【正文】 值獲 得政策量化 數(shù) 據(jù)， 進 而建立基于柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 來研 究 創(chuàng) 新各 個維 度的政策 協(xié) 同 與經濟績 效之 間 的 關 系 [4~7]。因此， 對這 一 問題 的 研 究 與 解 決意 義 重大，且十分迫切！同 時這 一 問題既 涉及 學 科交叉又 屬學術 前沿，需要 從 理 論與實踐視 角予以重 視 。由于政策 擬 定者在政策制定 過 程中把握不好政策 頒 布的 時 機和力度，又由于政策本身 沒 有 統(tǒng) 一 執(zhí) 行 標 準，使得不同的機 構 部門 以不同的方式解 讀 政策，造成信息不 對稱 ， 從 而 導 致政策的作用不 顯 著。通 過 收集技 術創(chuàng) 新政策文本，制定量化 標 準， 對 技 術創(chuàng) 新政策 進 行 測 量 并找 出影 響 因素，再 經 企 業(yè)調研與數(shù) 據(jù) 統(tǒng)計確 定 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效指標 ，之后用 SPSS 軟 件 進 行分析。 與 此同 時 ，在市 場經濟體 制 為 主 導 的中 國 特色市 場經濟體 制下，政府在企 業(yè) 科技 創(chuàng) 新的 進 程中起著重要作用。 關鍵詞 ： 政策 測 量； 創(chuàng) 新 績 效；多元回 歸 ；柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 2 第 1章 緒論 研究背景 眾 所周知， 當 今世界 經濟 逐 漸 走向全球化和一 體 化，各 國 的 競爭 愈演愈烈，而 競爭 的焦點也逐步 從 土地、能源、 勞動 力等 傳統(tǒng) 生 產 要素， 轉 向信息、技 術 、人才及由此 產 生的高新技 術產業(yè) 。 （ 3）技 術創(chuàng) 新政策缺乏 跟 蹤 監(jiān) 督措施。 研 究表明，政府的技 術創(chuàng) 新政策通 過兩條 路 徑對 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產 生影 響 ：（ 1）技 術創(chuàng) 新政策 — 企 業(yè)資 源投入 — 創(chuàng) 新 績 效；（ 2）技 術創(chuàng) 新政策 — 組織 激 勵 — 創(chuàng) 新 績 效。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效研究綜述 目前 國內 有 很 多 學 者已 經 采用不同的分析手段 與 工具 對 我 國 高新技 術 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績效 進 行理 論與實證研 究。 研究思路 本文的 研 究目 標 是探 尋 技 術創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 。 6 （ 1） 理 論概況 即 第二章和第三章，是本文的理 論 基 礎 。 其中，第四章首先建立了描述技 術創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的分析 框 架，再結 合文 獻研 究 論 述了技 術創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效指 標 的 選 取依據(jù)和 過 程，之后建立起反映 兩 者 關 系的基于柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。 在 結論 中， 對 全文的分析 進 行提 煉總結 ，回 扣 主 體 ，使全文 結構嚴謹 ， 并 就 該研 究的深 遠 意 義進 行展望。 1993 年 7 月，《中 華 人民共和 國 科 學 技 術進 步法》 頒 布， 這 是一部中 國 科 學 技 術領 域基本法，是促 進 我 國 科技 發(fā) 展的里程碑。 