期貨法規(guī)沖刺卷1(完整版)
【正文】 9. 因行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。21. 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?以及協(xié)會(huì)自律規(guī)那么的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)展調(diào)查給予〔〕。A.13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨具備任職資格的高級(jí)理人員不少于〔〕人。〔〕的。、公平、公正、公信、公平、公正、老實(shí)信譽(yù)、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)按照?貨交易理?的有關(guān)規(guī)定和〔〕的受權(quán)履行監(jiān)視理職責(zé)。10. 會(huì)員未在貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由〔〕承當(dāng)。18. 貨股東會(huì)應(yīng)當(dāng)〔〕至少召開一次會(huì)議。26. 申請(qǐng)除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具有從事貨、等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)歷或者經(jīng)濟(jì)理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)歷。34. 貨調(diào)整高級(jí)理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。41. 自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。49. 貨對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。57. 某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份貨經(jīng)紀(jì)合同。62. 從事貨交易活動(dòng)的不得有〔〕行為。、指定交割倉庫、貨保證金存銀行及貨其他參與者的貨業(yè)務(wù)70. 在以下〔〕情況下會(huì)員制貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。77. 貨應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面的情形有〔〕。、住所和營業(yè)場所、職責(zé)、任和議事規(guī)那么、控制制度91. 以下是某會(huì)員制貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容其中符合法律規(guī)定的是〔〕。、高級(jí)理人員執(zhí)行職務(wù)行為99. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由〔〕組成。106. 除以下〔〕情形外全面結(jié)算會(huì)員貨不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。114. 我國制定?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的目的在于〔〕。120. 強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承當(dāng)以下正確的選項(xiàng)是〔〕?！病?25. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨交易所必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)理人員的及。〔〕132. 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況調(diào)整貨交易所收取的保證金暫停、恢復(fù)或者取消某一貨交易品種的交易?！病?40. 貨從業(yè)人員自律理的詳細(xì)由協(xié)會(huì)制訂報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?！病?48. ?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?是根據(jù)?貨交易理?制定出來的?！病?56. 全面結(jié)算會(huì)員貨的貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶互相、分別理。、結(jié)算貨業(yè)務(wù)的情況163. 假如該貨停業(yè)限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下〔〕措施。169. 假設(shè)該被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)該的以下做法符合法律規(guī)定的是〔〕。165. 貨遷入新址后由于經(jīng)營不善不得不停頓其所屬的一個(gè)營業(yè)部按照?貨理?規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交〔〕申請(qǐng)材料?！病?58. 貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的貨業(yè)務(wù)輔助人員及其別人員的業(yè)務(wù)行為參照適用?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么??！病?50. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)貨從事金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)視理。〔〕142. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。〔〕134. 在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。〔〕127. 貨交易所終止的應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)展清算。三、判斷是非題〔此題共40個(gè)小題每題0．5分共20分。116. 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)貨交易各方〔〕珍惜和維護(hù)貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)保障貨穩(wěn)健運(yùn)行。?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?的規(guī)定獲得介紹業(yè)務(wù)資格108. 從事中間介紹業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供以下〔〕效勞。101. 貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為〔〕。93. 會(huì)員大會(huì)的召開以下正確的選項(xiàng)是〔〕。
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1