【正文】 關于最經常打交道的部門，1997年企業(yè)家選擇比重最高的三個部門依次是：銀行（%）、稅務（%）和上級主管部門（%），到2013年則變?yōu)椋憾悇眨?）、銀行（%）和工商（%）（見表37）?？偠鄶?shù)企業(yè)已經采取了實際有效的措施來建設企業(yè)文化，部分企業(yè)已經基本形成了自己的企業(yè)文化。表27 對人性“善”、“惡”有關說法的認同程度（%）（2011年）用6分制計算，～（見表25）。增加持平減少增加－減少2013年2012年2011年2010年圖19 企業(yè)的研發(fā)投入費用占銷售收入的比重（%） 調查還發(fā)現(xiàn)，由于社會經濟發(fā)展、產業(yè)升級、競爭加劇等各種原因，企業(yè)家的創(chuàng)新需求和標準也在不斷提高。中國企業(yè)家調查系統(tǒng)圍繞創(chuàng)新與企業(yè)家精神進行了多次專題調查。表20 改革開放以來，中國企業(yè)的發(fā)展對中國社會做出的主要貢獻（%）（2013年）2006年的調查中，%的企業(yè)家比較關注履行社會責任的成本；%的企業(yè)家同意“企業(yè)社會責任是企業(yè)發(fā)展到一定階段才能顧及的”；%的企業(yè)家同意“企業(yè)社會責任是企業(yè)基本責任之外的責任”（見表19）。很不同意較不同意有些不同意不清楚有些同意較同意非常同意“同意”合計均值優(yōu)秀企業(yè)家一定具有強烈的社會責任感企業(yè)的根本責任是為社會創(chuàng)造財富企業(yè)的根本責任是促進國家的發(fā)展履行企業(yè)社會責任會增加企業(yè)的成本企業(yè)的根本責任是為股東創(chuàng)造利潤企業(yè)社會責任是企業(yè)發(fā)展到一定階段后才能顧及的企業(yè)社會責任是企業(yè)基本責任之外的責任企業(yè)社會責任主要是大企業(yè)的事情注：表中第2至第8列數(shù)據(jù)為選擇相應答案的比重，第10列為以7分制計算（非常同意＝7，較同意＝6，有些同意＝5，不清楚＝4，有些不同意＝3，較不同意＝2，很不同意＝1）得出的，分值越大表示對該說法的同意程度越高。這些問題直接破壞了市場秩序，使商業(yè)交換難以正常進行。2006年2003年提高企業(yè)競爭力實現(xiàn)理想被社會認可證明自己有價值增加收入創(chuàng)業(yè)為國創(chuàng)稅為他人創(chuàng)造機會獲得快樂充實生活證明能力提高才能保障家庭生活積累經驗證明潛力建立威信維持地位表12 企業(yè)家的個人追求（%）同時這也表明，企業(yè)家群體能力與素質的提升是一個長期的過程。2013年的調查了解了企業(yè)家對于“能夠領導企業(yè)在未來持續(xù)健康發(fā)展的企業(yè)家最應該具備的特質”的看法。在國際金融危機爆發(fā)、我國企業(yè)盈利受到了較大影響的背景下，企業(yè)在職工教育培訓方面的投入并沒有減少，這表明企業(yè)家對于員工學習成長的重視；另一方面，當前我國經濟進入了轉型的關鍵時期，企業(yè)也面臨轉型升級的挑戰(zhàn)，這對企業(yè)人才培養(yǎng)提出了更高的要求，需要企業(yè)繼續(xù)加大對員工教育培訓的投入（見圖6）。其中，企業(yè)較為重視員工的培訓（）、在培訓時比較會根據(jù)員工的實際需求進行（）、培訓既包含技術也包含文化和價值觀方面的內容（）、在培訓中較為強調解決實際問題（）。③ 空白處表示答題者未選擇此項。2013年2002年決策失誤用人不當經濟問題獨斷專行生活腐敗弄虛作假政治問題其他（二）企業(yè)學習能力的提升要帶領企業(yè)不斷成長，企業(yè)家群體不僅需要提升自己的個人素質與能力，而且需要提升管理團隊和整個組織的素質與能力。調查表明，企業(yè)家群體對于學習現(xiàn)代經營管理知識、提高職業(yè)技能非常重視。從文化程度看，%，%，（見表1）。