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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引考題(專業(yè)版)

2024-11-02 13:05上一頁面

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【正文】 14.商業(yè)銀行不得向客戶提供與其真實需要和風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品和服務(wù)。 6.商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合本行實際,建立和完善以產(chǎn)品為中心的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),有效整合客戶信息,通過數(shù)據(jù)分析與挖掘,為客戶提供更多創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),不斷提升客戶服務(wù)水平,提高客戶滿意度。 A.專業(yè) B. 客觀 C.公平 D.獨特 5.商業(yè)銀行開展創(chuàng)新活動,應(yīng)該做到幾個“認識”是:( A、 C、 D、 E)。 19.合規(guī)風(fēng)險包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受的聲譽損失。 11.監(jiān)事會應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè) 銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理。 3.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性,確保各項 風(fēng)險管理政策和程序的一致性。 A.董事會 B.行長 C.監(jiān)事會 D.合規(guī)負責(zé)人 8.應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包所遵循法律、規(guī)則和準則負責(zé)的是 :( B)。 A.合規(guī)負責(zé)人 B.董事會和高級管理層 C.監(jiān)事會 D.合規(guī)管理部門 9.下列哪項管理行為不符合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的是 :( B)。 答:對。 答:錯。 答:對。 A.認識你的業(yè)務(wù) B.認識你的員工 C.認識你的風(fēng)險 D.認識你的客戶 E.認識你的交易對手 6.商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合政策調(diào)整和市場環(huán)境變化,針對金融創(chuàng)新活動的特點,定期對( A、 B、 C)進行驗證和修正,制定風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置預(yù)案。 答:錯。 答:對。 答:對。 答:對。 A.收益 B.權(quán)利 C.義務(wù) D.風(fēng)險 4.商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新活動,應(yīng)為客戶提供( A、 B、C)的意見,要按相應(yīng)法律要求,特別重視并忠實履行對客戶的義務(wù)和責(zé)任。 答:對。 答:錯。 答:對。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 30 7.應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險的識別和管理的是:( D)。 A.由合規(guī)部門負責(zé)人全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理 B.由合規(guī)部門負責(zé)人分管高風(fēng)險的信貸業(yè)務(wù) C.由合規(guī)部門負責(zé)人監(jiān)督合規(guī)管理部 門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé) D.由合規(guī)部門負責(zé)人定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告 二、多項選擇題 1.合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括以下哪些基本要素?( A、B、 C、 D、 E) A.合規(guī)政策 B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源 C.合規(guī)風(fēng)險管理計劃 D.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程 E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度 2.商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應(yīng)包括 :( A、B、 C、 D、 E)。 4.合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任。 12.合規(guī)負責(zé)人應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責(zé)。 第三十節(jié) 商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引 一、單項選擇題 1.商業(yè)銀行
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