基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)模擬題-展示頁(yè)
2025-07-07 00:31本頁(yè)面
【正文】 產(chǎn)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）?！ ．深圳證券交易所 B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C．中小企業(yè)板塊 D．上海證券交易所 8某投資者以10元1股的價(jià)格買入X公司股票，則股利收益率為（） A．9% B．18% C．27% D．36% 8我國(guó)的一次還本付息債券可視為（ ）?！ ．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”） B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) C．NASDAQ指數(shù) D．道瓊斯指數(shù) 7深圳成份指數(shù)的樣本股數(shù)是（ ）?！ ．時(shí)間優(yōu)先 B．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先 7上海證券交易所規(guī)定的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間是（ ）?！ ．由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生 B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 C．由理事會(huì)任免 D．由理事會(huì)選舉產(chǎn)生 7公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）?！ ．以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體 B．一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體 C．一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體 D．以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體 7根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?！ ．荷蘭式招標(biāo) B．美式招標(biāo) C．有價(jià)格招標(biāo) D．收益率招標(biāo) 70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續(xù)，買入者付出現(xiàn)金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金的證券交易方式是（ ）。 A．20，80% B．20，90% C．30，80% D．30，90% 6關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是（ ）?！ ?證券包銷是指（ ）?！ ．上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 B．上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 C．上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 D．上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 60、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ） A．代銷 B．余額包銷 C．全額包銷 D．包銷 6我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?！ ?套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ）?！ ?金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（ ）的金融交易。 50、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財(cái)政部的第二發(fā)債主體?！ ?特殊性國(guó)債不包括（ ）?！ 」竟蓶|濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)：（ ） 4公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ） 4公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)首先用于支付：（ ） 4債券持有者享有優(yōu)先于（ ）對(duì)企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。 3財(cái)政政策可以通過(guò)調(diào)節(jié)（ ）來(lái)控制股票的交易成本?！ ?股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ）?！ ? % % % 3完成股權(quán)分置改革之后，上市公司的原非流通股變?yōu)椋?）?！ ?按投資主體的不同性質(zhì)，股票的分類中不包括（ ）。 優(yōu)先股票的股息率（ ）。 1截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍不包括：（ ） 、深證券交易所的退市公司 1下列不是美國(guó)的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ） 1證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（ ） 1世界上第一家股票交易所成立于：（ ） 1美國(guó)證券市場(chǎng)始于：（ ） 新中國(guó)最初的股票出現(xiàn)于：（ ） 2我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（ ） 2公司的組織形式不包括：（ ） 2只有那種公司能夠發(fā)行股票（ ） 2下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)（ ） 2以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員（ ） 2股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ） 2下面哪一項(xiàng)不是股票的特征：（ ） 2股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。） 有價(jià)證券：（ ） 有價(jià)證券是（ ）的一種形式。一、單項(xiàng)選擇題（下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。 商品證券不包括：（ ） 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：（ ） 、金融證券和公司證券 、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券 、公司證券和企業(yè)證券 、公司證券和企業(yè)證券 廣義的有價(jià)證券不包括：（ ） 銀行證券不包括：（ ） 按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（ ） 以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（ ） 股票可以視為一種：（ ） 證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益之間的關(guān)系是：（ ） 1證券市場(chǎng)的特征不包括：（ ） 1證券市場(chǎng)的基本功能不包括：（ ） A.“籌資—投資”功能 1國(guó)務(wù)院在2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中未提出：（） 1（ ），代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)?！ ?股票價(jià)格波動(dòng)的不確定性越大，股票的（ ）也越高?！ ?我國(guó)《公司法》規(guī)定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的（ ）程序，請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。 3我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)上市的，向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的（ ）?！ ?《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》自（ ）起實(shí)施后，對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股與非流通股?！ ?股票的內(nèi)在價(jià)值即股票的理論價(jià)值，也即股票（ ）?！ ?證券主管部門可以通過(guò)影響（ ）的政策手段來(lái)間接影響股票價(jià)格?！ ?下面哪一項(xiàng)不是債券的特征？ 4（ ）沒有實(shí)物形態(tài)，只在電腦賬戶中作記錄?！ ?央行票據(jù)是一種重要的金融債券，是中央銀行為調(diào)節(jié)（ ）而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證： 4我國(guó)的混合資本債券的發(fā)行人是：（ ） 4商業(yè)銀行在支付認(rèn)購(gòu)央行票據(jù)的款項(xiàng)后，其直接結(jié)果就是（ ）的減少?！ ?證券公司短期融資券只在（ ）發(fā)行和交易?！ ?套期保值是指通過(guò)在基礎(chǔ)工具與對(duì)應(yīng)的（ ）之間建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或者損益的交易行為?！ ?根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ） A．一級(jí)市
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