【正文】 △ 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 采購(gòu) △ ▲ △ 生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作 △ △ △ ▲ 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ▲ △ 測(cè)量、分析和改進(jìn) △ ▲ △ 內(nèi)部審核 △ ▲ △ △ △ △ △ 產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量 ▲ △ 不合格品控制 ▲ △ △ △ △ 數(shù)據(jù)分析 △ ▲ △ △ △ 改進(jìn) △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 主要職責(zé) △ 一般職責(zé) — 23 — 附錄 3 法律法規(guī)文件清單 編 號(hào) 文 件 名 稱 控 制 部 門(mén) 保存期限 產(chǎn)品質(zhì)量法 辦公室 長(zhǎng)期 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 辦公室 長(zhǎng)期 價(jià)格法 辦公室 長(zhǎng)期 勞動(dòng)法 辦公室 長(zhǎng)期 5 公司法 辦公室 長(zhǎng)期 環(huán)境保護(hù)法 辦公室 長(zhǎng)期 安全法 辦公室 長(zhǎng)期 合同法 辦公室 長(zhǎng)期 標(biāo)準(zhǔn)化法 辦公室 長(zhǎng)期 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 辦公室 長(zhǎng)期 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法 辦公室 長(zhǎng)期 — 24 — 附錄 4 程序文件清單 序號(hào) 過(guò) 程 號(hào) 文 件 編 號(hào) 文 件 名 稱 1 SMCQB0120xx 文件控制程序 2 SMCQB0220xx 記錄控制程序 3 SMCQB0320xx 管理評(píng)審控制程序 4 SMCQB0420xx 人力資源管理程序 5 程序 6 SMCQB0620xx 合同評(píng)審控制程序 7 SMCQB0720xx 采購(gòu)控制程序 8 SMCQB0820xx 生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序 9 SMCQB0920xx 監(jiān)視與測(cè)量裝置控制程序 10 SMCQB1020xx 內(nèi)部審核控制程序 11 SMCQB1120xx 產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量控制程序 12 SMCQB1220xx 不合格品控制程序 13 SMCQB1320xx 糾正措施控制程序 14 SMCQB1420xx 預(yù)防措施控制程序 — 25 — 附錄 5 過(guò) 程 流 程 圖 過(guò)程內(nèi)容 實(shí) 施 部 門(mén) 總經(jīng)理 管理者代 表 銷售部 供應(yīng)部 制造部 技術(shù)質(zhì) 量部 辦公室 接訂單或簽合同 ○ 過(guò)程策劃 ○ 生產(chǎn)準(zhǔn)備 ○ 工藝質(zhì)量監(jiān)控 ○ 工藝調(diào)節(jié) ○ 終檢 ○ 交付 ○ 注 1：①供應(yīng)部準(zhǔn)備生產(chǎn)用原輔材料（ ）； ②制造部提供適宜設(shè)備與環(huán)境 (、 )； ③技術(shù)質(zhì)量部配備合格操作人員 ()； ④技術(shù)質(zhì)量部編制工藝技術(shù)文件 ()； ⑤技術(shù)質(zhì)量部提供適宜的監(jiān)控裝置 ()。 總經(jīng)理、管理者代表 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核提綱 （標(biāo)準(zhǔn)條款；審核內(nèi)容、方法） ？體系的主要內(nèi)容是什么？怎樣運(yùn)行？貫標(biāo)作了些什么工作？ ，公司過(guò)去的一些不規(guī)范的管理行為有什么改進(jìn)？公司的形象和經(jīng)濟(jì)效益有什么提高？ 公司對(duì)一、二、三方作了怎樣的承諾 ？ ？； ？ 公司的質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了公司的質(zhì)量管理的最高要求和未來(lái)的期望？ ？測(cè)量的結(jié)果怎樣？ ？檢查文件、記錄和測(cè)量結(jié)果。 。 查看員工技術(shù)培訓(xùn)記錄。 檢查進(jìn)貨驗(yàn)證記錄。 生產(chǎn)過(guò)程中，關(guān)鍵工序、特殊工序是否有改變？改變后是否經(jīng)再確認(rèn)？ 對(duì)不合格品 怎樣控制？ 查看生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析沒(méi)有？ 查看改進(jìn)計(jì)劃和糾正、預(yù)防措施控制和記錄資料。 2． 按照有效的圖紙、文件加工 生產(chǎn)。 作業(yè)文件主要有： 1．部門(mén) 質(zhì)量目標(biāo)（ 5． 4． 1） 2．質(zhì)量管理體系策劃 (5． 4． 2) 3．產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃 (7． 1) 4．質(zhì)量計(jì)劃（ 7． 1） 5．產(chǎn)品設(shè)計(jì)策劃 (7． 3． 1) 6．監(jiān)視、測(cè)量策劃 (8． 1) 7．