【正文】 理員參照使用部門和企業(yè)發(fā)展部意見，報分管副總審批同意后，執(zhí)行實際合同期限 大宗采購業(yè)務操作規(guī)范步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1使用部門自采部門供應部企業(yè)發(fā)展部根據使用部門提交的物資需求計劃，自采部門的物資大宗采購申請，計劃成本主管按大宗采購標準提出大宗采購程序申請，供應部經理審批后，計劃成本主管與企業(yè)發(fā)展部共同形成標準物料的大宗采購統(tǒng)籌安排，實施大宗采購程序2使用部門自采部門供應部企業(yè)發(fā)展部根據各部門的固定資產、服務項目請購要求、自采部門的固定資產、服務及工程項目大宗采購申請，計劃成本主管按大宗采購標準提出大宗采購程序申請，供應部經理審批后，計劃成本主管與企業(yè)發(fā)展部共同安排工程項目、工程材料、服務項目的大宗采購，實施大宗采購程序3使用部門招標管理員分管副總以供應部為主，實施大宗采購程序：使用部門確定物料質量、技術規(guī)格型號、工程技術要求等供應條件；招標管理員按供應條件邀請報價或組織招標，制《報價邀請書》或《招標文件》；采用公開招標還是邀請報價由供應部決定，分管副總批準；公開招標可以自行組織，也可委托專業(yè)代理機構進行，具體由供應部決定，分管副總批準4招標管理員企業(yè)發(fā)展部財務管理部使用部門邀請報價的，招標管理員、企業(yè)發(fā)展部和財務管理部參予議標和監(jiān)督，決定中標人，公開招標的，招標管理員、使用部門、企業(yè)發(fā)展部、財務管理部共同組成評標專會，決定中標人5計劃稱本主管招標失敗或無效的，計劃成本主管根據企業(yè)發(fā)展部、使用部門及財務管理部的意見，報分管副總批準，進行二次招標或轉入普通采購程序。 大宗采購管理（P2Z1J44）三、相關程序及制度三、相關程序及制度供應商檔案步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1檔案資訊組檔案咨訊組歸檔所有供應商文字或電子檔案2檔案資訊組每月檔案資訊組對檔案數據進行匯總、統(tǒng)計和加工，出據分類匯總表，報計劃成本主管和供應部經理五、單據及報告《供應商月度交易考核表》《年度供應商綜合評審表》合同、訂單管理（P2Z1J410）一、目的本管理文件明確了物資采購合同管理規(guī)程，以規(guī)范合同簽定、審核和執(zhí)行的控制制度。三、相關程序與制度 供應商管理 （P2Z1J49） 大宗采購管理 （P2Z1J44）三、相關程序及制度 第三節(jié) 授權體系供應循環(huán)業(yè)務授權，是指在公司內部各級管理人員和業(yè)務操作人員在其職權范圍內，根據既定的權限級別及對應的有關職責，執(zhí)行采購及庫存管理的項業(yè)務的發(fā)起、協(xié)商、審核和審批。216。216。216。216。216。216。 供應部：1 直接參與制定公司在既定會計期間內整體供應政策和預算安排，規(guī)劃供應部內部具體業(yè)務的管理模式；1 實施歸口物資的采購、倉儲、配送運輸，相關的物資購存進度及結構規(guī)劃、物料實物管理、基礎帳務管理、物料流轉帳表和報告、物流信息管理、物流成本控制；1 供應部內部設一個業(yè)務統(tǒng)籌管理控制機構，即計劃成本組；兩個業(yè)務運作機構，即采購組和倉庫管理組；一個信息輔助機構，即檔案資訊組。l 采購作業(yè)計劃性控制在經營預算目標指導下，根據銷售計劃和各營運部門物資需求，形成中短期供應業(yè)務計劃，直接規(guī)范采購作業(yè)指令和進度安排，保證充分及時、靈活調整的供應能力，并提供詳盡的資金使用依據。八、對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。三、公司設立董事會，對股東大會負責。四、會計部定期組織各業(yè)務部門進行資產盤點，保證帳面資產與實物資產核對相符。 八、業(yè)務人員素質控制要求公司建立和實施科學的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，制定業(yè)務人員工作規(guī)范，保證業(yè)務人員勝任相應的工作。公司實行全面預算管理，由董事會下設預算管理委員會進行管理，其常設機構預算管理辦公室負責預算管理的日常事務。六、機構內部崗位設置或職責劃分發(fā)生改變，應符合公司內部制度的規(guī)定和內部控制的原則，按照確定的授權體系審核批準。 時效性原則。 