【正文】 作落到實(shí)處：加強(qiáng)事前、事中、事后的監(jiān)控（KPI、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)）管好人：輪崗、與紀(jì)檢監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)結(jié)合2011年具體工作確保風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的有效運(yùn)行：各有關(guān)部門(mén)向風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)2專(zhuān)項(xiàng)述職、根據(jù)公司發(fā)展，確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、應(yīng)急和應(yīng)對(duì)信息要有反饋，形成閉環(huán)檔案管理授權(quán)管理資金管控風(fēng)控的矩陣式管理風(fēng)險(xiǎn)管理要前移，要和業(yè)務(wù)融合建立專(zhuān)門(mén)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，把市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線(xiàn)充實(shí)隊(duì)伍要精細(xì)化（如三會(huì)議案的審議）風(fēng)控和內(nèi)控的關(guān)系第二篇：2011年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、2010企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。二是在建項(xiàng)目遭遇特大地質(zhì)災(zāi)害威脅。根據(jù)集團(tuán)股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法等制度要求，制定出臺(tái)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理，明確相關(guān)部門(mén)全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和程序。按要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及控制等工作，向集團(tuán)股份公司上報(bào)《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》等資料。根據(jù)企業(yè)2011風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，公司主要梳理出幾個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)，包含合同簽約風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，招投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。2011年公司將按照集團(tuán)公司要求，進(jìn)一步做好系統(tǒng)資料錄入工作，做好系統(tǒng)上線(xiàn)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，落實(shí)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理處關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的各項(xiàng)要求和指示，爭(zhēng)取年內(nèi)完成系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)。同時(shí)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)內(nèi)外部尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)效率，保護(hù)企業(yè)不至于因?yàn)?zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專(zhuān)人監(jiān)控、專(zhuān)項(xiàng)處理的管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷(xiāo)售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主管部門(mén)為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作?！逗弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門(mén)、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線(xiàn)，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。（二）2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況①安全風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，從落實(shí)安全經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、建立健全工作機(jī)制入手，通過(guò)嚴(yán)格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動(dòng)安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經(jīng)營(yíng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。收銀員在具體的工作中會(huì)出現(xiàn)以下弊端：（1）收銀員在團(tuán)購(gòu)結(jié)算中沒(méi)有按財(cái)務(wù)制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團(tuán)購(gòu)貨物、外賣(mài)商品出入門(mén)店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門(mén)店有違反財(cái)務(wù)規(guī)定的現(xiàn)象；（2）銷(xiāo)售出去的券、卡沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理隨意退換；（3）銀聯(lián)卡套現(xiàn)等問(wèn)題。③財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：分析各門(mén)店經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，管控各項(xiàng)費(fèi)用。公司組織的人才對(duì)外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲(chǔ)備、引進(jìn)新機(jī)制探索了一條新路子，更重要對(duì)加快公司企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展起到積極促進(jìn)作用。同時(shí)確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施考核，給予晉升晉級(jí)和培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)；對(duì)長(zhǎng)期表現(xiàn)優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，提升員工企業(yè)責(zé)任感，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議與糾紛。具體地說(shuō)，設(shè)置防火墻的目的是隔離內(nèi)部和外部網(wǎng)，保護(hù)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)不受攻。積極配合上級(jí)部門(mén)進(jìn)行三重一大重點(diǎn)監(jiān)察等項(xiàng)工作，充分起到了防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞的作用。以管理提升為契機(jī)，建立健全內(nèi)部控制制度，完善安全、采購(gòu)、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計(jì)，建立相關(guān)記錄臺(tái)賬，在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)上留有管控痕跡，便于查找存在問(wèn)題落實(shí)責(zé)任，同時(shí)為后續(xù)工作提供借鑒。定期開(kāi)展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提早制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的三個(gè)領(lǐng)域六大風(fēng)險(xiǎn)，包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、資金安全風(fēng)險(xiǎn)、人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進(jìn)行相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)及安全意識(shí)的培訓(xùn)，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個(gè)環(huán)。⑥網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造出良好的文化和學(xué)習(xí)環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專(zhuān)業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項(xiàng)重要措施。通過(guò)整理、歸納各店銷(xiāo)售情況，將財(cái)務(wù)收入、成本、期間費(fèi)用等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比核算分析，剖析其中存在的問(wèn)題點(diǎn)，如有費(fèi)用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時(shí)深入門(mén)店詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員查找原因并逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)。進(jìn)而合理組織安排收銀工作。在人員配置方面，今年調(diào)整了安委會(huì)成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位，XX安全保衛(wèi)部進(jìn)行調(diào)整、增補(bǔ)了安全保衛(wèi)人員，各百