期貨法規(guī)沖刺卷1(完整版)
【正文】 9. 因行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。21. 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?以及協(xié)會自律規(guī)那么的協(xié)會應當進展調查給予〔〕。A.13. 申請設立貨具備任職資格的高級理人員不少于〔〕人?！病车?。、公平、公正、公信、公平、公正、老實信譽、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2. 貨監(jiān)視理機構派出機構按照?貨交易理?的有關規(guī)定和〔〕的受權履行監(jiān)視理職責。10. 會員未在貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的貨交易所應當將該會員的合約強行平倉強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由〔〕承當。18. 貨股東會應當〔〕至少召開一次會議。26. 申請除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應當具有從事貨、等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務＿＿＿＿年以上經(jīng)歷或者經(jīng)濟理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)歷。34. 貨調整高級理人員職責分工的應當在〔〕個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。41. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾〔〕年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。49. 貨對董事、監(jiān)事和高級理人員給予處分的應當自作出之日起〔〕個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。57. 某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份貨經(jīng)紀合同。62. 從事貨交易活動的不得有〔〕行為。、指定交割倉庫、貨保證金存銀行及貨其他參與者的貨業(yè)務70. 在以下〔〕情況下會員制貨交易所應當召開臨時會員大會。77. 貨應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面的情形有〔〕。、住所和營業(yè)場所、職責、任和議事規(guī)那么、控制制度91. 以下是某會員制貨交易所交易規(guī)那么的內容其中符合法律規(guī)定的是〔〕。、高級理人員執(zhí)行職務行為99. 實行會員結算制度的貨交易所會員由〔〕組成。106. 除以下〔〕情形外全面結算會員貨不得劃轉非結算會員保證金。114. 我國制定?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的目的在于〔〕。120. 強行平倉的費用承當以下正確的選項是〔〕。〔〕125. 申請設立貨交易所必須向證監(jiān)會提交擬用高級理人員的及?！病?32. 中國證監(jiān)會可以根據(jù)情況調整貨交易所收取的保證金暫停、恢復或者取消某一貨交易品種的交易?！病?40. 貨從業(yè)人員自律理的詳細由協(xié)會制訂報中國證監(jiān)會核準?！病?48. ?為貨提供中間介紹業(yè)務?是根據(jù)?貨交易理?制定出來的?！病?56. 全面結算會員貨的貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶互相、分別理。、結算貨業(yè)務的情況163. 假如該貨停業(yè)限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)中國證監(jiān)會依法可以采取以下〔〕措施。169. 假設該被批準從事提供中間介紹業(yè)務該的以下做法符合法律規(guī)定的是〔〕。165. 貨遷入新址后由于經(jīng)營不善不得不停頓其所屬的一個營業(yè)部按照?貨理?規(guī)定貨應當向中國證監(jiān)會派出機構提交〔〕申請材料?！病?58. 貨經(jīng)營機構的貨業(yè)務輔助人員及其別人員的業(yè)務行為參照適用?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么??！病?50. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對貨從事金融貨結算業(yè)務實行監(jiān)視理?！病?42. 營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準?！病?34. 在我國申請設立貨股東應當具有中國資格。〔〕127. 貨交易所終止的應當成立清算組進展清算。三、判斷是非題〔此題共40個小題每題0．5分共20分。116. 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對貨交易各方〔〕珍惜和維護貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽保障貨穩(wěn)健運行。?為貨提供中間介紹業(yè)務?的規(guī)定獲得介紹業(yè)務資格108. 從事中間介紹業(yè)務的應當提供以下〔〕效勞。101. 貨交易所向會員收取的保證金可以分為〔〕。93. 會員大會的召開以下正確的選項是〔〕。
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