作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 如關(guān)鍵工序、特殊工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。 4. 有權(quán)拒絕非負(fù)責(zé)人交辦的生產(chǎn)、加工作業(yè)。 查看成品庫(kù)房的管理狀態(tài)，抽查臺(tái)賬、實(shí)物是否一致。 制造部 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核提綱 （標(biāo)準(zhǔn)條款；審核內(nèi)容、方法） ，其編號(hào)與發(fā)放是否與辦公室登記的一致？ 、質(zhì)量目標(biāo)和本單位的質(zhì)量目標(biāo)，工司貫標(biāo)作了些什么工作？ 本單位的職責(zé)是什么？工作人員的職責(zé)和權(quán)限是什么？ 。 有哪些生產(chǎn)過(guò)程作產(chǎn)品檢測(cè)？查看記錄。 公司環(huán)境管理是否滿足生產(chǎn)和辦工的需要？ 查看庫(kù)房狀態(tài)，抽查庫(kù)管的賬、物是否一致。 管理者代表的職責(zé)和權(quán)限是什么？ 公司的內(nèi)部勾通有些什么方式？效果如何？ 管理評(píng)審由誰(shuí)主持？在什么情況下作管理評(píng)審？ 公司為滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求怎樣配備資源？ ？查文件。 供應(yīng)部： 以最優(yōu)惠的價(jià)格，各種優(yōu)質(zhì)原輔材料供應(yīng)保証率 95%以上； 采購(gòu)物品質(zhì)量合格率 95%以上。 數(shù)據(jù)分析 a)數(shù)據(jù)分析目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)； b)數(shù)據(jù)收集： 1)銷售部負(fù)責(zé)收集有關(guān)顧客滿意方面的信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信 息以及產(chǎn)品要求符合性的信息； 2)制造部負(fù)責(zé)收集與生產(chǎn)過(guò)程控制有關(guān)的數(shù)據(jù)； 3)技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)收集與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的數(shù)據(jù)； 4)供應(yīng)部負(fù)責(zé)收集與供方產(chǎn)品和過(guò)程有關(guān)的數(shù)據(jù)； 5)辦公室負(fù)責(zé)收集體系運(yùn)行有關(guān)的數(shù)據(jù)。將其得出的定性（趨勢(shì)、滿意或不滿意）或定量（投訴率等）的結(jié)果，與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，找出與顧客要求及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距，并采取改進(jìn)措 — 18 — 施。 b)狀態(tài)標(biāo)識(shí)： 1)標(biāo)識(shí)目的：防止不同狀態(tài)的產(chǎn)品混淆； 2)標(biāo)識(shí)方式 ：區(qū)域、標(biāo)簽、標(biāo)牌、記錄、合格證等。 采購(gòu)信息 a)采購(gòu)信息內(nèi)容包括： — 15 — 1)有關(guān)產(chǎn)品、程序、過(guò)程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求（包括產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則）； 2)有關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)提供過(guò)程、人員資格的要求等； 3)有關(guān)供方質(zhì)量管理體系的要求等。 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 — 13 — a)本公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)，策劃內(nèi)容包括：產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求、生產(chǎn)過(guò)程、技術(shù)文件、原材料及外協(xié)加工要求、其他資源的需求，檢驗(yàn)和交付準(zhǔn)則等； b)根據(jù)策劃的內(nèi)容和結(jié)果編制質(zhì)量計(jì)劃，它應(yīng)符合質(zhì)量方針、目標(biāo)且與現(xiàn)有的體系文件相適應(yīng)； c)對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，當(dāng)現(xiàn)有文件不能滿足要求時(shí)，應(yīng)由技術(shù)質(zhì)量部另行組織編制計(jì)劃 ， 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 6 資源管理 資源提供 公司應(yīng)確定并提供適宜的資源，包括人力資源、生產(chǎn)設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等，以實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性，增強(qiáng)顧客滿意。 