平安保險綜合金融服務(wù)授權(quán)考試培訓(xùn)教程19頁-平安保險(更新版)
【正文】 帶客戶到營業(yè)部場內(nèi)開戶 客戶與證券簽定開戶合同書 證券培訓(xùn)、考試 辦理轉(zhuǎn)戶手續(xù) 業(yè)務(wù) 開始 獲得綜合金融編號和業(yè)務(wù)授權(quán) ?身份證復(fù)印件 ?營銷員登記表 ?綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù)授權(quán)書 ?深市辦理轉(zhuǎn)托管（需告知平安證券席位號） ?滬市辦理撤銷指定 需要材料： ?身份證 ?股東代碼卡 ?銀行存折 是否平安證券客戶？ 是否有深滬代碼？ 去營業(yè)部辦理 根據(jù)各地營業(yè)部相關(guān)規(guī)定辦理 是 ?身份證 ?現(xiàn)金 90元 ?填寫開戶申請 ?設(shè)定交易密碼 業(yè)務(wù)終止 ?客戶身份證 ?股東代碼卡 ?資金 ?客戶轉(zhuǎn)托管單 業(yè)務(wù)員與客戶填寫客戶權(quán)益確認(rèn)書，證券營業(yè)部柜面作客戶歸屬確認(rèn) 報銷轉(zhuǎn)托管費(fèi)劃入客戶帳戶 說明：壽險業(yè)務(wù)員僅提供協(xié)助服務(wù)，其它投資咨詢、交易結(jié)算等一切證券業(yè)務(wù)和后續(xù)服務(wù)工作業(yè)務(wù)員一概不參與，均由證券營業(yè)部負(fù)責(zé)。 截止 2020年 12月底，的股票總值為 88114億，超過同期預(yù)計我國GDP的 46% 項目 上海交易所 深圳交易所 A股 B股 基金 其它 A股 B股 基金 其它 上市數(shù)（家） 832 54 26 … 566 55 46 … 總市值（億元） 71118 494 677 … 16996 796 741 … 流通市值（億元） 15934 494 670 … 7793 778 735 … 數(shù)據(jù)來源：上證統(tǒng)計月報 12月刊，深圳市場上市統(tǒng)計月報 12月 其中基金數(shù)據(jù)不包括未來交易系統(tǒng)交易的開放式基金。也同時享有獲得買賣價差收益的權(quán)利。 投資證券 風(fēng)險防范第一 二、證券有什么特征？ 證券的三大特征（三） 流通性 股票、基金券投資人可以在證券市場上自由地將持有的證券轉(zhuǎn)讓給其他人，這樣可以使投資人收回現(xiàn)金另作他用，流通性還起到了減少投資風(fēng)險的作用 。 老牌券商 1991年 8月，平安保險公司證券業(yè)務(wù)部在深圳成立， 1995年 10月，平安證券有限責(zé)任公司正式成立，公司資本金為18億元人民幣。 壽險業(yè)務(wù)員不承擔(dān)證券投資咨詢、交易結(jié)算等一切相關(guān)綜合金融具體業(yè)務(wù)、后續(xù)業(yè)務(wù)或客戶服務(wù)職責(zé)，該等職責(zé)由證券公司負(fù)責(zé)
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