20xx內(nèi)控管理工作總結(jié)-免費(fèi)閱讀
【正文】 依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。
內(nèi)控管理工作總結(jié)二
XXXx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。在積分對象上從柜臺人員，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
建立例會制度。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。此資料由網(wǎng)絡(luò)收集而來，如有侵權(quán)請告知上傳者立即刪除。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析。
落實(shí)防控措施。六是抓好整改落實(shí)。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
實(shí)施倒查。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。
實(shí)現(xiàn)激勵方式多樣化。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。各級行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護(hù)員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一)XXX業(yè)務(wù)。加強(qiáng)對員工的思想教
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