9)辦公室 —— 認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司質(zhì)量 方針和質(zhì)量體系文件，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系文件 /資料和質(zhì)量記錄的管理。 4)供應(yīng)部 —— 認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司質(zhì)量方針和質(zhì)量體系文件，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系與供方有關(guān)的過(guò)程、采購(gòu)、顧客財(cái)產(chǎn)、材料物資保護(hù)的有關(guān)規(guī)定； —— 履行與供方有關(guān)過(guò)程的歸口管理職能，嚴(yán)格合同管理，防止糾紛； —— 開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，了解采購(gòu)和供方情況，及時(shí)反饋回公司； —— 作好物資材料和零部件管理，做到帳物吻合。 e)對(duì)顧客的滿意程度進(jìn)行測(cè)量、分析，并制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施。 以上要求具體執(zhí)行 SMCQB0220xxA《記錄控制程序》。 以上文件用三種層次表述為：第一級(jí)文件為質(zhì)量手冊(cè)；第二級(jí)文件為程序文件； 第三級(jí)文件為質(zhì)量記錄 和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其他相關(guān)文件等，文件的詳略程度與各部門(mén)實(shí)際情況如員工能力、過(guò)程復(fù)雜性有關(guān)，文件可采用任何媒體形式，如紙張、磁盤(pán)、板報(bào)公告等方式。 — 3 — 1 范圍 本手冊(cè)對(duì)公司的質(zhì)量方針作出規(guī)定并描述了本公司的質(zhì)量管理體系，是本公司質(zhì)量管理和質(zhì)量保證的基本綱領(lǐng)性文件。產(chǎn)品主要為東風(fēng)汽車公司、湖南車轎廠、內(nèi)蒙古汽車齒輪廠等全國(guó)幾十家主機(jī)廠配套，并銷往各大配件市場(chǎng)。產(chǎn)品先后榮獲“四川省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”稱號(hào)、“國(guó)家星火計(jì)劃金獎(jiǎng)”、“雅安地區(qū)優(yōu)勢(shì)名牌產(chǎn)品”，所有品種從 1989 年經(jīng)四川省齒輪檢測(cè)站檢測(cè)全部達(dá)到一等品水平，獲得四川省質(zhì)量管理達(dá)標(biāo)企業(yè) ,一九九二年通過(guò)二汽質(zhì)保體系認(rèn) 證。 總經(jīng)理： 李巨川 20xx 年 8 月 1 日 — 2 — 質(zhì) 量 方 針 建完善體系 —— 符合 ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)質(zhì)量意識(shí) —— 全員參與質(zhì) 量管理 促科技發(fā)展 —— 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量 樹(shù)完善形象 —— 創(chuàng)名優(yōu)產(chǎn)品，讓顧客滿意 質(zhì) 量 目 標(biāo) a）產(chǎn)品成品合格率達(dá) 96 %，今后三年內(nèi)每年遞增 1%； b）顧客意見(jiàn)處理率達(dá)到 100%； c）貫徹 ISO 9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)並持續(xù)改進(jìn)。 文件要求 總則 本公司質(zhì)量管理體系文件要求包括： — 4 — a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； b) 質(zhì)量手冊(cè)； c) 程序文件； d) 為確保產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行策劃、運(yùn)行和控制所需的其他質(zhì)量文件； e) 公司質(zhì)量管理活動(dòng)所形成的質(zhì)量記錄。 d)控 制目的 ： 證明產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量管理體系與 ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性及質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性；為糾正措施和預(yù)防措施以及質(zhì)量管理體系改進(jìn)提供信息。 d)將顧客的要求與期望，在整個(gè)公司內(nèi)溝通，使全員都能了解。 3)銷售部 —— 認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司質(zhì)量方針和質(zhì)量體系文件，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系關(guān)于與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客財(cái)產(chǎn)、產(chǎn)品防護(hù)、顧客滿意的有關(guān)規(guī)定要求； —— 履行與顧客有關(guān)過(guò)程的歸口管理職能，嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審程序，防止合同糾紛， 保證合同履行；