20xx內控管理工作總結(完整版)
【正文】 控責任落實
加強組織領導。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。內控管理工作總結 工作總結與計劃是相輔相成的，要以工作計劃為依據，訂計劃總是在總結經驗的基礎上進行的。
完善風險識別和評估體系。
重視對管理人員的監(jiān)管。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。為全體員工提供各種必要的保障。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。
二)加強了內控合規(guī)建設。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
1，加強內控精細規(guī)范化管理。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。思想政治工作是一切工作的生命線。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
五、改進內控激勵和考評制度
實現激勵與風險約束的平衡。監(jiān)督合
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