調查發(fā)現(xiàn)，整體而言，企業(yè)家大都認同對企業(yè)各種利益相關者的責任。本報告以中國改革開放三十多年的社會經濟變遷和企業(yè)發(fā)展為主要背景，以中國企業(yè)家調查系統(tǒng)自1993至2013年的調查內容和主要發(fā)現(xiàn)為基礎，從能力培養(yǎng)、責任擔當與精神提升三個方面，總結了中國企業(yè)家隊伍的成長軌跡，分析了其中變化因素及存在的問題，并提出了相應的政策建議。中國企業(yè)家調查系統(tǒng)是由國務院發(fā)展研究中心公共管理與人力資源研究所、國務院研究室工交貿易研究司、國務院國有資產監(jiān)督管理委員會企業(yè)分配局、國家統(tǒng)計局國民經濟綜合統(tǒng)計司、中國企業(yè)聯(lián)合會研究部、全國工商聯(lián)研究室作為主辦單位共同發(fā)起成立，由國務院發(fā)展研究中心批準成立的聯(lián)合課題組。調查還發(fā)現(xiàn)，不少企業(yè)家能夠超越個人和企業(yè)的本位責任，克服各種因素的影響，在帶領企業(yè)持續(xù)發(fā)展、關心員工利益、提升企業(yè)信用、參與社會公益、助推經濟轉型與社會發(fā)展等方面都表現(xiàn)出積極的態(tài)度和行為。從專業(yè)背景看，%%，%%，%%，改變了原來理工科背景比重高的情況（見表1）。.圖1 對企業(yè)家職業(yè)化的認同（%）圖2 實行企業(yè)家職業(yè)化最需要做的配套工作（%）（1995年）因此，企業(yè)家調查系統(tǒng)十分關注企業(yè)家群體能否超越個人能力，重視團隊能力的建設，重視企業(yè)層面的學習能力和創(chuàng)新能力的提升。下同。但是，在將員工的培訓成績與其晉升獎勵結合起來（）以及采用現(xiàn)代化的電子化學習系統(tǒng)（）方面，不少企業(yè)還有待提高。圖6 企業(yè)員工教育培訓費用占銷售收入的比重情況（%）調查結果顯示，企業(yè)家選擇比重最高是“領導團隊合作”（63%），其他選擇比重較高的還有：“客戶至上”（48%）、“有效激勵員工”（%）、“全球思維與戰(zhàn)略眼光”（%）、“為人坦誠，心胸開闊”（%）等（見圖8）。表9 對目前中國企業(yè)家隊伍成長狀況的評價（%）2011年2007年企業(yè)的持續(xù)發(fā)展員工收入提高與成長服務社會、回報社會實現(xiàn)個人價值為股東創(chuàng)造利潤家庭美滿幸福提升生命意義—享受美好生活較高的社會地位個人/家族財富的積累參政議政實業(yè)報國—2007年的調查顯示，關于“成為一個成功的企業(yè)家最重要的方面”，選擇“社會責任感”%，排在所有選項的第5位。此外，調查還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家認為產生企業(yè)誠信問題的主要原因是“有關部門執(zhí)法不嚴”（%）、“部分企業(yè)經營者職業(yè)道德素質不高”（%）、“企業(yè)普遍追求短期行為”（%）、“體制障礙”（%）、“監(jiān)督不力”（%）和“企業(yè)盈利不佳”（%）等（見圖14）。調查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家認同企業(yè)各個方面的責任，認為企業(yè)很有必要履行經濟責任、法律責任、倫理責任和公益責任。這些顧慮與誤解，可能是導致不少企業(yè)和企業(yè)家對于社會責任的觀念和行動存在不一致的原因。民營企業(yè)國有企業(yè)促進了人民生活水平的提高促進了中國市場經濟體制的建立造就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)家促進了經濟體制改革的進程增強了國家的經濟實力促進了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展形成全球最大的制造業(yè)基地促進了對外開放水平的提高較好地履行了企業(yè)社會責任提升了中國企業(yè)在世界上的競爭力提高了中國商業(yè)文明的水平建立了一批世界級的中國品牌確保了國有資產的保值增值值得注意的是，一方面，國有企業(yè)的貢獻領域與民營企業(yè)的貢獻領域不同，存在一定的互補關系，如國有企業(yè)在“增強了國家的經濟實力”、“確保了國有資產的保值增值”等方面得到的認可更高，而民營企業(yè)在“促進了人民生活水平的提高”方面得到的認可更高。