表 21 我 國 技 術創(chuàng) 新政策 體 系主要 頒 布機 構 及其功能 頒 布政策的部委 作用于企 業(yè)內 部 作用于外部合作機 構 作用于基地或平臺 全 國 人民代表大 會 * ** *** 國務 院 * ** *** 國 家 發(fā) 展 與 改革委 員會 * * ** 科技部 *** *** *** 財 政部 ** * *** 商 務 部 * * ** 國 家 稅務總 局 * * *** 國 家工商行政管理 總 局 ** ** * 注： ***表示 經 常 頒 布政策的部 門 ， 即 有 80%左右的相 關 政策由 該 部 門頒 布； **表示 較經 常 頒 布政策的部 門 ， 即 有 50%左右的相 關 政策由 該 部 門頒 布； *表示 較 少 頒 布政策的部 門 ， 即 有 20%左右的相 關 政策由 該 部 門頒 布。但 與 此同 時 ，強 調從 政府到企 業(yè) 機 構 到 個 人的 責 任 義務 ，定期需通 過嚴 格的 業(yè)績考核。特 別 是 長 江三角洲、珠江三角洲和 環(huán) 渤海三大 區(qū) 域， 勞動 力、 銷售 收入、工 業(yè) 增加 值 和利 潤 占全行 業(yè) 比重均已超 過 80%， 產業(yè) 集聚效 應 及基地 優(yōu)勢 地位日益明 顯 ，在全球 產業(yè) 布局中的影 響 力不 斷 增強。 隨 著 20xx 年 發(fā) 布的《 國 家 認 定企 業(yè) 技 術 中心管理 辦 法》的出臺，企 業(yè) 技 術中心的各 級認 定工作逐步 規(guī) 范化。 小結 綜 上所述，在市 場 機制 驅動 下，我 國電 子信息企 業(yè) 近年 來發(fā) 展迅速，有 很 好的 發(fā) 展前景。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策與 政府其他政策，特 別 是 經濟 、社 會 和 產業(yè) 政策，包括能源、 教 育和人力 資 源政策形成一個 整 體 [15]。因此，我 們應 把 創(chuàng) 新政策看作是政府 為 推 動 技 術創(chuàng) 新活動 的各 種 政策的 綜 合，其中技 術 政策和 產業(yè) 政策中有 關 推 動創(chuàng) 新的政策 內 容，是 創(chuàng) 新政策的核心 [17]。最新的 研 究成果是 Freitas和 Tunzelmann 從 知 識 目 標 、政策工具、政策 執(zhí) 行三 個維 度， 將創(chuàng) 新政策分 為 六 類 : 使命型 與擴 散型、特定型 與 一般型、地方主 導與 中央主 導 ， 并 建立了一 個 包含 46 個題項 的政策 規(guī)劃編碼框 架， 對 20 世 紀 80 年代早期至 20xx 年法 國 和英 國 的 149 項 政策 規(guī)劃進 行了 編碼 ， 運 用主成分分析法 進 行分析， 研 究 結 果 論證 了三 維創(chuàng) 新政策的分 類框 架 [18]。通 過對國內 外相 關研 究的梳理 發(fā)現(xiàn) ，技 術創(chuàng) 新 績 效大多被定 義為 企業(yè) 在 進 行 創(chuàng) 新 時獲 得技 術 的成效，主要表 現(xiàn) 在技 術創(chuàng) 新投入 與產 出之 間 的比 較 。 建立回 歸 模型后， 還 需要 對該 模型 進 行 擬 合 優(yōu) 度 檢驗 、 顯 著性 檢驗 和相 關 性 檢驗 ，以確 定模型的整 體 解 釋 能力及可 靠 程度。在模型中， 國內 生 產總值 代表生 產 函 數(shù) 中的 Y，資 本存量代表 K， 勞動 力代表 L，他 將 政策分 為 政策力度、政策目 標 和政策措施三 個維 度，在政策目 標 和政策措施 維 度中分 別選 取政策 協(xié) 同 組 合代表 A（ t） ，表示影 響 宏 觀經濟績 效的自 變 量中，除了 資 本和人力投入的所有技 術 投入 [4]。而政策 計 量可以 將 政策量化，使本文 轉 化成 數(shù)值 ，使政策得以 統(tǒng)計計 算。而柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 描述的正是一 種 投入 產 出 關 系，而且 研 究 證實 ，可以 應 用于 從 微 觀 企 業(yè) 角度 來研 究宏 觀 政策 對 企 業(yè) 整 體 的影 響 ，故本文中的 這種 投入 產 出 關 系可以用柯布 道格拉斯生產 函 數(shù)來 表 達 。 政策目 標 指的是政策要 實現(xiàn) 的直接目 標 。 這 主要可分 為人才、 產 品 設備 、 資 金三 個 方面。因此，本文需要 選擇 能 真 正反映企 業(yè) 自身 創(chuàng) 新 產出的 績 效指 標 ， 即專 利 數(shù) 。最后， 將 企 業(yè)擁 有的 專 利 數(shù) 作 為 因 變 量， 將 科技活 動資 金投入、科技活 動 人 員數(shù) ，政策力度、政策目 標 和政策作用 對 象三 個維 度的影 響 因素作 為 自變 量， 結 合柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 建立每 個維 度的多元回 歸 模型。 一 項 政策只要 沒 有被 廢 除，就 會 一直 對 技 術創(chuàng) 新主 體產 生影 響 。因此 為 了使 研 究 結 果更加準 確 ，有 實際 意 義 ，本文所 研 究的“ 電子信息企 業(yè) ”主要是指被 認 定 為 北京市 級 技 術 中心的 電 子信息企 業(yè) 。 當 年被受理的 專 利申 請數(shù)雖 然不等于 專 利 數(shù) ，但是 它 能反映出企 業(yè) 的 創(chuàng) 新成果 數(shù) 量，并 且《 國 家 認 定企 業(yè) 技 術 中心管理 辦 法》中明 確將當 年被受理的 專 利申 請數(shù) 作 為 衡量技 術創(chuàng) 新 產 出的指 標 ，因此可以作 為創(chuàng) 新 績 效指 標產 出指 標 ，整理 統(tǒng)計 后 將 北京市 電 子信息企業(yè) 技 術 中心 創(chuàng) 新 績 效指 標 的 數(shù) 據(jù)（部分企 業(yè) ）列出 見 表 56，全部的北京市 電 子信息企 業(yè)技 術 中心的 創(chuàng) 新 績 效指 標數(shù) 據(jù) 見 附 錄 B。 由 結 果可知，在 對 回 歸 方程的 顯 著性 檢驗 中， F 檢驗統(tǒng)計 量的 觀測值為 ， 對應的 顯 著性水平 率 P 值為 ，而假 設 的 顯 著性水平 為 ，故 應 拒 絕 原假 設 ，因 變 量 與 自 變 量之 間 存在 顯 著的 線 性 關 系。由此， 將 20xx20xx年的所有政策、企 業(yè)數(shù) 據(jù) 輸 入到 SPSS 軟 件中 進 行 統(tǒng)計計 算。 表 55 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效指 標 編號 創(chuàng) 新 績 效指 標 1 企 業(yè) 科技活 動經費 支出 額 2 企 業(yè) 全部技 術開發(fā)項 目 數(shù) 3 新 產 品 銷售 收入 4 新 產 品 銷售 利 潤 5 企 業(yè) 科技活 動 人 員數(shù) 6 技 術 中心 職 工 數(shù) 7 技 術 中心 專 家及博士人 數(shù) 8 來 技 術 中心 從 事 研發(fā) 工作的外部 專 家 數(shù) 9 技 術 中心 與 其他機 構組織 合 辦開發(fā) 機 構數(shù) 10 完成新 產 品新技 術 新工 藝開發(fā)項 目 數(shù) 11 近五年 經 授 權 的全部有效 專 利 數(shù) 12 當 年被受理的 專 利申 請數(shù) 13 近五年 獲國 家自然科 學 、技 術發(fā) 明、科技 進 步 獎項 目 數(shù) 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效指標的選取 根據(jù)《 國 家 認 定企 業(yè) 技 術 中心管理 辦 法》的 規(guī) 定，科技活 動經費 支出 額 指企 業(yè)實際 支出的全部科技活 動費 用，包括列入技 術開發(fā) 的 經費 支出等 實際 用于科技活 動 的支出，不包第 5 章 數(shù)據(jù)獲取與政策測度 29 括生 產 性支出和 歸還貸 款支出。