【正文】 ”)證監(jiān)許可[]號《關(guān)于準(zhǔn)予南方理財金交易型貨幣市場基金注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于年月日辦理完成工商變更登記)依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。如果我們得出結(jié)論認(rèn)為存在重大不確定性，審計準(zhǔn)則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務(wù)報表中的相關(guān)披露；如果披露不充分，我們應(yīng)當(dāng)發(fā)表非無保留意見。錯報可能由于舞弊或錯誤導(dǎo)致，如果合理預(yù)期錯報單獨(dú)或匯總起來可能影響財務(wù)報表使用者依據(jù)財務(wù)報表作出的經(jīng)濟(jì)決策，則通常認(rèn)為錯報是重大的。審計報告的“注冊會計師對財務(wù)報表審計的責(zé)任”部分進(jìn)一步闡述了我們在這些準(zhǔn)則下的責(zé)任。5 托管人報告 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明在托管本基金的過程中，本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同、托管協(xié)議的約定，對本基金基金管理人—南方基金管理股份有限公司 年 月 日至年月日基金的投資運(yùn)作，進(jìn)行了認(rèn)真、獨(dú)立的會計核算和必要的投資監(jiān)督，認(rèn)真履行了托管人的義務(wù)，沒有從事任何損害基金份額持有人利益的行為?；鸾?jīng)理可參與估值原則和方法的討論，但不參與估值價格的最終決策。本基金管理人承諾將堅持誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，積極健全內(nèi)部管理制度，不斷提高監(jiān)察稽核工作的科學(xué)性和有效性，努力防范各種風(fēng)險，切實(shí)保護(hù)基金資產(chǎn)的安全與利益。 債市策略方面，預(yù)計年消費(fèi)平穩(wěn)、投資繼續(xù)下滑，出口邊際拉動有所減弱。 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 經(jīng)濟(jì)層面，月中采制造業(yè)有所回落，但回落幅度較小。前月，經(jīng)濟(jì)基本面底部回升，同時在央行連續(xù)加息和監(jiān)管加強(qiáng)的影響下，債市收益率大幅上行，信用利差大幅走擴(kuò)，期限利差進(jìn)一步壓縮。全球經(jīng)濟(jì)今年以來共振復(fù)蘇，尤其是制造業(yè)改善明顯，貨幣政策進(jìn)入邊際收緊的通道，全球主要經(jīng)濟(jì)體債市收益率整體保持震蕩走勢。 公司每季度對旗下組合進(jìn)行股票和債券的同向交易價差專項(xiàng)分析。注. 對基金的首任基金經(jīng)理，其“任職日期”為基金合同生效日， “離任日期”為根據(jù)公司決定確定的解聘日期；對此后的非首任基金經(jīng)理， “任職日期”和“離任日期”分別指根據(jù)公司決定確定的聘任日期和解聘日期。其中，南方東英是境內(nèi)基金公司獲批成立的第一家境外分支機(jī)構(gòu)。 基金管理人和基金托管人 項(xiàng)目 基金管理人 基金托管人 名稱 南方基金管理股份有限公司 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司6 / 53姓名 ?？舜?賀倩聯(lián)系電話 信息披露 負(fù)責(zé)人 電子郵箱 客戶服務(wù)電話 傳真 注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層北京東城區(qū)建國門內(nèi)大街號辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號凱晨世貿(mào)中心東座郵政編碼 法定代表人 張海波 周慕冰 信息披露方式本基金選定的信息披露報紙名稱 中國證券報、上海證券報、證券時報登載基金年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 基金年度報告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 基金管理人、基金托管人的辦公地址 其他相關(guān)資料 項(xiàng)目 名稱 辦公地址 會計師事務(wù)所 普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙) 上海市湖濱路號普華永道中心樓注冊登記機(jī)構(gòu) （級）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 北京市西城區(qū)太平橋大街號注冊登記機(jī)構(gòu)（級） 南方基金管理股份有限公司深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層167。 重大事件揭示 ............................................................................................................................... 基金份額持有人大會決議 ................................................................................................................... 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 ................................................... 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 ....................................................................... 基金投資策略的改變 ........................................................................................................................... 為基金進(jìn)行審計的會計師事務(wù)所情況 ............................................................................................... 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 ............................................................... 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 ........................................................................................... 偏離度絕對值超過的情況 ................................................................................................................... 其他重大事件 ....................................................................................................................................... 167。 主要財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 ........................................................................... 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) ................................................................................................................... 