調查結果表明，大多數(shù)企業(yè)家重視企業(yè)創(chuàng)新工作，把創(chuàng)新視為企業(yè)家精神的核心。2004年的調查結果表明，對于管理創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、%、%、%%（見圖20）。表25　企業(yè)家對品格價值取向的認同程度（%）（2003年）非常不同意比較不同意有點不同意有點同意比較同意非常同意人是可以被信任的人天生善良人不愿意做違背道德的事情沒有法律的約束，人的犯罪行為會大大增加人是自私、利己的為了實現(xiàn)自己的目標，人會不擇手段關于對員工本性的假定，2011年的調查結果顯示，同意“員工是有想象力和創(chuàng)造性的”%，同意“員工能夠自我管理和自我控制”%，（6分制），此外，同意“員工都愿意主動承擔責任”%。企業(yè)文化建設逐步由基本制度的形成向精神層面的深化推進。 體部分行業(yè)壟斷不良企業(yè)的違規(guī)成本低，惡性競爭嚴重承擔了過多的社會責任外部競爭環(huán)境不公平政府干預較多創(chuàng)新動力不強企業(yè)短期行為現(xiàn)象比較嚴重資源環(huán)境保護意識不強對企業(yè)家個人財產、權利的法律保護不夠公司治理機制不健全接班人選拔與培養(yǎng)難企業(yè)家個人修養(yǎng)有待提高企業(yè)運營效率不高企業(yè)經營者激勵機制不完善國有資產流失缺乏國際視野企業(yè)決策失誤較多應對市場變化反應遲銳企業(yè)文化影響企業(yè)做大做強國有企業(yè)經營者職位變動頻繁大股東與職業(yè)經理人的關系不協(xié)調此外，調查還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家對成長環(huán)境的各個方面的評價一般，（5分制）。關于最容易打交道的部門，1997年企業(yè)家選擇比重最高的三個部門依次是：銀行（%）、工商（%）和上級主管部門（%），到2013年則變?yōu)椋荷霞壷鞴懿块T（52%）、國資委（%）和新聞單位（27%）（見表37）。1997年和2013年的調查都設計了“在辦企業(yè)的過程中，您認為最經常、最容易和最難打交道的部門分別有哪些”這一問題，其中關于最難打交道的部門，1997年企業(yè)家選擇比重最高的六個部門依次是：稅務（38%）、電力（%）、銀行（%）、公安（23%）、環(huán)保（%）、法院（%），到2013年則變?yōu)椋憾悇眨?）、環(huán)保（%）、公安（%）、技術監(jiān)督（%）、電力（%）、法院（%），并且選擇稅務、環(huán)保和技術監(jiān)督的比重比1997年有較大幅度的上升（見表37）。表34 中國企業(yè)的發(fā)展過程中存在的比較突出的問題（%）（2013年）（三）企業(yè)文化與商業(yè)文明2004年的調查以企業(yè)文化為主要內容，調查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)家認識到企業(yè)文化對企業(yè)生存和可持續(xù)發(fā)展具有重大影響?？傮w來看，企業(yè)家對“人性本善”的三個說法的認同程度都較高（見表27）。關于企業(yè)家的品格價值取向，2003年的調查結果顯示，認同“做事情要對得起自己的良心”和“有精神追求的人生活更幸福”的企業(yè)家比重最高，%%；認同“任何時候都不應為自己的利益而不顧公共利益”和“幫助陌生人更能顯示一個人的品行”的比重也較高，%%。