【正文】 投入， 擁 有自主知 識產(chǎn)權(quán) 的核心技 術(shù) 。 表 51 政策 類 型分布 統(tǒng)計 類 型 規(guī)劃 法律 綱 要 方案 規(guī) 定 意 見 辦 法 決 定 細則 通知 公告 數(shù) 量 4 3 2 1 1 8 8 3 2 21 8 技術(shù)創(chuàng)新政策測度 通 過對 61 項 政策的 詳細 解 讀 ，根據(jù)政策的三 個維 度 對 政策 內(nèi) 容建立起五 個 等 級 ， 并詳細說 明了每 個 等 級 的涵 義 ， 賦值 范 圍從 1 到 5，分 值 越大，代表程度越高。故本文 選 取 專利 數(shù) 作 為電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標 。 資 金是指用于技 術(shù)創(chuàng) 新的 資 金投入，相 關(guān) 政策有 資 金投入、 項 目 資 助、 稅 收 優(yōu) 惠、金融支持等。通 過研 究，本文 總結(jié) 出知 識產(chǎn)權(quán) 保 護 、技 術(shù) 引 進 、科技成果 轉(zhuǎn) 化三 個與 之關(guān) 系密切的投入指 標 。故本文 將 政策分 為 政策力度、政策目 標 和政策作用 對 象三 個維 度。其 內(nèi) 涵是探究政策投入 與創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出之 間 的 關(guān) 系。其中， 選 取新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率 RNP 和 專 利授 權(quán) 量PT 作 為兩 套回 歸 模型中的 Y， 國 家 財 政科技投入代表 K，科技活 動 人 員數(shù) 代表 L，其建立的多元回 歸 模型如下 [8]： (37) (38) (39) (310) 式中： TP 代表 RNP 和 PT 兩個 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效指 標 ，模型（ 37） （ 310）分 別 用于分析政策 數(shù) 量、政策力度、政策目 標 和政策措施 對 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的影 響 。 從 而 將 自 變 量 nxxx ......, 21 與 因 變 量 y 之 間 的 關(guān) 系用公式表示出 來 ，同 時還 可 預測在 nxxx ......, 21 取 值 不同的情 況 下， 對 y 的影 響 。彭 紀 生等人在此方面的 研 究在目前 國內(nèi) 的相 關(guān)研 究中具有 很 強的代表性。 電子信息企業(yè)相關(guān)概念 電子信息企業(yè)概念 中 華 人民共和 國 信息 產(chǎn)業(yè) 部 20xx 年 2 月公布的《 電 子信息 產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計 工作管理 辦 法》中， 對電 子信息企 業(yè) 有如下 闡釋 ： 電 子信息企 業(yè) 是指 為 了 實現(xiàn) 制作、加工、 處 理、 傳 播或接收信息等功能或目的，利用 電 子技 術(shù) 和信息技 術(shù) 所 從 事的 與電 子信息 產(chǎn) 品相 關(guān) 的 設(shè)備 生產(chǎn) 、硬件制造、系 統(tǒng) 集成、 軟 件 開發(fā) 以及 應 用服 務 等作 業(yè)過 程的企 業(yè) 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策 與 政府其他政策形成一 個 整 體 。其中，科技政策包括知 識產(chǎn)權(quán) 保 護 、 職業(yè)教 育、基 礎(chǔ) 理 論研 究和 應 用研 究等，而 產(chǎn)業(yè) 政策包括 稅 收 優(yōu) 惠、投 資 激 勵 、 產(chǎn)業(yè) 改 組 和 應 用 研 究等 [16]。如何改善政策的制定和 實 施方式以提高企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效，是 亟 待 研 究解 決 的 問題 。以北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 為 例，在 20xx20xx 年 這 五年 間 ，市 級企 業(yè) 技 術(shù) 中心 數(shù) 量 從 31 家上升至 96 家，新 產(chǎn) 品 銷售 收入由 億 元增 長 至 億元， 年平均增 長 率 為 %， 科技活 動經(jīng)費 支出 額與 新 產(chǎn) 品 銷售 收入的比重 從 %提高到 %。而新 產(chǎn) 品的 開發(fā)經(jīng)費 五年 間 的年平均增 長 率 為 %， 20xx 年，新 產(chǎn) 品 開發(fā)經(jīng)費僅為新 產(chǎn) 品 銷售 收入的 %， 這說 明企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新投入 沒 有 跟 上 銷售 收入的快增 長 步伐，企 業(yè) 仍具有 很 大的 研發(fā) 空 間 。 