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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引考題(更新版)

  

【正文】 答:對(duì)。 A.認(rèn)識(shí)你的業(yè)務(wù) B.認(rèn)識(shí)你的員工 C.認(rèn)識(shí)你的風(fēng)險(xiǎn) D.認(rèn)識(shí)你的客戶 E.認(rèn)識(shí)你的交易對(duì)手 6.商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合政策調(diào)整和市場(chǎng)環(huán)境變化,針對(duì)金融創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn),定期對(duì)( A、 B、 C)進(jìn)行驗(yàn)證和修正,制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。應(yīng)明確目標(biāo)客戶群,充分了解客戶的( A、 B、 C),根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行客戶評(píng)估,針對(duì)不同目標(biāo)客戶群,提供不同的金融產(chǎn)品和服務(wù)。 答:對(duì)。 答:錯(cuò)。 答:錯(cuò)。 答:對(duì)。 答:對(duì)。 A.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性 B.商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用 C.商業(yè)銀行績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性 D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性 9.應(yīng)對(duì)合規(guī)管理 部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)的是:( B、 C)。 A.合規(guī)負(fù)責(zé)人 B.董事會(huì)和高級(jí)管理層 C.監(jiān)事會(huì) D.合規(guī)管理部門 9.下列哪項(xiàng)管理行為不符合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的是 :( B)。 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 一、單項(xiàng)選擇題 1.參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是:( D)。 A.董事會(huì) B.行長(zhǎng) C.監(jiān)事會(huì) D.合規(guī)負(fù)責(zé)人 8.應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包所遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)的是 :( B)。 A.報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況 B.已識(shí)別的違規(guī)事件 C.已采取的或建議采取的糾正措施 D.已識(shí)別的合規(guī)缺陷 8.銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容包括:( A、 B、 C、 D)。 3.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性,確保各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。 7.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線。 11.監(jiān)事會(huì)應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè) 銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。 15.負(fù)責(zé)日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)應(yīng)通過(guò)各種有效途徑了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問(wèn)題,但不得與合規(guī)負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談。 19.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受的聲譽(yù)損失。 A.客戶 B. 效益 C.安全 D.產(chǎn)品 7.商業(yè)銀行開(kāi)展金融創(chuàng)新活動(dòng),應(yīng)做到“認(rèn)識(shí)你的客戶”。 A.專業(yè) B. 客觀 C.公平 D.獨(dú)特 5.商業(yè)銀行開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng),應(yīng)該做到幾個(gè)“認(rèn)識(shí)”是:( A、 C、 D、 E)。 2.商業(yè)銀行開(kāi)展金融 創(chuàng)新活動(dòng),應(yīng)做到“認(rèn)識(shí)你的客戶”充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力,根據(jù)需求,提供不同的金融產(chǎn)品和服務(wù)。 6.商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合本行實(shí)際,建立和完善以產(chǎn)品為中心的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),有效整合客戶信息,通過(guò)數(shù)據(jù)分析與挖掘,為客戶提供更多創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),不斷提升客戶服務(wù)水平,提高客戶滿意度。 10.商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)將金融創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 14.商業(yè)銀行不得向客戶提供與其真實(shí)需要和風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品和服務(wù)。
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