表24 相對于去年，企業(yè)今年的研發(fā)投入情況（%）（一）創(chuàng)新意識與企業(yè)家精神中國企業(yè)家隊伍的成長，是在一個快速變革的環(huán)境下進行的，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的本質。五是造就了大批優(yōu)秀企業(yè)家，認為國有企業(yè)和民營企業(yè)在“造就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)家”%%（見表20）。調查還發(fā)現(xiàn)，不少企業(yè)家對履行企業(yè)社會責任存在一定的顧慮和誤解。表17 企業(yè)家對企業(yè)社會責任的認識（%）（2006年）圖12 企業(yè)家應有的職業(yè)道德素質（%）（2001年）2001年的調查還顯示，企業(yè)家認為企業(yè)信用存在的最主要的問題有：“拖欠貨款、貸款、稅款”（%）、“違約”（%）、“制售假冒偽劣產品”（%）、“披露虛假信息”（%）和“質量欺詐”（%）等（見圖13）。1994年1993年企業(yè)的發(fā)展良好的工作環(huán)境與和諧的人際關系滿足個人事業(yè)成就感其他圖9 企業(yè)家認為最重要的經營目標（%）（1993年）表11 企業(yè)家最想實現(xiàn)的目標（%）當然，這并不意味著企業(yè)家隊伍的數(shù)量和素質增長緩慢，而可能是因為隨著社會經濟的發(fā)展，對企業(yè)家隊伍的要求逐漸提高。下同。關于“企業(yè)職工教育培訓費用占銷售收入的比重”這一問題，調查結果顯示，2010～2013年企業(yè)的職工教育培訓費用占銷售收入的比重一直穩(wěn)定在2%以上。調查表明，企業(yè)員工培訓管理實踐總體來看處于較高水平。② 各學習能力得分為1～7之間，具體為：1分表示“非常弱”，7分表示“非常強”。表3 企業(yè)家最容易出現(xiàn)的問題（%）在1997年的調查中，認為自己對現(xiàn)代經營管理知識掌握“很多”或“較多”%，掌握“一般”%，掌握“較少”或“很少”%（見圖4）。對比20年的調查數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家的文化程度、專業(yè)背景和職業(yè)身份的獲取方式都發(fā)生了較大變化。在責任擔當方面，調查表明，中國企業(yè)家越來越多地體現(xiàn)出責任意識，對企業(yè)應履行的社會責任有了進一步的認識并付諸實踐。中國企業(yè)家調查系統(tǒng)對于企業(yè)家二十年的連續(xù)追蹤調查，為這種總結和思考提供了豐富的數(shù)據(jù)基礎。自1993年成立以來，得到了40多個部委和機構 的大力支持，得到了廣大企業(yè)家的積極響應和理論學術界專家的參與和幫助，受到了社會各方面的廣泛關注。調查同時發(fā)現(xiàn)，由于市場秩序、管理體制、社會環(huán)境等方面的因素以及個人價值取向等原因，一些企業(yè)領導人的認識以及企業(yè)文化導向在履行社會責任方面還存在著一定差異。從任職方式看，由“主管部門任命”%%，由“董事會任命”%%。圖3 適應企業(yè)家職業(yè)化需要提高的素質（%）（1995年）2005年調查的主要內容是企業(yè)學習及其對企業(yè)創(chuàng)新成效和競爭優(yōu)勢的影響。2005年的調查還發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)家看來，企業(yè)整體的組織學習能力處于中等偏上水平，其中，執(zhí)行能力（）、反思能力（）、推廣能力（）、選擇能力（）、發(fā)明能力（）、發(fā)現(xiàn)能力（）、獲取知識能力（）相對較強，而知識管理能力（）和傳遞知識能力（）相對較弱（見表5）。這說明，企業(yè)雖然較為重