【正文】 作落到實處：加強事前、事中、事后的監(jiān)控（KPI、關鍵風險管控指標）管好人：輪崗、與紀檢監(jiān)察、黨風廉政建設結合2011年具體工作確保風險管理委員會的有效運行：各有關部門向風險委員會風險2專項述職、根據公司發(fā)展，確定風險管理目標和策略建立風險監(jiān)控指標體系開展風險評估風險的預警、應急和應對信息要有反饋，形成閉環(huán)檔案管理授權管理資金管控風控的矩陣式管理風險管理要前移，要和業(yè)務融合建立專門研發(fā)團隊，把市場營銷作為風險防范的第一道防線充實隊伍要精細化（如三會議案的審議）風控和內控的關系第二篇：2011年全面風險管理報告2011全面風險管理報告一、2010企業(yè)全面風險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風險管理工作情況。二是在建項目遭遇特大地質災害威脅。根據集團股份公司全面風險管理辦法等制度要求，制定出臺公司全面風險管理制度，規(guī)范全面風險管理，明確相關部門全面風險管理職責和程序。按要求開展風險辨識、評估及控制等工作，向集團股份公司上報《風險管理報告》等資料。根據企業(yè)2011風險評估的結果，公司主要梳理出幾個重要的風險種類，包含合同簽約風險、履約風險，勞動關系風險，招投標環(huán)節(jié)風險。2011年公司將按照集團公司要求，進一步做好系統(tǒng)資料錄入工作，做好系統(tǒng)上線前的各項準備工作，落實集團公司風險管理處關于風險管理信息系統(tǒng)建設的各項要求和指示，爭取年內完成系統(tǒng)建設任務。同時，企業(yè)建立全面風險管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關法律法規(guī)，確保企業(yè)內外部尤其是企業(yè)與股東之間實現真實、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經營管理的有效性，提高經營效率，保護企業(yè)不至于因災害性事件或人為失誤而遭受重大損失。1．重大風險情況2015公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。風險管理組織體系公司經營班子設臵總經辦，下設綜合管理部，生產部、運輸部、質量部和銷售部，組織結構圖如下：公司領導對全面風險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風險管理小組，總經理和副總經理直接指導，各部門負責人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務兼任安全員，負責風險管理工作，不斷組織和推動公司的風險管理工作?！逗弦?guī)風險管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負責人和合規(guī)管理員的職責。根據上級公司的風險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風險進行識別明確。（四）應急和事故處理機制為貫徹落實安全生產工作要求，進一步完善企業(yè)應急預案體系建設，我司根據自身情況完善應急預案體系，組織定期演練，加強規(guī)范管理。綜上所述，本在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風險，公司集體討論、研究，初步掌握了風險的管理現狀，并將資金和工程建設等方面的管理作為突破口，對與其相關的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風險為主線，各項工作取得了明顯成效。公司在制造過程中，進入正常的生產階段。（二）2017年重大風險管理情況 2017年重大風險管理情況①安全風險管理：規(guī)避安全風險，從落實安全經營責任制、建立健全工作機制入手，通過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經營的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。收銀員在具體的工作中會出現以下弊端：（1）收銀員在團購結算中沒有按財務制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團購貨物、外賣商品出入門店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門店有違反財務規(guī)定的現象；（2）銷售出去的券、卡沒有按規(guī)定進行賬務處理隨意退換；（3）銀聯卡套現等問題。③財務風險管理：分析各門店經濟指標，管控各項費用。公司組織的人才對外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲備、引進新機制探索了一條新路子，更重要對加快公司企業(yè)轉型發(fā)展起到積極促進作用。同時確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵機制，實施考核，給予晉升晉級和培訓學習的機會；對長期表現優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險，提升員工企業(yè)責任感，避免勞動爭議與糾紛。具體地說，設置防火墻的目的是隔離內部和外部網，保護內部網絡不受攻。積極配合上級部門進行三重一大重點監(jiān)察等項工作，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。以管理提升為契機，建立健全內部控制制度，完善安全、采購、資金等業(yè)務管理流程設計，建立相關記錄臺賬，在風險環(huán)節(jié)控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續(xù)工作提供借鑒。定期開展全面業(yè)務風險預測，分析重大經濟活動可能出現的法律風險、經營風險以及企業(yè)信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。三、風險管理策略在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據經營管理現狀，提出了公司需要重點防范的三個領域六大風險，包括預算管理風險、資金安全風險、人才儲備風險、消防安全風險、網絡管理風險、勞動關系風險等。對企業(yè)的網絡安全人員進行相關的專業(yè)知識及安全意識的培訓，是整個網絡安全解決方案中重要的一個環(huán)。⑥網絡管理風險。在企業(yè)內部營造出良好的文化和學習環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項重要措施。通過整理、歸納各店銷售情況，將財務收入、成本、期間費用等相關指標進行對比核算分析，剖析其中存在的問題點，如有費用增減幅度異常等現象，及時深入門店詢問相關人員查找原因并逐項進行落實。進而合理組織安排收銀工作。在人員配置方面，今年調整了安委會成員，保證了安全主管領導的到位，XX安全保衛(wèi)部進行調整、增補了安全保衛(wèi)人員，各百