【正文】 程度。高漲階段——股價(jià)上漲?！　　　∩鐣?huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段?！　　　”绢}考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。從1999年起，我國銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措?！　　　⌒轮袊闪⒁詠?，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債?！　　　”绢}考查信用衍生工具?！　　　”绢}考查證券投資基金的特點(diǎn)。LOF是一種開放式基金。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，%?！　⌒庞霉緜瘜儆跓o擔(dān)保證券范疇。　　　　本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能?！　　　”绢}考查存托憑證的定義。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜?！　　　”绢}考查中小企業(yè)板指數(shù)?！　　　∽C券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。　　　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的177。　　　　從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。　　　　證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。選項(xiàng)A屬于無面額股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　】山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　剩余期限在397天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。　　本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求?！　　　”绢}考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。選項(xiàng)ABCD都正確。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。選項(xiàng)ABCD都正確。題干表述正確。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券?！　　　‰S著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。題干表述正確?！　　　”绢}考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營狀況?！　　　”绢}考查普通股票股東的權(quán)利?！　　　”绢}考查國家股?！　　　”绢}考查債券的流動(dòng)性?！　　　”绢}考查我國的地方政府債券?！　　　”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券?！　　　?993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。題干表述正確。我國的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制?！　　　∑谪浗灰走M(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。　　　　本題考查證券投資的購買力風(fēng)險(xiǎn)?！　　　≡谧C券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在錯(cuò)誤類以上(含錯(cuò)誤類)，且有1年為正確類。　　　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。題干表述正確。　　　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則?！　　　⌒畔⑴吨贫仁恰蹲C券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。題干表述正確。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)?！　　　”绢}考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！　　　”绢}考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確?！　　　°y行間債券市場(chǎng)目前已成為我國債券市場(chǎng)的主體部分。題干表述正確?！　　　】赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品?！　　　☆}干表述正確。　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！　　　H債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家?！　　　”绢}考查混合資本債券?！　　　”绢}考查國債?！　　　”绢}考查紅籌股?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票的種類。　　　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況?！　”绢}考查除息除權(quán)日。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　∽C券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證?！　　　”绢}考查套期保值的基本類型。　　　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。　　　　本題考查境內(nèi)上市外資股?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣?！　　　”绢}考查貨幣政策。新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤?！　　　”绢}考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)。二、多項(xiàng)選擇題　　　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為?！　　　∫云垓_手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。　　　　定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。　　　　《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式?！　　　≈行∑髽I(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%?！　　　”绢}考查證券公司的凈資本?！　　　》忾]式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅?！　　　∑跈?quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品?！　　　W洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。證券發(fā)行市