從 成果 研發(fā) 到 轉(zhuǎn) 移切 實 保 證創(chuàng) 新 績 效。特 別 是多 項 政策同 時發(fā)揮 作用 時 ，甚至 會發(fā) 生政策 沖 突， 資 源配置失衡，作用失 靈 的 狀況 。 這 是一部 與 《科學 技 術(shù)進 步法》相配套的重要法律，大力推 動 高新技 術(shù) 成果 轉(zhuǎn) 化和 產(chǎn)業(yè) 化，同 時 保 護轉(zhuǎn) 化過 程中的知 識產(chǎn)權(quán) 。由于目前 還沒 有相 關(guān) 方面的 研 究，因此本文率先 嘗試 ，通 過 制定量化 標 準 對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進 行 賦值 ，使得政策得以衡量，再引入柯布道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 建立回 歸 模型 來 探 尋 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效之 間 的 關(guān)系，通 過實證數(shù) 據(jù)分析影 響結(jié) 果，具有新意。在企 業(yè) 方面，通 過結(jié) 合文獻 和 實際 分析 確 定企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的投入 產(chǎn) 出指 標 。 在第三章中，本文介 紹 了 研 究中的理 論 依據(jù)和主要 運 用的工具方法。本文的 研 究 框 架 見圖 11。 劉 巖等在 20xx 年 從 三 個 角度分析了知 識 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu)對 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的影 響 ， 即 知識 基 礎(chǔ) 的 廣 度、深度以及一致性 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效之 間 的 關(guān) 系，通 過對 中 國電 子信息企 業(yè) 的知 識 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu) 特征 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的 實證 分析， 發(fā)現(xiàn) 知 識 基 礎(chǔ) 的 廣 度 與 一致性 對 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效有 顯 著的正向影 響 ，而深度 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效之 間 存在倒 U 型 關(guān) 系 [10]。 James ForemanPeck 以服 務業(yè) 和制造 業(yè) 的中小企 業(yè) 作 為樣 本， 對 20xx20xx 年的企 業(yè)數(shù) 據(jù)分析，控制其 它 增 長變 量，得出 創(chuàng) 新政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 是 顯 著的。 從 而技 術(shù)創(chuàng) 新政策 沒 有 達 到 應 有的效果。 但在 實際 操作 過 程中，技 術(shù)創(chuàng) 新政策的扶持作用不 斷 放大的同 時 ，政策操作的 難 度逐漸 加大，使得政策 實 施的效率不高。以我 國頒布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè)為研 究 對 象， 闡 明了技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 機理。 針對區(qū) 域技 術(shù)創(chuàng) 新政策在推 進電 子信息企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 與 提高 創(chuàng) 新 績 效 過 程中存在的問題 ， 運 用技 術(shù)創(chuàng) 新理 論 ， 構(gòu) 建基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。 與此同 時 ，在中 國 特色市 場經(jīng)濟體 制下，政府在 創(chuàng) 新型 國 家建 設(shè)過 程中起著重要作用，政府政策尤其是 針對 高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策更是 對 企 業(yè)創(chuàng) 新能力的提升以及 國 家經(jīng)濟 的 發(fā) 展起著 關(guān)鍵 性作用。