建立健全全面預算制度，形成覆蓋公司所有部門、所有業(yè)務、所有人員的預算控制機制； 保證所有業(yè)務活動均按照適當的授權進行，促使公司的經營管理活動協(xié)調、有序、高效運行；保證對資產的記錄和接觸、處理均經過適當的授權，確保資產的安全和完整并有效發(fā)揮作用，防止毀損、浪費、盜竊并降低減值損失；保證所有的經濟事項真實、完整地反映，使會計報告的編制符合《會計法》和《企業(yè)會計制度》等有關規(guī)定； 防止、發(fā)現和糾正錯誤與舞弊，保證帳面資產與實物資產核對相符； 四、制定與修改內部控制制度應遵循以下總體原則： 合法性原則。內部控制制度必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。內部控制制度要隨著外部經濟環(huán)境的變化和經營管理的需要，不斷評價和及時更新。七、機構、崗位的設置與職責劃分應當堅持不相容職務相互分離和回避的原則，保證內部機構、崗位及其職責權限的合理設置和分工，提高崗位設置的效率，確保不同機構和崗位之間權責明確相互制約、相互監(jiān)督。三、經營風險控制要求公司樹立風險意識，建立有效的風險管理系統(tǒng)，通過風險預警、風險識別、風險報告等措施，對公司的財務風險和經營風險進行全面防范和控制。 九、內部報告控制要求公司建立和完善內部預算執(zhí)行報告、資金分析報告、經營分析報告、資產分析報告、投資分析報告等報告制度，全面反映經濟活動情況，及時提供經濟活動中的重要信息，分析經營管理中存在的問題，提出改進意見，增強內部管理的時效性和針對性。五、公司各部門應妥善保管各類業(yè)務資料，保證內部控制檔案的完整。董事會行使下列職權： 負責召集股東大會，并向大會報告工作； 執(zhí)行股東大會的決議； 決定公司的經營計劃和投資方案； 制定公司的年度財務預算方案、決算方案； 制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 制定公司增加或減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券方案； 擬定公司重大收購、回購本公司股票或合并、分立和解散方案； 在股東大會授權范圍內，決定公司的風險投資、資產抵押及其他擔保事項； 決定公司內部管理機構的設置； 聘任或者解聘總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其他報酬事項和獎懲事項；1制定公司的基本管理制度；1制定公司章程的修改方案；1管理公司信息披露事項；1向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；1聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作；1法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權。第六章 附則 一、本制度適用于公司及各部門。l 采購業(yè)務分級權限監(jiān)控采購業(yè)務程序中的各重要環(huán)節(jié)根據業(yè)務特點和金額大小等，分別接受不同級別的授權控制，減少業(yè)務運作的任意性和盲目性，強化權限決策和權限責任。 216。 檔案資訊組：1 匯總、歸集、建檔、維護、更新所有采購業(yè)務的相關信息及文檔，包括供應商檔案、合同訂單檔案、材料市場價格信息庫、招標采購工作檔案等；1 按權限級別控制檔案資料的調用；1 定期對原始信息數據進行分類匯總和其他形式的加工，充實基本數據庫，提交相應報表，為部門內和其他管理部門提供多層次的決策信息支持；1 檔案資訊組內設立檔案管理員。 法務部：對采購合同進行法律條款審定，并負責最后合同簽章。 計劃成本主管：1 制訂采購業(yè)務控制參數，匯總和提交采購方面的預算分析報告；1 匯總、審核、修訂和提交物資供應計劃，根據計劃審定結果下達采購指令，組織監(jiān)督采購經理計劃完成情況；1 組織供應商規(guī)劃和管理工作，制訂進貨價格成本控制目標和推進具體控制措施，協(xié)調和指導計劃成本組公室的整體工作。 招標管理員：1 負責按照設備部及使用部門共同制訂的設備購置質量、型號、技術規(guī)格標準和進貨渠道限制標準，制作標書，組織具體招標活動，并與設備部和使用部門共同確認招標結果，向采購組傳遞采購指令；1 歸集所有招標工作檔案并在資訊組存檔。 采購經理（采購員）：按采購指令和操作規(guī)范的要求完成具體采購作業(yè)，對供應商實施詢比價程序，跟催供應商備貨，記錄和回饋采購業(yè)務的基本情況和異常情況，負責收集、匯總和上報供應市場行業(yè)信息，提出供應商規(guī)劃建議。 發(fā)料員：物資正常出庫、毀損出庫、盤虧出庫、退貨出庫等發(fā)料環(huán)節(jié)交接，物料出庫數量清點和制單，日常在庫物資倉儲作業(yè)。供應循環(huán)業(yè)務授權詳見下表。 