【正文】 ，并在世界各國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，越來越占據(jù)著舉足輕重的地位。同時，資本輸出又是搶占落后國家市場、打擊競爭對手、劃分或重新劃分勢力范圍的一種手段。 以美國為例 ，從 1950～ 1976年 ， 美國私人對外直接投資的凈輸出總量為 715億美元 ，而同期從海外私人直接投資所得到的利潤總額則高達(dá) 1198億美元 （ 尚不包括用于利潤再投資的收入 ） ， 兩者相抵 ， 收入大于支出竟達(dá) 483億美元 。 相關(guān)鏈接 資本輸出的雙重后果 首先，從資本輸入國來看。這一情況，從 50年代起逐步發(fā)生了變化。 50年代初期，隨著歐洲經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，美國國家資本輸出的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了發(fā)展中國家。戰(zhàn)后美國成為最大的資本輸出國。 就私人對外直接投資形式而論，一般要得到盡可能高而穩(wěn)定的利潤率，才能保證資本的迅速增殖。借貸資本輸出，也稱間接投資。 在壟斷資本主義時期 ， 資本輸出不僅是必要的 ，而且也是可能的 。 壟斷使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大了，也使市場和原料短缺的問題尖銳起來，為此而展開的國際競爭日益激烈。 相關(guān)鏈接 資本輸出的必然性 （ 1）過剩資本的大量產(chǎn)生必然導(dǎo)致資本輸出。 因?yàn)樗瓤梢酝ㄟ^商品輸出來壟斷銷售市場，進(jìn)行不等價交換，獲取高額利潤；還可以傾銷過剩的工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品，向其他國家，特別是向第三世界國家轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)；而且商品輸出與資本輸出相聯(lián)系，貸款或投資要以購買債權(quán)國或投資國的商品為條件。它主要存在于第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命之間，是資本主義自由競爭時期的重要經(jīng)濟(jì)特征之一。 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程可分為貿(mào)易一體化 、 要素一體化 、 政策一體化 、 完全一體化四個階段 。 貿(mào)易保護(hù)主義，是指通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭的國際貿(mào)易理論或政策。資本輸出對輸入國和輸出國都具有雙重后果。 第 18章 對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其發(fā)展戰(zhàn)略 授課：涂曉今 內(nèi)容提要 所謂商品輸出， 是指自由資本主義時期，資本家向殖民地、半殖民地及其他落后國家和地區(qū)傾銷工業(yè)加工品，以獲取高額利潤。 對外貿(mào)易， 是指世界各國或地區(qū)之間的貨物、服務(wù)和技術(shù)等的交換活動，是各國或地區(qū)之間的國際分工和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的具體表現(xiàn)形式。 關(guān)稅、進(jìn)口配額、外匯管制、煩瑣的進(jìn)出口手續(xù)、歧視性的政府采購政策等都是國際貿(mào)易保護(hù)的重要手段。 與這四個階段相對應(yīng) ， 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織根據(jù)市場融合的程度 ， 可分為自由貿(mào)易區(qū) 、 關(guān)稅同盟 、 共同市場 、經(jīng)濟(jì)同盟和完全經(jīng)濟(jì)一體化等五類 。 在自由資本主義條件下，由于機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，商品生產(chǎn)迅速增長，國內(nèi)市場顯得相對狹小，資本家為了擴(kuò)大生產(chǎn)和追逐高額利潤，勢必要向外輸出商品。 大量商品輸出的結(jié)果，一方面促進(jìn)資本主義國家工業(yè)生產(chǎn)的迅速發(fā)展，保證了資本家獲得不斷增長的高額利潤；另一方面，對商品輸入國，雖然在一定程度上促使其自然經(jīng)濟(jì)的瓦解，卻使這些國家的財富和重要資源大量外流，阻礙和破壞了本國民族工商業(yè)的發(fā)展，并使廣大勞動人民陷入貧困的境地。從國內(nèi)來看，進(jìn)入壟斷資本主義階段后，壟斷組織所獲利潤越來越多，形成了日益增多的巨量過剩資本。資本輸出不僅可以帶動商品輸出，而且可直接開發(fā)國外的自然資源，控制原料、燃料，加強(qiáng)在國際競爭中的地位。 壟斷資本主義國家已憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì) 、 軍事力量 ， 逐漸完成了對世界的分割或占領(lǐng) ， 它們在殖民地 、 半殖民地已享有許多特權(quán) ， 這是它們能夠進(jìn)行資本輸出并獲得壟斷利潤的根本保證 。