【正文】 辦公營業(yè)場所選址極不合理，與金融服務(wù)業(yè)形象極不相稱的。（六）統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)符合標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)符合《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號）的要求。行政管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、重要印鑒管理、單證管理、人力資源管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、稽核監(jiān)督、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢等內(nèi)控制度；機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告等；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況采用文字形式分部門敘述部門名稱、部門職責(zé)和權(quán)限；從業(yè)人員情況采用表格形式列明所屬部門、人員姓名、參加工作時(shí)間、學(xué)歷、擬任崗位、原從事專業(yè)、原任職單位、是否與原單位解除勞動(dòng)關(guān)系；員工勞動(dòng)合同首頁、簽章頁和期限頁；員工與原單位離職證明文件；員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告應(yīng)包括培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、培訓(xùn)表現(xiàn)等內(nèi)容，并同時(shí)以表格形式反映培訓(xùn)具體情況。（五）現(xiàn)場驗(yàn)收與非現(xiàn)場驗(yàn)收相結(jié)合原則，中心支公司層級以上（含中心支公司）的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局現(xiàn)場驗(yàn)收工作原則，中心支公司層級以下的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局非現(xiàn)場驗(yàn)收或委托行業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場驗(yàn)收相結(jié)合的原則。第四條 保險(xiǎn)公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部應(yīng)參照本指引，由省級分公司組織現(xiàn)場驗(yàn)收，并將驗(yàn)收報(bào)告作為開業(yè)申請文件的重要組成部分。詳見《關(guān)于報(bào)送保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員類行政許可申請事項(xiàng)電子化文檔的通知》（保監(jiān)統(tǒng)信[2009]222號）。無故缺考者視為測試不合格。）對臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職或者免職的決定；對高級管理人員撤職或者開除處分的決定；因責(zé)令予以撤換的行政處罰，撤換高級管理人員的決定。內(nèi)容包括《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2009年修訂）、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2004]3號）、《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2006]4號）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)向深圳保監(jiān)局報(bào)告。（3）擬任的保險(xiǎn)公司高級管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。本指引適用于在深圳設(shè)立的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的高級管理人員，包括分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，支公司總經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人。第二十七條高管人員檔案將作為河南保監(jiān)局實(shí)施保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及其高管人員分類監(jiān)管的重要依據(jù)。保險(xiǎn)中介法人機(jī)構(gòu)對分支機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于12小時(shí)。對于書面測試成績不合格的高管人員，各公司應(yīng)對其繼續(xù)進(jìn)行培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局提交培訓(xùn)情況總結(jié)，河南保監(jiān)局將對其重新進(jìn)行測試。根據(jù)培訓(xùn)對象職務(wù)和工作性質(zhì)的不同，分級分類地開展培訓(xùn)，增強(qiáng)培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。第十三條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行負(fù)責(zé)人職責(zé)，其任職時(shí)間不得超過3個(gè)月。填表應(yīng)準(zhǔn)確、完整。第二章 任職資格管理第五條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、保險(xiǎn)監(jiān)管制度及公司章程，具有良好的品行和聲譽(yù)，具備與其職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力及相應(yīng)任職資格條件。第一篇：河南省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級管理人員管理指引河南省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級管理人員管理指引第一章 總則第一條 為加強(qiáng)和完善河南省各保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營，防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)河南保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本指引。第六條河南保監(jiān)局對保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高管人員任職資格的審查，實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。第九條 申請機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的高管人員對所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。自任命決定作出之日起，省級保險(xiǎn)分公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局報(bào)告。（二）聯(lián)系實(shí)際，學(xué)以致用。第十九條 高管人員任職后應(yīng)繼續(xù)接受培訓(xùn)。第二十二條 省級保險(xiǎn)分公司及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局報(bào)告上一年度高管人員的培訓(xùn)情況。第六章 法律責(zé)任第二十八條高管人員任職期間違反有關(guān)法律、法規(guī)、公司管理規(guī)定或未履行相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格審查（一）受理機(jī)關(guān)：深圳保監(jiān)局對保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格審查實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。（4）在專業(yè)領(lǐng)域具有突出才能或作出突出貢獻(xiàn)的，可以適當(dāng)放寬學(xué)歷或者從業(yè)年限要求。（七）申報(bào)材料：核準(zhǔn)制：（1）擬任高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請；（2）擬任高級管理人員任職資格申請表（保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站下載）；（3）擬任高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；（4）對擬任高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；（5）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；（6）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。