采購作業(yè)控制（P2Z1J48） 定點采購管理 （P2Z1J45） 合同、訂單管理 （P2Z1J410）四、業(yè)務流程定點采購標準和范圍設定步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1年末計劃成本主管采購主管計劃成本主管和采購主管共同確定定點采購物料和定點供應商的標準，每年根據供應商實際變動情況調整修該兩項標準2年末供應部經理該標準提交供應部經理審批同意后成為確定定點供應具體范圍的原則指導定點采購物料及候選定點供應商確定步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1年末使用部門定點采購物資使用部門每年提供定點采購物料使用情況的書面反饋資料，提交《建議定點采購物料明細表》2成本控制員成本控制員每年提供《重點供應商季度詢價表》3檔案資訊組檔案資訊組每年提供現有定點供應商半年度評審結果和年度交易記錄4采購主管計劃成本組采購主管、計劃成本組提供供應市場調研結果、邀請報價結果、推薦定點供應商名單和相關資料5供應部供應部召集年會，按定點采購標準和以上資料劃定定點采購物料和定點供應商候選名單6計劃成本主管采購主管使用部門新的候選定點供應商可在年初確定，也可根據供應部的市場調查和生產方面的變化，隨時由采購主管或計劃成本主管提出新的定點供應商推薦名單，擬新選定的定點供應商必須經供應部、使用部門聯合實地考察，提供考察報告，進入候選定點供應商范圍，參與定點供應商綜合評議定點供應商資格綜合評議步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1計劃成本主管生產部倉庫主管各使用部門計劃成本主管組織，生產部、各使用部門參加，參照候選名單、基礎資料和考察報告等進行綜合評議：A年度綜合評議；B隨時進行新的候選定點供應商資格綜合評議；以確定定點供應商名單和定點采購物資范圍2計劃成本主管供應部經理分管副總定點供應商名單和定點采購物資范圍形成報告，由計劃成本主管報供應部經理、分管副總審批同意后生效定點供貨合同步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1采購主管定點采購的生產用原輔料，采購主管與定點供應商洽談，簽訂年度協(xié)議，協(xié)議簽訂過程的控制見《合同、訂單管理》（P2Z1J410）2采購主管供應部經理其他定點采購物資由采購主管決定是否采用年度協(xié)議形式合作，報供應部經理審批3采購主管非生產性物資采用年度協(xié)議方式合作的，采購主管與定點供應商洽談，簽訂年度協(xié)議；協(xié)議簽訂過程的控制見《合同、訂單管理》（P2Z1J410）4采購經理非年度協(xié)議合作的定點采購，具體采購業(yè)務中由采購經理直接與定點供應商簽訂合同或訂單合同簽訂過程的控制見《合同、訂單管理》（P2Z1J410）定點供應商管理、評審和資格汰換步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1計劃成本組采購組計劃成本組和采購組共同制定定點供應商評審內容和管理標準，確定定點資格汰換標準，并提供《定點供應商評審表》和《定點供應商交易記錄表》2采購經理采購經理根據日常訂單交易情況填列《定點供應商交易記錄表》3計劃成本主管采購經理倉庫主管使用部門計劃成本主管組織：非原材料物資定點供應商半年度評審；生產性原輔料定點供應商年度評審；采購經理、倉庫主管、使用部門參與，填寫《定點供應商評審表》4采購主管供應部經理采購主管根據定點資格汰換標準和《定點供應商評審表》、《定點供應商交易記錄表》決定定點資格汰換，報供應部經理和分管副總審批5定點合作年度內供應商出現重大異常，影響正常供應的，由采購主管申請，供應部經理和分管副總審批，取消該供應商的定點資格 定點采購范圍變更和記錄步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1使用部門采購主管供應經理分管副總合作期內發(fā)現定點采購物資不再適用定點采購方式的，使用部門或采購主管提出，供應經理和分管副總審批，同意停止定點采購2檔案資訊組定點采購的所有材料信息再檔案資訊組編號并歸檔保存五、單據及報告《建議定點采購物料明細表》《供應商季度詢價表》《定點供應商綜合評議表》《定點供應商名單》《定點供應商評審表》《定點供應商交易記錄表》固定資產及設備采購管理（P2Z1J46）一、目的本管理文件明確了一般固定資產和設備的采購規(guī)程，以規(guī)范生產設備及其他固定資產的采購。 大宗采購管理（P2Z1J44）四、業(yè)務流程 步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1使用部門使用部門主管級以上人員填寫《勞務及服務請購單》2部門部長分管副總總經理《勞務及服務請購單》經本部門部長、分管副總和總經理分別審簽3供應部采購經理成本控制員使用部門須經過供應部統(tǒng)一采購的：A 供應部按標準實施大宗采購程序，見《大宗采購管理》（P2Z1J44）