主要由政府、銀行或企業(yè)貸款給外國政府、銀行、工商企業(yè)，坐收利息和紅利。就間接投資形式來說，雖然利息率要低于產(chǎn)業(yè)資本所能提供的利潤率，但這種形式的資本輸出能為大量過剩資本找到使之增殖的市場，使利潤率的下降能通過利潤量的增長而得到補(bǔ)償。 1945年，美國的對外直接投資為 84億美元， 1949年突破100億美元， 1998年突破 10000億美元， 2021年則高達(dá) 。其他發(fā)達(dá)資本主義國家在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)以后，也開始輸出國家資本，它在發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的資本輸出總額中所占的比重，在 60年代初約占 60％，到 60年代末 70年代初約占 1/2,70年代中期以后，由于經(jīng)濟(jì)停滯不前和國際收支狀況的惡化，它所占的比重已下降到 1/3左右。以美國為例，從 1950年到 1984年，美國對外私人直接投資總額中，石油業(yè)和采礦業(yè)的比重已從 39％下降到 30％；制造業(yè)的比重則從 32％上升到 40％；交通、公共事業(yè)、貿(mào)易、銀行保險等行業(yè)的比重也從 29％上升到 30％。 一方面資本輸出在客觀上加速了輸入國自然經(jīng)濟(jì)的解體，擴(kuò)大了商品市場和勞動力市場，帶來了先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，改善了交通運(yùn)輸、郵電、通訊和水電供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施，并在一定程度上緩解了資金短缺的矛盾，從而促進(jìn)了輸入國資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生和發(fā)展，推動了經(jīng)濟(jì)和社會的進(jìn)步。 至于對外的間接投資 ， 盡管利息率較低 ， 由于投資總量很大 ，它仍然能為資本輸出國帶來巨額的收益 。由于各國資本輸出的不平衡，加深著他們經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致力量對比的變化以及摩擦和沖突的加劇。特別是在第二次世界大戰(zhàn)后，對外貿(mào)易更是突飛猛進(jìn)，成為推動各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，成為世界各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要橋梁和紐帶，成為國際政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要方面和內(nèi)容。 貨物貿(mào)易是指國與國之間的貨物交換，包括貨物進(jìn)口和貨物出口兩個方面。狹義的服務(wù)貿(mào)易，是指一國為滿足他國某種需要而提供某一直接服務(wù)形式，以取得報酬的交易活動；廣義的服務(wù)貿(mào)易既包括有形的活勞動，也包括服務(wù)提供者與使用者在沒有直接接觸下交易的無形活動。 （ 3）技術(shù)貿(mào)易。 根據(jù) WTO秘書處資料， 2021年貨物貿(mào)易額達(dá)到，服務(wù)貿(mào)易額達(dá)到 ；2021年貨物貿(mào)易額達(dá)到 ，服務(wù)貿(mào)易額達(dá)到 。世貿(mào)組織是具有法人地位的國際組織，在調(diào)解成員爭端方面具有很高的權(quán)威性。 （ 2）成員國或地區(qū)加入 WTO后承擔(dān)如下基本的義務(wù)： ①在貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面，依世貿(mào)組織規(guī)定，給予其他成員最惠國待遇、國民待遇；②依世貿(mào)組織相關(guān)協(xié)議規(guī)定，擴(kuò)大貨物、服務(wù)的市場準(zhǔn)入程度，即具體要求降低關(guān)稅和規(guī)范非關(guān)稅措施，逐步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易市場開放；③按 《 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定 》 規(guī)定進(jìn)一步規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；④按爭端解決機(jī)制與其他成員公正地解決貿(mào)易摩擦，不能搞單邊報復(fù)；⑤增加貿(mào)易政策、法規(guī)的透明度；⑥規(guī)范貨物貿(mào)易中對外資的投資措施；⑦按在世界出口中所占比例繳納一定會費(fèi)。 （ 2）成立專家小組： 如果有關(guān)成員在 10天內(nèi)對磋商置之不理或在 60天后未獲解決，受損害的一方可要求爭端解決機(jī)構(gòu)成立專家小組。 （ 6）執(zhí)行和監(jiān)督 ：爭端解決機(jī)構(gòu)監(jiān)督裁決和建議的執(zhí)行情況。在限制進(jìn)口方面，主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。 