已 28 認 定的企 業(yè) 技 術 中心每年 還會經過 一系列 評 價 審 核流程 優(yōu)勝 劣汰。之后 請 政府技 術 部 門 人 員 1 名，政策 研 究人 員 4 名（ 教 授 1 名、博士 3 名） 組 成 專 家打分小 組 ， 為 了使 專 家 對 量化 標 準理解一致， 還 同 專 家就 標 準 內 容 進 行 討論 ，修改。 由于在 現(xiàn)實 中， 電 子信息企 業(yè) 的科技活 動 主要是指 研發(fā)創(chuàng) 新活 動 ，包括 對 新 產 品的 研發(fā) 生 產 及 對 已有 產 品的技 術 改良 創(chuàng) 新。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效指標選取 以往文 獻 中，技 術創(chuàng) 新 績 效的 評 價 研 究多采用 單 一的指 標 ，如 Arundel、 Fleming、盛亞 等的 研 究，采用最多的指 標 是新 產 品 數(shù) 、新 產 品 產值 占 銷售額 的比重以及 專 利 數(shù) ， 見 表41。其中，知 識產權 保 護 是指保 護創(chuàng) 新成果的所有 權 ，保 護 成果所有人的 權 益，避免成果 丟 失的政策目 標 。 其中，政策力度指的是政策 頒 布的強制性， 權 威性。因此，本文需要 選 取能描述政策投入的指 標 ， 即 企 業(yè)創(chuàng)新 績 效的影 響 因素， 還 要 選 出企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效 產 出指 標 。 該 模型 與 彭 紀 生等的 研 究模型相比， 縮 小了 研 究范 圍 。 柯布 道格拉斯生產函數(shù) 柯布 道格拉斯生 產 函 數(shù) 最初是美 國數(shù)學 家柯布 ()和 經濟學 家保 羅 ?道格拉斯 ()探 討 投入和 產 出的 關 系 時創(chuàng) 造的生 產 函 數(shù) ，是以美 國數(shù)學 家 C． W．柯布和 經濟學 家保 羅 ． H．道格拉斯的名字命名的，用 來預測 分析 國 家或 區(qū) 域的工 業(yè) 或大企第 3 章 模型構建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 17 業(yè) 的生 產 途 徑 的一 種經濟數(shù)學 模型， 簡稱 生 產 函 數(shù) 。由文 獻 [4~7]可知，彭 紀 生等 對 收集到的 422 項 技 術創(chuàng) 新政策根據(jù)制定的量化 標 準一一 進 行打分，之后， 將 每年的政策得分 進行 疊 加， 獲 得年度 數(shù) 據(jù)，此外， 還 要根據(jù)政策的 廢 止、不同 時 期政策持 續(xù)發(fā)揮 效用等情 況再 對 年度 數(shù) 據(jù) 進 行適 當 的 調 整。 電 子信息 產 品包括電 子雷 達產 品、 電 子通信 產 品、 廣 播 電視產 品、 計 算機 產 品、家用 電 子 產 品、 電 子 測 量 儀器 產 品、 電 子 專 用 產 品、 電 子元器件 產 品、 電 子 應 用 產 品、 電 子材料 產 品以及 軟 件 產 品 [21]。 Rothwell(1986) 創(chuàng) 新政策是一 個 整合的 概 念，是指科技政策 與產業(yè) 政策的融合。 歐 洲 學 者 馬 克 第 2 章 技術創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 13 14 第 3章 模型構建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 技術創(chuàng)新政策概念界定 技術創(chuàng)新政策概念 技 術創(chuàng) 新政策，就是政府 為 了提高企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新的速度、 規(guī) 模而采取的一系列公共政策的 總稱 [14]。 由此可 見 ，在政府的一系列鼓 勵 措施下，具有代表性的 電 子信息