基金凈值表現(xiàn) ....................................................................................................................................... 其他指標(biāo) ............................................................................................................................................... 過去三年基金的利潤分配情況 ........................................................................................................... 167。 基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于年月日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。 審計報告 ......................................................................................................................................... 審計報告基本信息 ............................................................................................................................... 審計報告的基本內(nèi)容 ........................................................................................................................... 167。 、 本基金級份額凈值為元，本基金級份額凈值為元。 自基金合同生效以來基金每年凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 10 / 53 過去三年基金的利潤分配情況單位：元 理財金年度 已按再投資形式 轉(zhuǎn)實(shí)收基金 直接通過應(yīng)付 贖回款轉(zhuǎn)出金額 應(yīng)付利潤 本年變動 年度利潤 分配合計 備注 年年年合計 理財金年度 已按再投資形式 轉(zhuǎn)實(shí)收基金 直接通過應(yīng)付 贖回款轉(zhuǎn)出金額 應(yīng)付利潤 本年變動 年度利潤 分配合計 備注 年年年合計 167。曾先后就職于萬家基金、銀河基金、融通基金，歷任交易員、研究員、基金經(jīng)理助理；11 / 53年月至年月，任融通易支付貨幣基金經(jīng)理；年月至年月，任融通四季添利債券基金經(jīng)理；年月至年月，任融通歲歲添利債券基金經(jīng)理；年月至年月，任融通月月添利定開債券基金經(jīng)理。本報告期內(nèi)，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，沒有損害基金份額持有人利益。本報告期內(nèi)基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的的交易次數(shù)為次，是由于投資組合接受投資者申贖后被動增減倉位以及指數(shù)型基金成份股調(diào)整所致，相關(guān)投資組合經(jīng)理已提供決策依據(jù)并留存記錄備查。 政策方面，貨幣政策中性偏緊，全年次上調(diào)公開市場利率。目前收益率較去年末大幅上行，信用利差走擴(kuò)，期限利差壓縮，全年債市走出震蕩上行的熊市。通脹方面，明年中樞上升至左右，但難以達(dá)到的高度；明年中樞回落至左右，較今年顯著下降。目前擾動債券市場的，無論是明年的通脹預(yù)期，貨幣政策，還是金融監(jiān)管，都是偏中長期的因素，債市的磨頂時期或較長，仍需要耐心等待基本面和政策面更加明確的信號。本基金管理人使用可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)，估值人員熟悉各類投資品種的估值原則和具體估值程序。收益賬戶高于元以上的整百元收益于每個工作日轉(zhuǎn)為基金份額支付到投資人的證券賬戶。 托管人對本年度報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 本托管人認(rèn)為，南方基金管理股份有限公司的信息披露事務(wù)符合《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人所編制和披露的本基金年度報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未發(fā)現(xiàn)有損害基金持有人利益的行為。強(qiáng)調(diào)事項(xiàng) 其他事項(xiàng) 17 / 53其他信息 管理層和治理層對財務(wù)報表的責(zé)任 南方理財金貨幣基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，以下簡稱“基金管理人”)管理層負(fù)責(zé)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制財務(wù)報表，使其實(shí)現(xiàn)公允反映，并設(shè)計、執(zhí)行和維護(hù)必要的內(nèi)部控制，以使財務(wù)報表不存在由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的重大錯報。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內(nèi)部控制之上，未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導(dǎo)致的重大錯報的風(fēng)險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導(dǎo)致的重大錯報的風(fēng)險。(五)評價財務(wù)報表的總體列報、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容(包括披露)，并評價財務(wù)報表是否公允反映相關(guān)交易和事項(xiàng)。本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司，基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。本基金的業(yè)績比較23 / 53基準(zhǔn)為：同期中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅后)。金融資產(chǎn)的分類取決于本基金對金融資產(chǎn)的持有意圖和持有能力。本基金24 / 53持有的其他金融負(fù)債包括賣出回購金融資產(chǎn)款和其他各類應(yīng)付款項(xiàng)等。當(dāng)金融負(fù)債的現(xiàn)時義務(wù)全部或部分已經(jīng)解除時，終止確認(rèn)該金融負(fù)債或義務(wù)已解除的部分。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。由于申購和贖回引起的實(shí)收基金變動分別于基金申購確認(rèn)日及基金贖回確認(rèn)日認(rèn)列。 基金的收益分配政策 本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)。 分部報告 本基金以內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、管理要求、內(nèi)部報告制度為依據(jù)確定經(jīng)營分部，以經(jīng)營分部為基礎(chǔ)確定報告分部并披露分部信息。 27 / 53 會計估計變更的說明 本基金本報告期未發(fā)生會計估計變更。 重要財務(wù)報表項(xiàng)目的說明 銀行存款 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期末 年月日 上年度末 年月日 活期存款 定期存款 其中：存款期限小于個月 存款期限個月 存款期限個月年 其他存款 合計 注:定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。 衍生工具收益 注:無。 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易 股票交易 注