期貨法規(guī)沖刺卷1-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 貨交易所以充抵日〔〕該倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中至少有2項(xiàng)符合題目要求請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕61. 我國(guó)制定貨交易理的目的包括〔〕。69. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定以下屬于貨交易所的職責(zé)的是〔〕。、結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況76. 貨應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行〔〕和會(huì)計(jì)核算建立、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格的理84. 申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格應(yīng)當(dāng)具有〔〕。90. 以下各項(xiàng)屬于貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是〔〕。98. 以下選項(xiàng)中〔〕屬于貨交易所的職權(quán)。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟、事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策105. 我國(guó)制定?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?的目的在于〔〕。、未決仲裁、涉及金額、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失113. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)步貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的根據(jù)是〔〕。當(dāng)貨要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致時(shí)以下正確的選項(xiàng)是〔〕。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。〔〕131. 貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保貨合約的履行不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)迫執(zhí)行?！病?39. 貨與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開經(jīng)營(yíng)核算。〔〕147. 貨業(yè)協(xié)會(huì)建立貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員誠(chéng)信記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況?！病?55. 凈資本是在貨總資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對(duì)資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。162. 該貨申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下〔〕材料。、控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員168. 假設(shè)該符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件在提出申請(qǐng)以后中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在〔〕做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的。、結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況〔二〕某2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額〔不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金〕比例為180％對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％凈資本占凈資產(chǎn)的75％2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本到達(dá)20個(gè)億流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1．8倍凈資本是凈資產(chǎn)的80％對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9％?！病?59. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10％。〔〕151. 假如聯(lián)絡(luò)不上客戶為了客戶的利益可以代客戶下達(dá)交易指。〔〕143. 客戶可以通過(guò)書面、 、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指?！病?35. 在貨交易所進(jìn)展貨交易的可以是貨交易所會(huì)員也可以是非會(huì)員。清算組制定的清算方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。正確的用A表示錯(cuò)誤的用B表示〕121. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由貨會(huì)員和非貨會(huì)員組成。117. 甲貨會(huì)計(jì)人員乙成心銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證情節(jié)嚴(yán)重那么乙可能被判處的刑罰是〔〕。、交易設(shè)施、結(jié)算或者交割109. 貨與應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么明確〔〕的協(xié)作程序和規(guī)那么。102. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定貨交易所建立的保證金理制度應(yīng)當(dāng)包括以下〔〕內(nèi)容。94. 以下選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是〔〕。86. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有〔〕。80. 貨從業(yè)人員受到〔〕的監(jiān)視。72. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)對(duì)貨施行監(jiān)視理依法履行的職責(zé)有〔〕。65. 根據(jù)規(guī)定交割倉(cāng)庫(kù)不得有以下〔〕行為。58. 在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中貨應(yīng)當(dāng)遵循〔〕結(jié)算制度。52. 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格的應(yīng)當(dāng)予以撤銷對(duì)負(fù)有責(zé)任的和人員予以警告并處以〔〕元以下罰款。44. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育或者非教育的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交〔〕對(duì)擬任人所獲教育的學(xué)位認(rèn)證。36. 〔〕。；3；5；8；102
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