關(guān)貿(mào)總協(xié)定作為世貿(mào)組織的主要協(xié)定在第 20條中規(guī)定，為保護(hù)人類、動植物的生命及健康，為保存有限的天然資源，允許對貿(mào)易進(jìn)行限制。技術(shù)認(rèn)證、認(rèn)可是一種依據(jù)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序?qū)τ嘘P(guān)產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證或認(rèn)可的制度。其政策主張上大多涉及自愿限制出口、補(bǔ)貼、國家貿(mào)易壟斷等。 第二， 保護(hù)政策對產(chǎn)品的針對性越來越強(qiáng)。 第六， 貿(mào)易壁壘的門檻越來越高。 面對形形色色的新貿(mào)易保護(hù)主義的措施，我國一方面應(yīng)旗幟鮮明地加以反對，另一方面我國也應(yīng)采取措施積極應(yīng)對。各國政府政策也在不斷調(diào)整，比如開放產(chǎn)業(yè)，取消資金流動的限制，以及降低關(guān)稅壁壘等。如歐洲自由貿(mào)易協(xié)會、北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等。 （ 4）經(jīng)濟(jì)同盟。 亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（簡稱 APEC），是亞太地區(qū)最具影響的經(jīng)濟(jì)合作官方論壇，成立于 1989年。會議最后文件不具法律約束力，但各成員在政治上和道義上有責(zé)任盡力予以實(shí)施。 2021年 11月，在文萊舉行的東盟首腦會議期間，中國和 10個東盟成員國宣布了將在未來十年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)?，F(xiàn)代生產(chǎn)分工已經(jīng)不是在國家層次上的綜合分工，而是深化到部門層次和企業(yè)層次的專業(yè)化分工。國際貿(mào)易的商品范圍也在迅速擴(kuò)大。金融投資的國際化反過來又會促進(jìn)生產(chǎn)和產(chǎn)品的國際化。它是在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)力發(fā)展到更高水平，各國經(jīng)濟(jì)相互依存、相互滲透的程度大為增強(qiáng)，各種阻礙生產(chǎn)要素在全球自由流通的壁壘不斷削弱，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國際規(guī)則逐步形成并不斷完善的條件下產(chǎn)生的。因此，任何國家只能是趨利避害，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化過程，并在其中抓住機(jī)遇、謀求發(fā)展。中國共產(chǎn)黨十七大報告深刻指出：?中國將始終不渝奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略。 堅持互利共贏的開放戰(zhàn)略就是既要通過對外開放實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展，又要通過自身發(fā)展促進(jìn)地區(qū)和世界共同發(fā)展。改革開放 30多年來我國經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)快速發(fā)展的一條重要經(jīng)驗(yàn)，就是始終堅持互利共贏的開放戰(zhàn)略，全面分析判斷世界多極化趨勢增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的外部環(huán)境，全面把握當(dāng)今世界發(fā)展變化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，既堅持獨(dú)立自主，又勇敢參與經(jīng)濟(jì)全球化，不斷擴(kuò)大對外開放的廣度、深度、力度。中國從來沒有也永遠(yuǎn)不會謀求單方面利益的最大化，決不做損人利己、以鄰為壑的事情。不同領(lǐng)域中的比較優(yōu)勢有消有長，在全球分工格局中的位置也在發(fā)生相應(yīng)調(diào)整。 增強(qiáng)我國企業(yè)的核心競爭力，鼓勵我國企業(yè)堅持技術(shù)創(chuàng)新，參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定， 這是形成國際競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵。目前，我們已經(jīng)具備了建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要基礎(chǔ)和良好條件。 我國 30多年的對外開放的成功實(shí)踐，推動了思想觀念的解放和市場經(jīng)濟(jì)體制的完善。從國際上看，間接投資已經(jīng)超過直接投資成為國際資本流動的主導(dǎo)形式，特別是并購已成為當(dāng)前跨國投資的新形式。 長期以來．我國對外投資的方式多以國際工程承包、勞務(wù)合作為主，現(xiàn)在這些傳統(tǒng)方式已經(jīng)無法滿足我國對外投資進(jìn)一步發(fā)展的要求。 