除了能正 確 的接受政策扶持的企 業(yè) 外， 還 存在部分企 業(yè)過 分甚至不正 當 地利用政策 帶來 的各 項優(yōu) 惠，而部分企 業(yè)對 政策 極 度“冷漠”，享受不到政策的各 項 福利。 李 國 平等建立了一套基于科 學 性、目 標 成效和 綜 合效 應 的地方科技政策法 規(guī)績 效 評估的 評 價指 標體 系， 對蘇 州市近年 來 部分科技政策法 規(guī)進 行了 績 效 評估 ， 并 提出了相 關(guān) 政策建 議 [2]。 4 王立成等以市 場 因子、技 術(shù) 因子、社 會動 力因子 為 基本要素， 構(gòu) 建了影 響東 北地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績 效的理 論 模型， 實證對 比分析了 東 北地 區(qū)與長 三角地 區(qū) 和珠三角地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效差距， 并 提出提升 東 北地 區(qū)電 子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 對 策建 議 [9]。 研 究思路是通 過對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進 行量化 找出影 響 因素，再 找 出 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效指 標 ， 運 用回 歸 分析模型 找 出前者 對 后者的影 響關(guān) 系， 進 而提出具有 實際 意 義 的 結(jié)論 建 議 。通 過 介 紹兩 者的 發(fā) 展 狀況 ，提出技 術(shù)創(chuàng) 新能力是 電 子信息企 業(yè) 得以 長遠發(fā) 展的 關(guān)鍵 因素，政策在其中起到重要作用卻不完善， 間 接 說 明本文 研 究的重要性和必要性。之后 對數(shù) 據(jù) 進 行 處 理， 獲 得年度指 標 ， 即 影 響 因素。其 創(chuàng) 新之 處體現(xiàn) 在以下 兩 點： （ 1） 將 政策量化方法和 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 應 用到技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 的 研 究中。 1996 年 5 月 頒 布了《中 華 人民共和 國 促 進 科技成果 轉(zhuǎn) 化法》。由于缺乏衡量 標 準，不同的機 構(gòu)對 政策的解 讀 多 種 多 樣 ，政策的作用路 徑往往 會 出 現(xiàn) 偏差。此外， 還 制定了《 經(jīng)濟間諜 法》、技 術(shù)轉(zhuǎn) 移 計劃 等。新 產(chǎn) 品出口 銷售 收入年平均增 長 率 為 %， 說 明平均每年的新 產(chǎn) 品出口 貿(mào) 易 額 高于 國內(nèi) 市 場 ， 這 也 說 明我 國電 子信息企 業(yè) 的 國際競爭 力在不 斷 增強。技 術(shù) 中心所在企 業(yè) 涉及 電 子信息、航空、機械、建筑、 醫(yī)藥 、 輕工 業(yè) 等主要行 業(yè) 。原因主要 體現(xiàn) 在政策 實 施 過 程多 種 多 樣 ，缺乏 監(jiān) 督 辦 法， 導 致政策的效能 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。它 是一 個 整合 概 念。 歸納 起 來見 下表： 表 31 技 術(shù)創(chuàng) 新政策代表性定 義 來 源 定 義 OECD（ 1982） 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟 政策 問題 上的 認識 密切相 關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。 Cantner和 Pyka在 Ergas研 究的基 礎(chǔ) 上 從 政策演 進 的 視 角提出“政策特性 —— 市 場 距 離 ”二 維 政策分 類框 架， 從 而 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策分 為 基 礎(chǔ) I 型（非商 業(yè) 化政策）、基 礎(chǔ) II 型（技 術(shù) 愿景或 預見 政策）、任 務導 向型和 擴 散 導 向型 [20]。 模型構(gòu)建與分析方法 政策計量 政策 計 量是 對 政策文本的 測 量工具，通 過 收集 篩選 政策文本，制定政策 評 價 體 系 并對政策 賦值 ， 從 而 將 政策文本量化， 進 而 達 到 對 政策 統(tǒng)計計 量的目的。 當 模型通 過檢驗 后，就可根據(jù)回 歸 模型求出回 歸 系 數(shù) 及常 數(shù)項 的估計值 。