【正文】 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。第二章任免與行為規(guī)范第六條 期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。第六條對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；期貨公司客戶保證金安全存管制度； 期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度； 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信期貨公司員工近親屬持倉報告制度；其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要（三）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第六條 首席風險官向期貨公司董事會負責，公司董事會對首席風險官進行考核，并聽取總經(jīng)理意見。第十八條 首席風險官應當建立并培育公司合規(guī)文化和全面風險管理理念，加強公司員工的合規(guī)意識和風險管理意識。董事會應當對總經(jīng)理提出的異議和首席風險官的報告進行審議，作出專項決議，報我局備案，并附上異議內(nèi)容。第四章 附則第三十二條 本指引適用于上海轄區(qū)期貨公司，由中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局負責解釋。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。監(jiān)管部門通過定期或不定期檢查，監(jiān)督檢查首席風險官的履職情況。定期報告包括季度報告和報告。第十五條 首席風險官應當對公司經(jīng)營管理的各項制度、重大決策、創(chuàng)新業(yè)務進行合規(guī)性審查，協(xié)助公司建立健全符合法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的各項制度和業(yè)務流程。第四條 期貨公司董事會對公司合規(guī)管理和風險管理負有 最終責任，公司經(jīng)營管理層對公司經(jīng)營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)管理和風險管理負有領(lǐng)導責任，全體工作人員對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)和風險管理負有直接責任。第二章任免與行為規(guī)范第二條期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十五條 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。第九條 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第二十二條 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第三十二條 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。第十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：（一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項。第二章 工作職責第十條 公司稽核部門或者稽核崗位、合規(guī)部門或者合規(guī)崗位對首席風險官負責，按照公司章程和首席風險官的要求開展工作。第二十條 期貨公司首席風險官應采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查方式對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。第二十六條 首席風險官應當做好工作留痕，保留工作底稿和工作記錄，建立首席風險官工作檔案，真實、充分地反映其履行職責情況。一、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度