【正文】 與行為規(guī)范第六條 期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。第一篇：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）證監(jiān)會公告[2008]10號第一章 總 則第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。第三章職責與履職保障第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。第二十四條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第五章 附 則第三十五條 本規(guī)定自2008年5月1日起施行。第七條對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。首席風險官工作基本制度應(yīng)包括首席風險官工作的基本原則、機構(gòu)設(shè)置、任免制度、回避制度、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式、違規(guī)事項的報告、處理和責任追究、績效考核等的具體內(nèi)容。第七條 期貨公司應(yīng)當為首席風險官獨立、有效履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)保障。第十二條 公司應(yīng)當保障首席風險官的獨立性，首席風險官不得兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，不得負責與其職責相沖突的部門。期貨公司應(yīng)當建立全員合規(guī)培訓制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓以及所有員工的定期合規(guī)培訓。第二十一條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條情形的，應(yīng)當立即向監(jiān)管部門報告，同時向公司董事會和監(jiān)事會報告。第二十四條 首席風險官的季度、工作報告包括但不限于以下內(nèi)容：（1）首席風險官履行職責情況；（2）公司經(jīng)營管理各項制度建立及變化情況；（3）公司各項制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；（4）公司風險管理狀況；（5）檢查工作底稿復印件；（6）監(jiān)管部門要求或者公司認為需要報告的其他內(nèi)容。但首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免于行政處罰。第三十三條 本指引內(nèi)容如與中國證監(jiān)會的規(guī)定不符，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 ，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！第二十八條首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。第三十一條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。第三十三條中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。四、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第四篇：2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官首席風險官職責與履職保障首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預(yù)警、凈資本預(yù)警和不達標、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時約見首席風險官談話。期貨公司董事會每年3月31日前應(yīng)對