重點(diǎn)測試與保險(xiǎn)分公司經(jīng)營和管理有關(guān)的基本內(nèi)容。（二）及時(shí)報(bào)告處分處罰事項(xiàng)。參考人員應(yīng)自覺遵守考場紀(jì)律。第三篇：內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收指引doc內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收指引（試 行）第一章總則第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中國保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令?2004?8號）、《保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號）和《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2009?1號）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。保監(jiān)局根據(jù)開業(yè)申請文件進(jìn)行非現(xiàn)場驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。（六）一票否決原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請，并追究相關(guān)責(zé)任。辦公營業(yè)場所消防安全證明；職場全景及關(guān)鍵部位照片；應(yīng)包括：外景、營業(yè)廳、財(cái)務(wù)室、單證室、經(jīng)理室、培訓(xùn)室等；電腦機(jī)房全景照片，包括天花板、地板、空調(diào)、電子設(shè)備等。（七）公司內(nèi)部驗(yàn)收合格總公司或省級分公司已組織現(xiàn)場驗(yàn)收；總公司或省級分公司驗(yàn)收結(jié)果合格；形成保險(xiǎn)公司內(nèi)部驗(yàn)收書面報(bào)告。第十五條 存在以下情形之一的，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請，并追究相關(guān)責(zé)任：（一）未獲得監(jiān)管部門籌建批復(fù)前存在前期籌建行為的；（二）籌建期間從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的。保險(xiǎn)公司應(yīng)及時(shí)上繳失效的批復(fù)文件和許可證；逾期不上繳的，追究相關(guān)責(zé)任。第二條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險(xiǎn)公司。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。第二十條 適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格備案表。第二十五條 保險(xiǎn)公司未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險(xiǎn)公司高級管理人員。第三十條 保險(xiǎn)公司高級管理人員受到董事會(huì)或上級任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。第二條 本辦法所稱高管人員指省、自治區(qū)、直轄市分公司和計(jì)劃單列市分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、地市級中心支公司（含直轄市、計(jì)劃單列市下轄的支公司，下同）領(lǐng)導(dǎo)班子成員、區(qū)縣級支公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括黨委書記、黨委副書記、黨委委員、紀(jì)委書記、工會(huì)主任，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、經(jīng)理、副經(jīng)理、經(jīng)理助理等。第七條 可以續(xù)聘。面向市場選聘人才，可以根據(jù)工作需要明確特殊的任職資格要求。其中須報(bào)上級黨委審批的，按規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)；（八）依照有關(guān)規(guī)定任職。選拔省級分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員一般應(yīng)包括：（一）省級分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員；（二）省級分公司部門負(fù)責(zé)人及地市級中心支公司主要負(fù)責(zé)人；（三）職工代表；（四）其他需要參加的人員。第二十條 選拔分支機(jī)構(gòu)高管人員，應(yīng)當(dāng)充分聽取有關(guān)方面的意見，聽取紀(jì)檢監(jiān)察部門關(guān)于人選廉潔從業(yè)情況的意見；根據(jù)情況聽取當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的意見；根據(jù)需要聽取其他相關(guān)方面的意見。第二十五條 經(jīng)營業(yè)績考核要充分考慮該層級機(jī)構(gòu)所處市場環(huán)境，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管控、管理水平和服務(wù)質(zhì)量等方面情況，全面考核其經(jīng)營成果和財(cái)務(wù)狀況。第三十條 分支機(jī)構(gòu)高管人員在任中、聘期屆滿、離任時(shí)須經(jīng)審計(jì)的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。第三十五條 分公司黨委每年在規(guī)定范圍內(nèi)報(bào)告本選人用人工作情況，并接受加強(qiáng)職工群眾民主監(jiān)督，建立健全職工代表大會(huì)制度，實(shí)行司務(wù)公開、對本級黨委選人用人工作和新提拔任用領(lǐng)導(dǎo)人員的民主評議。（一）違反監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，不配合或者不接受監(jiān)管執(zhí)法的；（二）違反公司規(guī)章制度、議事規(guī)則或者工作程序，給公司造成重大損失的；（三）因管理不善或者決策失誤，造成公司資產(chǎn)重大損失或者重大風(fēng)險(xiǎn)的；（四）違反組織人事紀(jì)律，出現(xiàn)違規(guī)選人用人問題，或者用人失察失誤造成惡劣影響的；（五）對主管或者分管單位違反財(cái)政金融等方面法律法規(guī)的行為長期失察或者發(fā)現(xiàn)后不予糾正的；（六）授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員進(jìn)行違反國家財(cái)政金融紀(jì)律、薪酬分配制度和公司財(cái)務(wù)制度活動(dòng)的；（七）對發(fā)生的重大群體性事件采取措施不及時(shí)或者處理不當(dāng)，造成惡劣影響的；（八）泄露國家秘密或者公司商業(yè)秘密，損害國家利益或者公司合法權(quán)益的；（九）其他應(yīng)當(dāng)予以追究的情形。第四十七條 建立分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員后備干部隊(duì)伍，加強(qiáng)對后備人才的培養(yǎng)鍛煉，根據(jù)培養(yǎng)和工作需要，實(shí)行分支機(jī)構(gòu)高管人員交流制度，依照有關(guān)規(guī)確定培養(yǎng)繼任方向，制定培養(yǎng)鍛煉計(jì)劃，有計(jì)劃地將后備人才放到重大項(xiàng)目、關(guān)鍵崗位和復(fù)雜環(huán)境中鍛煉。引咎辭職是指分支機(jī)構(gòu)高管人員因工作嚴(yán)重失誤、失職造成重大損失、風(fēng)險(xiǎn)或者惡劣影響，或者對重大事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職，由本人主動(dòng)提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。第五十三條 分支機(jī)構(gòu)高管人員離職或退休后，繼續(xù)對原任職單位的商業(yè)秘密和技分支機(jī)構(gòu)高管人員達(dá)到規(guī)定的退休年齡，應(yīng)退休并及時(shí)辦理退休手術(shù)秘密負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)，保密期限按照國家和原任職單位的規(guī)定執(zhí)行。第五十六條 第五十七條 本辦法由總公司黨委組織部負(fù)責(zé)解釋。分支機(jī)構(gòu)高管人員有下列情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)免職（解聘）或者撤第五十一條 分支機(jī)構(gòu)高管人員自愿辭職，必須寫出書面申請，按照高管人員管理權(quán)限報(bào)批，不得擅離職守。退出第四十八條 健全分支機(jī)構(gòu)高管人員退出機(jī)制，完善高管人員免職（解聘）、撤職、辭職和退休制度，并依照有關(guān)法律或規(guī)定程序辦理。第四十二條 加強(qiáng)分支