【正文】 場和初級市場　　B．證券發(fā)行市場和初級市場　　C．證券發(fā)行市場和證券交易市場　　D．二級市場和次級市場　　5在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ） 　　　　　　C．證券中介機(jī)構(gòu)　　D．監(jiān)管部門　　5證券發(fā)行人不包括（ ）　　　　　　　　　　5通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是（ ）　　A．定向發(fā)行　　B．私募發(fā)行　　C．招標(biāo)發(fā)行　　D．承購發(fā)行　　5非公開發(fā)行是指（ ）?！　．1000萬元　　B．3000萬元　　C．5000萬元　　D．1億元　　6上市公司向原股東配售股份，應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式發(fā)行?！　．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式　　B．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式　　C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式　　D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式　　6上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前（ ）個交易日公司股票均價的（ ）。　　A．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價　　B．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格　　C．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格　　D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格價　　6“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是（ ）。　　A．現(xiàn)貨交易　　B．遠(yuǎn)期交易　　C．期貨交易　　D．信用交易　　7會員制的證券交易所是（ ）。　　A．會員大會　　B．理事會　　C．監(jiān)察委員會　　D．總經(jīng)理　　7我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（ ）。　　A．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化　　B．實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的公開化　　C．實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息的公開化　　D．實(shí)現(xiàn)交易信息的公開化　　7各國證券交易所普遍作為第一優(yōu)先原則的是（ ）?！　．9：15－9：25　　B．9：30－11：30　　C．13：00－15：00　　D．14：57－15：00　　7道瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是（ ）　　A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票　　B．30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票　　C．20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票　　D．20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票　　7英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是（ ）?！　．20家　　B．30家　　C．40家　　D．50家　　80、2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入（ ）進(jìn)行股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)?！　．附息債券　　B．零息債券　　C．無息債券　　D．以上都不是　　8（ ）是公司以貨幣形式支付給股東的股息和紅利?！　．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)　　B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)　　C．微觀風(fēng)險(xiǎn)　　D．信用風(fēng)險(xiǎn)　　8上市公司的稅后利潤分配順序中，最后的是（ ）　　A．彌補(bǔ)以前年度的虧損　　B．提取法定盈余公積金和任意公積金　　C．支付優(yōu)先股股息　　D．支付普通股股息　　8債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）　　A．政策風(fēng)險(xiǎn)　　B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)　　C．利率風(fēng)險(xiǎn)　　D．購買力風(fēng)險(xiǎn)　　8關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯誤的是（ ）　　A．利率變動從改變市場資金流向和影響公司的盈利兩個方面影響市場?！　．利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券?！　?對經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)敘述錯誤的有（ ）　　A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場行情周期變動而引起的風(fēng)險(xiǎn)?！　．二是選擇大企業(yè)和業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)投資。二、不定項(xiàng)選擇題。）　　廣義的有價證券包括：（ ）　　　　　　　　　　按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（ ）　　（企業(yè)）證券　　　　　　　　私募證券：（ ）　　　　　　　　　　公司證券包括：（ ）　　　　　　　　　　證券的流動可以通過（ ）等方式來實(shí)現(xiàn)。　　　　　　　　　　證券市場是：（ ）　　　　　　　　　　有價證券具有：（ ）　　　　　　　　　　證券市場的基本功能有：（ ）　　　　　　　　　　公司申請委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有：（ ）　　　　　　　　　　1在創(chuàng)業(yè)板上市的公司一般有哪些特點(diǎn)：（ ）　　　　　　　　、規(guī)模小，業(yè)績也不突出　　1證券市場的構(gòu)成主要有：（ ）　　　　　　　　　　1股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān)：（ ）　　　　　　　　、社會、經(jīng)濟(jì)等外部因素　　1按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為：（ ）　　　　　　　　　　1證券市場的從無到有主要?dú)w因于：（ ）　　　　　　　　　　1下列選項(xiàng)中屬于對20世紀(jì)90年代以來國際證券市場發(fā)展趨勢的正確描述的有：（）　　、跨國并購層出不窮、全球資本市場之間相關(guān)性顯著增強(qiáng)　　，日益占據(jù)證券市場的主導(dǎo)地位　　，重組購并此起彼伏　　，國際金融市場的交易手段越來越先進(jìn)　　1《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》發(fā)布后我國資本市場進(jìn)行了一系列改革，包括：（ ）　　　　　　　　　　1企業(yè)的組織形式可分為：（ ）　　　　　　　　　　1政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于：（ ）　　　　　　　　。　　　　　　　　　　3中央銀行通常采用（ ）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。　　　　　　　　4債券的特性包括：（ ）　　　　　　　　　　4按發(fā)行主體的不同，債券可以分為：（ ）　　　　　　　　　　4按附息方式的不同，債券可以分為：（ ）　　　　　　　　　　5股指期貨與股票交易相比的區(qū)別包括：（ ）　　，不能無限期持有　　　　　　　　5與一般的金融衍生工具相比，股指期貨具有的比較特殊的功能包括：（ ）　　　　　　　　　　5金融衍生工具的功能包括：（ ）　　　　　　　　　　4特殊型國債主要有：（ ）　　　　　　　　　　4下列關(guān)于央行票據(jù)的描述，哪些是錯誤的?！　?關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是（ ）。　　A．為資金需求者提供籌措資金的渠道　　B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段　　C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化　　D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化　　5在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ）?！　．債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型　　B．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)　　C．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)　　D．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的　　5發(fā)行人推銷證券的方法包括（ ）?！　．協(xié)商定價方式　　B．一般詢價方式　　C．累計(jì)投標(biāo)詢價方式　　D．上網(wǎng)競價方式　　6證券發(fā)行制度包括（ ）?！　．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)　　B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)　　D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)　　6關(guān)于代銷論述正確的是（ ）?！　．定向發(fā)行　　B．公開發(fā)行　　C．承購包銷　　D．招標(biāo)發(fā)行　　6債券的發(fā)行價格可以分為（ ）?！　．全額包銷　　B．差額包銷　　C．比例包銷　　D．余額包銷　　6根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。　　B．