20xx內(nèi)控管理工作總結(jié)(文件)
【正文】 定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。為全體員工提供各種必要的保障。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學習有關(guān)法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。因此，領(lǐng)導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導者執(zhí)行力。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
二)加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
三)強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
2，加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。
1，加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一)XXX業(yè)務。
加強內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風險防控環(huán)境。
加強領(lǐng)導班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。思想政治工作是一切工作的生命線。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓方式。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)
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