【正文】 （ ）　　8系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。（）　　7在理論上，證券交易所按組織形式可分為公司制和會員制兩種組織形態(tài)。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。一般發(fā)行次級債的程序比較繁瑣，周期較長。（ ）　　國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有。（ ）　　1我國的證券交易所出現(xiàn)在1990年，我國資本市場的萌芽期是1990年至1992年。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對錯?！　?債券的投資收益來自（ ）?！　．深證成分股指數(shù)　　B．深證A股指數(shù)　　C．深證B股指數(shù)　　D．中小板指數(shù)　　8深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（ ）?！　．開戶　　B．委托　　C．成交　　D．結(jié)算　　7下列關(guān)于委托指令的分類正確的有（ ）?！　．全額包銷　　B．差額包銷　　C．比例包銷　　D．余額包銷　　6根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）?！　　　　　　　　　?中央銀行通常采用（ ）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。　　A．附息債券　　B．零息債券　　C．無息債券　　D．以上都不是　　8（ ）是公司以貨幣形式支付給股東的股息和紅利?！　．1000萬元　　B．3000萬元　　C．5000萬元　　D．1億元　　6上市公司向原股東配售股份，應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式發(fā)行。　　　　　　　　　　3《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》自（ ）起實施后，對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股與非流通股?！　　　　　　　　　?截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍不包括：（ ）　　　　　　、深證券交易所的退市公司　　　　1下列不是美國的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）　　　　　　　　　　1證券市場的構(gòu)成不包括：（ ）　　　　　　　　　　1世界上第一家股票交易所成立于：（ ）　　　　　　　　　　1美國證券市場始于：（ ）　　　　　　　　　　新中國最初的股票出現(xiàn)于：（ ）　　　　　　　　　　2我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（ ）　　　　　　　　　　2公司的組織形式不包括：（ ）　　　　　　　　　　2只有那種公司能夠發(fā)行股票（ ）　　　　　　　　　　2下面哪一類不是證券中介機構(gòu)（ ）　　　　　　　　　　2以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會的會員（ ）　　　　　　　　　　2股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ）　　　　　　　　　　2下面哪一項不是股票的特征：（ ）　　　　　　　　　　2股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）?！　　　　　　　　　?0、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財政部的第二發(fā)債主體?！　．由會員大會選舉產(chǎn)生　　B．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免　　C．由理事會任免　　D．由理事會選舉產(chǎn)生　　7公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）?！　．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險影響的是證券市場的中級波動?！　．自銷　　B．包銷　　C．代銷　　D．招標(biāo)發(fā)行　　60、股票發(fā)行的定價方式，可以采?。?）?！　．會員與交易所為自律關(guān)系，會員自覺以章程行事，共同負(fù)擔(dān)維護公平有序的交易商場職責(zé)?！　．可以實現(xiàn)最高成交價的價格?！　．稅后利潤的分配順序是：彌補以前年度的虧損、提取法定盈余公積金、提取任意公積金、支付優(yōu)先股股息、支付普通股股息?！　．注意金融市場上可能出現(xiàn)的突發(fā)事件　　C．加強對政府證券市場政策的理解　　D．避免證券市場過度投機和過度火爆局面的出現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)這種狀況時，投資者應(yīng)分外理智和冷靜。（ ）　　從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（ ）　　2中國證券登記結(jié)算有限公司總資本為人民幣12億元，上海、深圳證券交易所是公司的兩個股東，各持50%的股份。（ ）　　3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原優(yōu)先股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。（ ）　　5證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。（ ）　　6信用交易包括保證金賣空和保證金買空。（ ）　　8納斯達克的上市公司涵蓋所有新技術(shù)行業(yè)，包括軟件和計算機、電信、生物技術(shù)等，但不包括零售和批發(fā)貿(mào)易行業(yè)。（ ）　　第一章　參考答案　　一、單項選擇題　　AACBD DADDA BCCBD DCCDB DABDC CCCBC BBCBC BCACB ADACB DBBCA DBBAC CDCAA CADDB ABBAA CABAD AAACB BBABD CBD　　二、不定項選擇題　　BCD　　 ACD　　 ABC　　 ABC　 ABD　 AC　　 ABD　　BD　　ABC　　ABD　　1ACD　 1ABD　1BD　　1AB　　1AC　　 1ACD　 1BC　　 1BCD　 1ABCD　ABCD　2ACD　　2ABD　　2AC　　2B　　2ABCD　2BCD　 2ABD　2ABCD　　2ABD　　ABCD　3ABCD　 3ACD　 3C　　 3ABD　　3BC　　3ABCD　 3ABC　 3AC　　 3ABCD　ABD　 4ACD　4ACD　　4ABCD　 4ACD　 4BCD　　4ACD　 4AD　　4AC　　4AC　　50、BCD　　5ABCD　 5ABCD　 5CD　　5ABCD　5ABCD　5ACD　　5ABC　　5ABC　　5ABC　 60、ABCD　 6AD　 6AC　6BCD　　6ACD　　6ABD　　6AD　　6ABC　　6AC　 6ABCD　70、ABCD　　7ABCD　 7ABD　　7BCD　 7ABCD　 7ABCD　7ABCD 7ABCD　　7ABC　　7AD　　 80、ABCD　8ABCD　 8ACD　8ACD　8A　　8AD　　 8ACD　　8ABCD　8ABD　　8ABD　90、ABCD 9AB　　9ABCF　 9ABC　　9AB　　9ABC　　9ABD　 9ABCD 9ABCD　　9B　　三、判斷題　　錯　錯　錯　錯　錯　對　對　對　　對 錯 1錯 1錯 1對 1對 1錯 1錯　　1對 1錯 1錯 錯 2錯 2錯 2錯 2錯　　2錯 2對 2對 2錯 2對 對 3錯 3錯　　3對 3錯 3錯 3錯 3錯 3錯 3錯 錯　　4錯 4錯 4對 4錯 4對 4錯 4錯 4對　　4錯 50、對 5錯 5對 5對 5對 5錯 5對　　　5錯 5錯 5錯 60、錯 6對 6對 6對 6對 　　6對 6錯 6錯 6對 6對 70、對 7錯 7錯　　7對 7錯 7對 7對 7對 7對 7對 80、對 　　8錯 8錯 8對 8錯 8對 8對 8對 8對　　8錯 90、對 9錯 9錯 9對 9錯 9對 9錯26 / 26。（ ）　　80、現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價指數(shù)；二是日經(jīng)500種股價指數(shù)。（）　　6遠(yuǎn)期交易的合約一般是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場內(nèi)交易；期貨交易一般是有規(guī)定格式的標(biāo)準(zhǔn)化合約，多數(shù)在場外交易。 （ ）　　5擔(dān)心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）　　3普通股股東擁有公司經(jīng)營決策權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的權(quán)利。（ ）　　2按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可以由年金委托人或者委托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資。（ ）　　債券一般有明確的還本付息期限，股票一般沒有期限?！　?非系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ ）?！　．稅后具體的扣除項目和數(shù)額比例要視法律和公司章程的規(guī)定?！　．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格?！　．提供證券交易的場所和設(shè)施　　B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則　　C．接受上市公司申請、安排證券上市　　D．組織、監(jiān)督證券交易　　7會員制證券交易所具有的特點是（ ）。　　A．證券公司　　B．會計師事務(wù)所　　C．律師事務(wù)所