1 摘要 隨 著科 學(xué) 技 術(shù) 的 進(jìn) 步， 擁 有高新技 術(shù) 的 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 逐步成 為 各 國(guó)發(fā) 展的重點(diǎn)。 針對(duì)區(qū) 域技 術(shù)創(chuàng) 新政策在推 進(jìn)電 子信息企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 與 提高 創(chuàng) 新 績(jī) 效 過(guò) 程中存在的問(wèn)題 ， 運(yùn) 用技 術(shù)創(chuàng) 新理 論 ， 構(gòu) 建基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。 結(jié) 果 發(fā)現(xiàn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) 和人才作用 對(duì) 象 對(duì) 企 業(yè)當(dāng) 年被受理的 專(zhuān) 利申 請(qǐng)數(shù) 有 顯 著的正面影 響 ，其他影 響 因素 對(duì) 其有 負(fù) 面影 響 甚至不能 很 好的解釋 因 變 量。 與此同 時(shí) ，在中 國(guó) 特色市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體 制下，政府在 創(chuàng) 新型 國(guó) 家建 設(shè)過(guò) 程中起著重要作用，政府政策尤其是 針對(duì) 高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策更是 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新能力的提升以及 國(guó) 家經(jīng)濟(jì) 的 發(fā) 展起著 關(guān)鍵 性作用。 （ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) 不完善。除了能正 確 的接受政策扶持的企 業(yè) 外， 還 存在部分企 業(yè)過(guò) 分甚至不正 當(dāng) 地利用政策 帶來(lái) 的各 項(xiàng)優(yōu) 惠，而部分企 業(yè)對(duì) 政策 極 度“冷漠”，享受不到政策的各 項(xiàng) 福利。