某證券公司武漢分公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(完整版)
【正文】 后進(jìn)行報(bào)銷審核 日常財(cái)務(wù)核算流程 出納 人員出審記錄流水帳 主管會(huì)計(jì)制證 業(yè)務(wù)主管審核憑證 月末結(jié)帳 制作會(huì)計(jì)報(bào)表 上報(bào)總部及完成各項(xiàng)金融憑證的歸檔 大額固定資產(chǎn)購(gòu)置、專項(xiàng)費(fèi)用處理流程 相關(guān)部門制定年度預(yù)算 分公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核 總部相關(guān)部門會(huì)簽 根據(jù)總公司的批件及文件進(jìn)行撥款預(yù)付 工程完工結(jié)算后辦公室驗(yàn)收認(rèn)可 分公司領(lǐng)導(dǎo)簽字 財(cái)務(wù)部審核付款，并進(jìn)行帳務(wù)處理 逾期債權(quán) 、債務(wù)相關(guān)費(fèi)用處理流程 除審核簽字由總部資產(chǎn)保全總部負(fù)責(zé)外，所有單據(jù)需復(fù)印備查，其他同流程一，對(duì)各項(xiàng)清欠合同的審批，須出具法律事務(wù)總部的意見(jiàn)。在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，負(fù)責(zé)工程監(jiān)理和項(xiàng)目驗(yàn)收。 配合公司為所轄營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行提供技術(shù)支持與服務(wù)。與營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)接觸方面，主要在職責(zé)范圍內(nèi)尋找項(xiàng)目。 5）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：主要負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)，組織營(yíng)業(yè)部有關(guān)人員的專題研討和經(jīng)驗(yàn)交流。 營(yíng)業(yè)部一旦有搬遷或改造的需求即通過(guò)文件形式上報(bào)分公司，分公司根據(jù)《國(guó)泰君安股份有限公司營(yíng)業(yè)部遷址及改造管理辦法》審核營(yíng)業(yè)部報(bào)送 材料的真實(shí)性與完備性，并根據(jù)實(shí)際需要赴該營(yíng)業(yè)部實(shí)地考察，然后出具初審意見(jiàn)，經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，與營(yíng)業(yè)部上報(bào)材料一并送至經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批。其中月報(bào)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和總裁辦（即報(bào)送至證監(jiān)會(huì)的證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送管理軟件 版）要求填報(bào)的報(bào)表，同時(shí)還要匯總分公司在湖北省的 7 家營(yíng)業(yè)部報(bào)表，與各營(yíng)業(yè)部報(bào)表原件一起報(bào)送至武漢證管辦；季報(bào)主要報(bào)送至市統(tǒng)計(jì)局；年報(bào)則包括報(bào)至紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總裁辦、證管辦、統(tǒng)計(jì)局等不同口徑的年報(bào)等。 合理化建議 一是明確各部門職責(zé)，真正做到分工協(xié)作，各司其職；二是統(tǒng)一報(bào)表口徑，利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)形成資源共享，減輕營(yíng)業(yè)部負(fù)擔(dān)；三是進(jìn)一步明確分公司的職能定位，便于分公司各部門有效地履行 自己的職責(zé)。 （
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