【正文】 　　1我國的首部證券法頒布于2005年。（ ）　　1開放式基金可以隨時申購與贖回，因此它的流動性要高于封閉式基金。（ ）　　從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（ ）　　上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分?！　．風(fēng)險與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提?！　．注意金融市場上可能出現(xiàn)的突發(fā)事件　　C．加強(qiáng)對政府證券市場政策的理解　　D．避免證券市場過度投機(jī)和過度火爆局面的出現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)這種狀況時，投資者應(yīng)分外理智和冷靜。　　C．非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險?！　．債券的利息收益　　B．資本利得　　C．再投資收益　　D．轉(zhuǎn)股收益　　9系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ ）?！　．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金。　　D．稅后利潤的分配順序是：彌補(bǔ)以前年度的虧損、提取法定盈余公積金、提取任意公積金、支付優(yōu)先股股息、支付普通股股息?！　．股息收入　　B．資本利得　　C．利息　　D．公積金轉(zhuǎn)增股本　　90、公司發(fā)放股息（ ）?！　．深圳綜合指數(shù)　　B．深證創(chuàng)新指數(shù)　　C．深證100指數(shù)　　D．中小企業(yè)版指數(shù)　　8我國的債券指數(shù)包括（ ）。　　A．選擇樣本股　　B．選定某基期　　C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正　　D．指數(shù)化　　8現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ）?！　．可以實(shí)現(xiàn)最高成交價的價格?！　?根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（ ）?！　．根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托?！　．制定和修改證券交易所章程　　B．選舉和罷免會員理事　　C．審定總經(jīng)理提出的工作計劃　　D．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告　　7根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的組織機(jī)構(gòu)包括（ ）?！　．會員與交易所為自律關(guān)系，會員自覺以章程行事，共同負(fù)擔(dān)維護(hù)公平有序的交易商場職責(zé)?！　?證券交易所的特征有（ ）?！　．現(xiàn)貨交易　　B．遠(yuǎn)期交易　　C．期貨交易　　D．信用交易　　6關(guān)于融資融券，下列敘述正確的有（ ）　　A．融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。　　A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種　　B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行　　C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷　　D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式　　6債券發(fā)行的方式包括（ ）。　　A．自銷　　B．包銷　　C．代銷　　D．招標(biāo)發(fā)行　　60、股票發(fā)行的定價方式，可以采?。?）?！　．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場　　B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所　　C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場　　D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提　　5證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（ ）。　　　　　　　　　　3財政政策影響企業(yè)利潤的途徑包括：（ ）　　，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境　　，扶持其證券投資行為　　　　，從而間接影響股價，進(jìn)而影響投資收益　　3操縱市場的做法一般有：（ ）　　　　　　　　　　普通股票股東的權(quán)利包括：（ ）　　　　　　　　　　4影響債券利率的因素有：（ ）　　　　　　　　　　4債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：（ ）　　。　　　　　　　　　　證券市場是有價證券（ ）的場所?！　．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險影響的是證券市場的中級波動?！　．利率風(fēng)險對不同債券的影響是不相同的?！　．現(xiàn)金股息　　B．股票股息　　C．利息　　D．送轉(zhuǎn)股份　　8與市場的整體運(yùn)動相關(guān)聯(lián)，往往是整個一類或一組證券價格產(chǎn)生波動的風(fēng)險是（ ）?！　．金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）　　B．日經(jīng)225股價指數(shù)　　C．NASDAQ指數(shù)　　D．道瓊斯指數(shù)　　7深圳成份指數(shù)的樣本股數(shù)是（ ）?！　．由會員大會選舉產(chǎn)生　　B．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免　　C．由理事會任免　　D．由理事會選舉產(chǎn)生　　7公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）。　　A．荷蘭式招標(biāo)　　B．美式招標(biāo)　　C．有價格招標(biāo)　　D．收益率招標(biāo)　　70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續(xù)，買入者付出現(xiàn)金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金的證券交易方式是（ ）?！　　　　　　　　　?證券包銷是指（ ）。　　　　　　　　　　5套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ）?！　　　　　　　　　?0、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財政部的第二發(fā)債主體。　　　　　　　　　　公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)：（ ）　　　　　　　　　　4公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ）　　　　　　　　　　4公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)首先用于支付：（ ）　　　　　　　　　　4債券持有者享有優(yōu)先于（ ）對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)?！　　　　　　　　　?股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ）?！　　　　　　　　　?按投資主體的不同性質(zhì)，股票的分類中不包括（ ）。　　　　　　　　　　1截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍不包括：（ ）　　　　　　、深證券交易所的退市公司　　　　1下列不是美國的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）　　　　　　　　　　1證券市場的構(gòu)成不包括：（ ）　　　　　　　　　　1世界上第一家股票交易所成立于：（ ）　　　　　　　　　　1美國證券市場始于：（ ）　　　　　　　　　　新中國最初的股票出現(xiàn)于：（ ）　　　　　　　　　　2我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（ ）　　　　　　　　　　2公司的組織形式不包括：（ ）　　　　　　　　　　2只有那種公司能夠發(fā)行股票（ ）　　　　　　　　　　2下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)（ ）　　　　　　　　　　2以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會的會員（ ）　　　　　　　　　　2股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ）　　　　　　　　　　2下面哪一項不是股票的特征：（ ）　　　　　　　　　　2股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。一、單項選擇題（下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處?！　　　　　　　　　∩唐纷C券不包括：（ ）　　　　　　　　　　按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為：（ ）　　、金融證券和公司證券　　、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券　　、公司證券和企業(yè)證券　　、公司證券和企業(yè)證券　　廣義的有價證券不包括：（ ）　　　　　　　　　　銀行證券不包括：（ ）　　　　　　　　　　按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）　　　　　　　　　　以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（ ）　　　　　　　　　　股票可以視為一種：（ ）　　　　　　　　　　證券的風(fēng)險與其收益之間的關(guān)系是：（ ）　　　　　　　　　　1證券市場的特征不包括：（ ）　　　　　　　　　　1證券市場的基本功能不包括：（ ）　　A.“籌資—投資”功能