【正文】 【例題】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。二、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。對公司發(fā)生的監(jiān)控中心預警、凈資本預警、信訪投訴、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應進行獨立質詢和調查，并向總經理或者相關負責人提出整改意見。第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。第三篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引第一章 總則第一條 為了貫徹落實《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，切實發(fā)揮首席風險官作用，制定本指引。第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。第十條 首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風險官向期貨公司董事會負責。第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。第三條 期貨公司應當建立全面風險管理制度，實現(xiàn)對市場風險、操作風險、信用風險、法律風險等的有效識別和管理，由公司董事會、經營管理層及全體員工共同參與推動執(zhí)行。第十四條 期貨公司應當保障首席風險官行使下列與其履行職責相關的權利：（一）參加或者列席與其履行職責相關的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會以及各部門會議；（二）對合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權，對風險控制、交易、結算、財務、技術、營業(yè)部負責人等關鍵崗位人員的選任提出意見和建議；（三）對公司重大決策、管理制度、業(yè)務規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見和建議；（四）查閱公司相關文件、檔案和資料；（五）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構有關人員進行談話；（六）監(jiān)督檢查公司各項業(yè)務的合規(guī)運行情況；（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；（八）公司章程規(guī)定的其他權利。第二十二條 首席風險官應當履行定期報告和臨時報告義 務。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預警、凈資本預警和不達標、重大風險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時約見首席風險官談話。四、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第三十三條中華會計網校 會計人的網上家園 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。中華會計網校 會計人的網上家園 第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！第二十八條首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。第三十三條 本指引內容如與中國證監(jiān)會的規(guī)定不符，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準。第二十四條 首席風險官的季度、工作報告包括但不限于以下內容：（1）首席風險官履行職責情況；（2）公司經營管理各項制度建立及變化情況；（3）公司各項制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；（4）公司風險管理狀況；（5）檢查工作底稿復印件；（6）監(jiān)管部門要求或者公司認為需要報告的其他內容。期貨公司應當建立全員合規(guī)培訓制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓以及所有員工的定期合規(guī)培訓。第七條 期貨公司應當為首席風險官獨立、有效履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術保障。第七條對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第三章職責與履職保障第十九條