【正文】 【例題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。二、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第一條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。對(duì)公司發(fā)生的監(jiān)控中心預(yù)警、凈資本預(yù)警、信訪投訴、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及被監(jiān)管部門(mén)、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立質(zhì)詢和調(diào)查，并向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。第三篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引第一章 總則第一條 為了貫徹落實(shí)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，切實(shí)發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，制定本指引。第三十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。第十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。第十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等的有效識(shí)別和管理，由公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及全體員工共同參與推動(dòng)執(zhí)行。第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官行使下列與其履行職責(zé)相關(guān)的權(quán)利：（一）參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)以及各部門(mén)會(huì)議；（二）對(duì)合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權(quán)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、技術(shù)、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員的選任提出意見(jiàn)和建議；（三）對(duì)公司重大決策、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見(jiàn)和建議；（四）查閱公司相關(guān)文件、檔案和資料；（五）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)有關(guān)人員進(jìn)行談話；（六）監(jiān)督檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)行情況；（七）知曉監(jiān)管部門(mén)、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；（八）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第二十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)履行定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告義 務(wù)。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預(yù)警、凈資本預(yù)警和不達(dá)標(biāo)、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及被監(jiān)管部門(mén)、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時(shí)約見(jiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官談話。四、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第三十三條中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督管理《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督管理備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。第三十三條 本指引內(nèi)容如與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定不符，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官的季度、工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：（1）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況；（2）公司經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)制度建立及變化情況；（3）公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；（4）公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；（5）檢查工作底稿復(fù)印件；（6）監(jiān)管部門(mén)要求或者公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全員合規(guī)培訓(xùn)制度，每年組織開(kāi)展新員工合規(guī)培訓(xùn)以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)保障。第七條對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第三章職責(zé)與履職保障第十九條