期貨法規(guī)沖刺卷1(更新版)
【正文】 79. 以下選項中屬于?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的貨從業(yè)人員的是〔〕。／2以上表決通過／3以上理事出席／2以上表決通過／2以上理事出席。、交易規(guī)那么、中止、取消或者恢復交易品種. 貨或者其分支機構出現(xiàn)以下〔〕情形貨監(jiān)視理機構應當依法貨業(yè)務答應證注銷手續(xù)。那么以下正確的選項是〔〕。51. 推薦人簽署的有虛假陳述的自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起〔〕年內不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并記人該推薦人的誠信。43. 甲欲申請某貨總經理根據(jù)?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?規(guī)定甲應當提交〔〕名推薦人的書面推薦。以下各項中不屬于應當提交的材料的是〔〕。28. 具有從事貨業(yè)務＿＿＿＿年以上經歷或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務＿＿＿＿年以上的人員申請貨董事長、高級理人員任職資格的可以放寬至大學?？?。20. 貨及其營業(yè)部承受未手續(xù)的或者個人委托進展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個人使用的給予警告單處或者并處〔〕元以下罰款。12. 境內或者個人從事境外貨交易的的制定需要報〔〕批準后施行?！病硟茸龀雠鷾驶蛘卟慌鷾实摹.〔〕責任。11. 客戶在貨交易中違約的貨交易所先以〔〕承當違約責任。19. 貨聘請或者解聘會計師事務所的應當自作出之日起〔〕個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構。〔〕；3；5；7；1027. 申請總經理、副總經理的任職資格應當擔任貨、等金融機構部門負責人以上職務不少于〔〕年或者具有相當職位理工作經歷。35. 甲欲申請設立一貨交易所但是不知道如何申請于是前去咨詢律師律師告訴他申請設立貨交易所應當提交相關的材料。42. 因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)部門責停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機構及分支機構其負有責任的主人員和其他直接責任人員自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾〔〕年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。50. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員1年內累計〔〕次被中國證監(jiān)會及其派出機構進展監(jiān)談話的中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。經查該機構不具有從事貨經紀業(yè)務的主體資格。63. 貨交易所的以下事項中應當經貨監(jiān)視理機構批準的是〔〕。／3／4以上會員聯(lián)名提議71. 某貨交易所理事會做出一項理事會該以下正確的選項是〔〕。、章程、監(jiān)事、高級理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人或者高級理人員的分工發(fā)生變更78. 以下選項中適用?貨從業(yè)人員理?的是〔〕。85. 申請經理層人員的任職資格應當具備的條件有〔〕。、結算和交割制度、違約行為及其處理92. 貨交易所的合并、分立以下正確的選項是〔〕。100. 實行會員分級結算制度的貨交易所會員由〔〕組成。、稅款及其他費用、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107. 從事介紹業(yè)務的正確的選項是〔〕。、監(jiān)事和高級理人員任職資格的理115. 以下不屬于?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的適用對象的是〔〕。〔〕126. 貨交易可以任意選擇交易所?！病?33. ?貨理?的制定根據(jù)是?法?和?貨交易理?等法律、行政法規(guī)。〔〕141. 具有實行會員分級結算制度貨交易所結算業(yè)務資格的貨和獨資貨等應當設董事。〔〕149. 的工作人員不得進展貨交易。〔〕157. 中國貨業(yè)協(xié)會可以要求貨對資產減值準備計提的充足性和合理性進展專項說明。1. 由于受到的影響該貨不得不遷移住所其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構轄對此以下正確的選項是〔〕。、交易設施、結算或者交割、客戶收付貨保證金內容總結（1）一、單項〔此題共60個小題每題0．5分共30分（2）股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產應當不低于人民幣＿＿＿＿億元（3）〔〕
139. 貨與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開經營核算（4）〔〕
147. 貨業(yè)協(xié)會建立貨董事、監(jiān)事和高級理人員誠信記錄董事、監(jiān)事和高級理人員的合規(guī)和誠信情況
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