【正文】 辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（ ）組成?！　．稅后具體的扣除項目和數(shù)額比例要視法律和公司章程的規(guī)定?！　．現(xiàn)金股息　　B．股票股息　　C．財產(chǎn)股息　　D．負(fù)債股息　　9公司的公積金來源有（ ）?！　．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分以及公司從外部取得的贈與資產(chǎn)?！　．與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險為總風(fēng)險，總風(fēng)險包括系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險?！　?非系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ ）?！　．收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償?！　．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券利率低　　B．不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償　　C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償　　D．股票的收益率一般低于債券　　三、判斷題。（ ）　　虛擬資本的價格總額一般等于所代表的真實資本的賬面價值。（ ）　　債券一般有明確的還本付息期限，股票一般沒有期限。（ ）　　證券交易市場是證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場，又成為“一級市場”或“初級市場”。（ ）　　1美國證券市場是從買賣政府債券開始的。（ ）　　1在我國，只有上市公司才能發(fā)行股票。（ ）　　2按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可以由年金委托人或者委托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資。（ ）　　2根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》： “依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請加入?yún)f(xié)會。（ ）　　2所謂記名股票，是指在股票票面或股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。（ ）　　3從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放B股市場之后，境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易。（ ）　　3普通股股東擁有公司經(jīng)營決策權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的權(quán)利。（ ）　　如果債券發(fā)行人的信用狀況較好，債券信用等級高，則說明發(fā)行人償債能力較強，則債券利率一般會定得高一些。（ ）　　4商業(yè)銀行次級債是指商業(yè)銀行發(fā)行的，本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。（ ）　　4債券和股票同屬于有價證券，其本身的真實價值體現(xiàn)在未來的收入之中。 （ ）　　5擔(dān)心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）　　5我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（ ）　　5發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。（ ）　　6在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式實行詢價制度。（）　　6遠(yuǎn)期交易的合約一般是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場內(nèi)交易；期貨交易一般是有規(guī)定格式的標(biāo)準(zhǔn)化合約，多數(shù)在場外交易。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。（ ）　　7《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)；境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ）　　7證券交易的基本過程中的開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。（ ）　　80、現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價指數(shù)；二是日經(jīng)500種股價指數(shù)。（）　　8證券投資收益是指投資者從購買有價證券到賣出期間的收入，也就是買賣差價的收入，即資本利得。（ ）　　8再投資收益是投資債權(quán)所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。（ ）　　9系統(tǒng)性的風(fēng)險是可以分散或抵消的風(fēng)險；而非系統(tǒng)性風(fēng)險不可分散或抵消。（ ）　　第一章　參考答案　　一、單項選擇題　　AACBD DADDA BCCBD DCCDB DABDC CCCBC BBCBC BCACB ADACB DBBCA DBBAC CDCAA CADDB ABBAA CABAD AAACB BBABD CBD　　二、不定項選擇題　　BCD　　 ACD　　 ABC　　 ABC　 ABD　 AC　　 ABD　　BD　　ABC　　ABD　　1ACD　 1ABD　1BD　　1AB　　1AC　　 1ACD　 1BC　　 1BCD　 1ABCD　ABCD　2ACD　　2ABD　　2AC　　2B　　2ABCD　2BCD　 2ABD　2ABCD　　2ABD　　ABCD　3ABCD　 3ACD　 3C　　 3ABD　　3BC　　3ABCD　 3ABC　 3AC　　 3ABCD　ABD　 4ACD　4ACD　　4ABCD　 4ACD　 4BCD　　4ACD　 4AD　　4AC　　4AC　　50、BCD　　5ABCD　 5ABCD　 5CD　　5ABCD　5ABCD　5ACD　　5ABC　　5ABC　　5ABC　 60、ABCD　 6AD　 6AC　6BCD　　6ACD　　6ABD　　6AD　　6ABC　　6AC　 6ABCD　70、ABCD　　7ABCD　 7ABD　　7BCD　 7ABCD　 7ABCD　7ABCD 7ABCD　　7ABC　　7AD　　 80、ABCD　8ABCD　 8ACD　8ACD　8A　　8AD　　 8ACD　　8ABCD　8ABD　　8ABD　90、ABCD 9AB　　9ABCF　 9ABC　　9AB　　9ABC　　9ABD　 9ABCD 9ABCD　　9B　　三、判斷題　　錯　錯　錯　錯　錯　對　對　對　　對 錯 1錯 1錯 1對 1對 1錯 1錯　　1對 1錯 1錯 錯 2錯 2錯 2錯 2錯　　2錯 2對 2對 2錯 2對 對 3錯 3錯　　3對 3錯 3錯 3錯 3錯 3錯 3錯 錯　　4錯 4錯 4對 4錯 4對 4錯 4錯 4對　　4錯 50、對 5錯 5對 5對 5對 5錯 5對　　　5錯 5錯 5錯 60、錯 6對 6對 6對 6對 　　6對 6錯 6錯 6對 6對 70、對 7錯 7錯　　7對 7錯 7對 7對 7對 7對 7對 80、對 　　8錯 8錯 8對 8錯 8對 8對 8對 8對　　8錯 90、對 9錯 9錯 9對 9錯 9對 9錯26 / 26。（）　　9財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）　　90、債券的投資收益來自三個方面：一是債券的利息收益；二是資本利得；三是再投資收益。（ ）　　8對于附息債券而言，投資期間的現(xiàn)金流是定期支付的利息，再投資收益是將定期所獲得的利息進行再投資而得到的利息收入。（ ）　　8納斯達克的上市公司涵蓋所有新技術(shù)行業(yè)，包括軟件和計算機、電信、生物技術(shù)等，但不包括零售和批發(fā)貿(mào)易行業(yè)。（ ）　　7我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。我國的上海證券交易所的組織形式是公司制的。（ ）　　7我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（ ）　　6信用交易包括保證金賣空和保證金買空。（ ）　　6上市公司發(fā)行新股，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。（ ）　　60、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票必須由證券公司承銷。（）　　5在我國，公司發(fā)行新股只能采取公開發(fā)行方式。（ ）　　5證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。（ ）　　4金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)時市價買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。（）　　4混合資本債券發(fā)行人在不滿足延期支付利息的條件時，應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。（ ）　　4附息債券又稱息票債券，是指債券合約中明確規(guī)定了債券的利率，并在到期日一次性還本付息的債券。（ ）　　3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原優(yōu)先股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。（ ）　　3股票的賬面價值又稱面值，指的是用會計方法計算出來的每股實際資產(chǎn)的價值。（ ）　　3我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%。（ ）　　2股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。（ ）　　2中國證券登記結(jié)算有限公司總資本為人民幣12億元，上海、深圳證券交易所是公司的兩個股東，各持50%的股份。（ ）　　中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（ ）