因此在 研 究中 將 知識產(chǎn)權(quán) 政策的 數(shù) 量、力度、目 標 及措施 對 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的影 響 加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn)函 數(shù) 中，作 為 A（ t） ，建立 兩 套回 歸 模型。 第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 19 20 第 4章 指標選取及技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系研究 技術(shù)創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系框架建立 本文 研 究的 內(nèi) 容是技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 。因 為這 能全面反映政策 為 提高企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的投入情 況 。需要把 這 一目 標 落 實 到 實處 ， 即 如何提高企 業(yè)創(chuàng) 新成果的 產(chǎn) 出率。 產(chǎn) 品 設(shè)備 是指成果 轉(zhuǎn) 化后的 產(chǎn)品及 研發(fā) 成果 過 程中需使用的 設(shè)備設(shè) 施及 研發(fā)環(huán) 境， 這 方面的政策指的是 為 促 進 成果 產(chǎn) 出對 相 關(guān) 的 產(chǎn) 品 設(shè)備環(huán) 境而提供的 優(yōu) 惠支持。因此，企 業(yè)擁 有的 專 利 數(shù)即 代表了企 業(yè)研發(fā) 成功的 創(chuàng) 新成果 數(shù) ，其直接反 應 了企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新情 況 。 總 之，本文通 過瀏覽政策文件、 查找與 北京市 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新相 關(guān) 的 關(guān)鍵詞 ， 從 中 國 工 業(yè) 和信息化部、 國 家發(fā) 展 與 改革委 員會 、北京市 發(fā) 展 與 改革委 員會 及北京市 經(jīng)濟 和信息化委 員會 等部 門網(wǎng) 站的政策文件中收集到技 術(shù)創(chuàng) 新政策 61 項 ，由 國務 院、科技部、 財 政部、商 務 部、 國 家 稅務總 局、知 識產(chǎn)權(quán) 局等 20 多 個 機 構(gòu)獨 立或者 參與頒 布，政策 類 型的分布情 況見 表 51。 （ 52） 如此便得到了技 術(shù)創(chuàng) 新政策的年度指 標 ： 表 54 技 術(shù)創(chuàng) 新政策年度指 標 年 份 政策目 標 政策作用 對 象 力度 數(shù) 量 知 識產(chǎn)權(quán) 保 護 技 術(shù) 引 進 科技成果 轉(zhuǎn) 化 人才 產(chǎn) 品 設(shè)備 資 金 20xx 41 85 91 93 70 150 63 23 20xx 52 94 107 107 82 172 78 32 20xx 56 104 120 114 86 178 89 35 20xx 55 103 117 113 88 177 87 33 20xx 64 114 132 126 101 193 100 42 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)獲取 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)的獲取 由前文提到的技 術(shù) 中心的 概 念不 難 得知，具有 經(jīng)國 家或省市 認 定的技 術(shù) 中心的企 業(yè) 在創(chuàng) 新 驅(qū)動 和科技引 領(lǐng)發(fā) 展格局中具有 積極帶頭 作用。此次 調(diào)研 活 動 共 調(diào)查 了北京市上百家 電 子信息企 業(yè)歷年 來 在技 術(shù)創(chuàng) 新活 動 中的 資 金投入、 職 工 數(shù) 量、新 產(chǎn) 品 銷售 情 況 、 專 利申 請 情 況 、 獲獎 情況 等方面的 26 項 指 標 ， 并 整理成 EXCEL 表格。 另 一方面，通 過深入企 業(yè)調(diào)研 ， 獲 得北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 創(chuàng) 新 績 效的 數(shù) 據(jù)，通 過 整理 篩選 ，最 終將 科技活 動經(jīng)費 支出 額 、科技活 動 人 員數(shù) 作 為 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的投入指 標 ， 將當 年被受理的專 利申 請數(shù) 作 為 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的 產(chǎn) 出