【正文】 與行為規(guī)范第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。第一篇：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）證監(jiān)會(huì)公告[2008]10號第一章 總 則第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第三章職責(zé)與履職保障第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第五章 附 則第三十五條 本規(guī)定自2008年5月1日起施行。第七條對于取得實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度應(yīng)包括首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、任免制度、回避制度、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式、違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究、績效考核等的具體內(nèi)容。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)保障。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，不得負(fù)責(zé)與其職責(zé)相沖突的部門。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全員合規(guī)培訓(xùn)制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓(xùn)以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)。第二十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條情形的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告，同時(shí)向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官的季度、工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：（1）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況；（2）公司經(jīng)營管理各項(xiàng)制度建立及變化情況；（3）公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；（4）公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；（5）檢查工作底稿復(fù)印件；（6）監(jiān)管部門要求或者公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免于行政處罰。第三十三條 本指引內(nèi)容如與中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定不符，以中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定為準(zhǔn)。中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 ，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督管理《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督管理備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。第三十一條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。第三十三條中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。四、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第四篇：2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)與履職保障首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預(yù)警、凈資本預(yù)警和不達(dá)標(biāo)、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時(shí)約見首席風(fēng)險(xiǎn)官談話。期貨公司董事會(huì)每年3月31日前應(yīng)對