【正文】 首席風險官上一履 職情況進行評價，并將評價結果在每年4月15日前上報我局。第二十二條 首席風險官應當履行定期報告和臨時報告義 務。期貨公司首席風險官應當積極協(xié)助并監(jiān)督公司合規(guī)培訓工作的開展。第十四條 期貨公司應當保障首席風險官行使下列與其履行職責相關的權利：（一）參加或者列席與其履行職責相關的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會以及各部門會議；（二）對合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權，對風險控制、交易、結算、財務、技術、營業(yè)部負責人等關鍵崗位人員的選任提出意見和建議；（三）對公司重大決策、管理制度、業(yè)務規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見和建議；（四）查閱公司相關文件、檔案和資料；（五）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構有關人員進行談話；（六）監(jiān)督檢查公司各項業(yè)務的合規(guī)運行情況；（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；（八）公司章程規(guī)定的其他權利。第八條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。第三條 期貨公司應當建立全面風險管理制度，實現對市場風險、操作風險、信用風險、法律風險等的有效識別和管理，由公司董事會、經營管理層及全體員工共同參與推動執(zhí)行。第九條首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。首席風險官向期貨公司董事會負責。第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。第十條 首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。第二十三條 首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。第四條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。第三篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引第一章 總則第一條 為了貫徹落實《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，切實發(fā)揮首席風險官作用，制定本指引。期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員以及全體工作人員應當按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，切實履行有關合法合規(guī)和風險管理的職責。第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。第十六條 首席風險官應當對下列事項進行事前合規(guī)審查：（一）創(chuàng)新業(yè)務及創(chuàng)新產品的推出；（二）公司對外廣告宣傳；（三）超過公司凈資本5％以上的對外投資；（四）法律、法規(guī)以及公司規(guī)定的其他事項；第十七條 首席風險官應當督促公司各部門及高級管理人 員履行法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的報告義務。對公司發(fā)生的監(jiān)控中心預警、凈資本預警、信訪投訴、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應進行獨立質詢和調查，并向總經理或者相關負責人提出整改意見。第二十三條 首席風險官應當將季度報告、報告在規(guī)定的時間內報告董事會、總經理和監(jiān)管部門，并于每半年向期貨公司董事長就自身履職情況進行當面報告。工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。首席風險官連續(xù)兩次不參加例會或者培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，監(jiān)管部門將按照規(guī)定采取監(jiān)管措施。二、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。五、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：（一）參加或者列席與其履職相關的會議；（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權。【例題】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。中華會計網校 會計人的網上家園