可以從四個方面著手： 一是開展跨國并購，有效提高企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等方面的國際化經(jīng)營水平。 推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè) 自由貿(mào)易區(qū)，是指一些國家和地區(qū)在多邊承諾基礎(chǔ)上，進(jìn)一步相互開放市場，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化。二是都有明確的發(fā)展規(guī)劃和時間表。 它通過更加優(yōu)惠的貿(mào)易和投資條件，將成員的經(jīng)濟(jì)利益緊密聯(lián)系在一起。自由貿(mào)易區(qū)可以作為提高對外開放水平、建設(shè)和諧世界的重要抓手。 五是改善國際尤其是大周邊環(huán)境。 復(fù)習(xí)與思考 1．什么是商品輸出？商品輸出有什么后果？ 2．什么是資本輸出？它有哪些形式？如何理解資本輸出的必然性？ 3．第二次世界大戰(zhàn)后資本輸出有何新特點(diǎn)？ 4．如何理解資本輸出的后果？ 5．了解現(xiàn)代對外貿(mào)易的作用、特點(diǎn)。 8．闡述 WTO的貿(mào)易爭端的解決程序的主要內(nèi)容。 我國發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)的條件更加成熟。 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，將為中國和東盟商界創(chuàng)造無窮商機(jī)和廣闊前景。這一趨勢使國家之間的競爭演變?yōu)楦鱾€利益集團(tuán)之間的競爭。三是都幾乎帶有?中國因素?。近年來，全球自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展勢頭迅猛，迄今向世貿(mào)組織通報、仍然生效的自由貿(mào)易區(qū)有 197個，其中 80%是近 10年締結(jié)的。 二是積極開展國際能源資源互利合作。從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，我國國內(nèi)市場競爭日趨激烈，將直接推動企業(yè)投資海外。 創(chuàng)新利用外資方式是提高我國開放型經(jīng)濟(jì)水平的迫切需要。 在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，不斷構(gòu)筑新的競爭優(yōu)勢，更加積極地參與國際競爭和合作，其中既有嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，更蘊(yùn)藏著發(fā)展的機(jī)遇。 第三，形成我國的品牌優(yōu)勢。 提升人力素質(zhì)、增強(qiáng)人力資本，是我國參與國際合作和競爭的必然選擇。我國經(jīng)濟(jì)同世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密，內(nèi)外影響不斷加深，經(jīng)濟(jì)利益互相交織。 我們要始終高舉和平、發(fā)展、合作旗幟，既利用和平的國際環(huán)境發(fā)展自己，又通過自己的發(fā)展維護(hù)世界和平。 隨著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，我國市場規(guī)模、對外投資必將進(jìn)一步擴(kuò)大，必將給世界帶來更大的發(fā)展機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展給人類提供了加深交往的全新平臺，但并不必然帶來各國之間經(jīng)濟(jì)往來的順暢和相互合作的加深。我們將繼續(xù)按照通行的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，擴(kuò)大市場準(zhǔn)入，依法保護(hù)合作者權(quán)益。我們堅持對外開放的基本國策，打開國門搞建設(shè)，加快發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)。 經(jīng)濟(jì)全球化的形成，有利于資源和生產(chǎn)要素在全球的優(yōu)化配置和合理利用，有利于資本和產(chǎn)品在全球性流動，有利于科技在全球性的擴(kuò)張，從而推動了全球生產(chǎn)力大發(fā)展，加速了世界經(jīng)濟(jì)增長，并為少數(shù)發(fā)展中國家追趕發(fā)達(dá)國家提供了一個難得的歷史機(jī)遇。 首先從國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展來看，由于技術(shù)對生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)的重要作用，生產(chǎn)國際化自然帶動國際技術(shù)貿(mào)易的不斷增長。 （ 3）投資金融國際化。其中最典型是企業(yè)生產(chǎn)零部件工藝流程和專業(yè)化分工，例如波音 747飛機(jī)有 400 萬個零部件，由分布在 65個國家 1500個大企業(yè)和 15000多家中、小企