期貨法規(guī)沖刺卷1(存儲(chǔ)版)
【正文】 24. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)原那么和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以進(jìn)步注冊資本最低限額。〔〕130. ?貨交易所理?不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的貨交易所境外設(shè)立的貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守?！病?38. ?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?不僅適用于貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格理還適用于貨普通職員的任職資格理?！病?46. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他利益?！病?54. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的由非結(jié)算會(huì)員按照貨交易所的規(guī)定。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括內(nèi)〕〔一〕由于受到某強(qiáng)烈影響某貨房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞無法繼續(xù)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)現(xiàn)不得不申請停業(yè)根據(jù)該情況根據(jù)?貨理?答復(fù)以下問題：161. 假設(shè)貨欲申請停業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善處理〔〕。167. 該申請中間業(yè)務(wù)介紹資格除了滿足上題中的條件外還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件以下選項(xiàng)中屬于這些條件的是〔〕。2008年6月20日該申請介紹業(yè)務(wù)資格。〔〕160. 貨擅自以客戶的名義進(jìn)展交易該交易結(jié)果無效?！病?52. 只獲得金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的貨可以向貨交易所申請非結(jié)算會(huì)員資格?！病?44. 貨公定代表人應(yīng)當(dāng)具有貨從業(yè)人員資格。〔〕136. 貨變更法定代表人應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料?！病?28. 貨不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。〔〕122. 在我國設(shè)立貨交易所由中國貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。118. 貨可以在規(guī)定限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。A.、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110. 制定?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?的目的是〔〕。103. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算翻度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。、提交會(huì)員大會(huì)通過95. 理事會(huì)由以下〔〕組成。、學(xué)位證明87. 以下情形中中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的的是〔〕。81. 貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定貨從業(yè)人員自律理的詳細(xì)以下各項(xiàng)屬于該的詳細(xì)內(nèi)容的是〔〕。、規(guī)那么并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)展監(jiān)視理73. 申請?jiān)O(shè)立貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括〔〕。、出庫66. 以下貨業(yè)協(xié)會(huì)的錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。59. 貨因〔〕提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。53. 貨從業(yè)人員違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失情節(jié)嚴(yán)重的由協(xié)會(huì)撤銷其貨從業(yè)人員資格并在〔〕回絕受理從業(yè)人員資格申請。45. 貨任用董事、監(jiān)事和高級理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 37. 會(huì)員制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是〔〕。30. 除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由〔〕依法核準(zhǔn)。22. 貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。14. 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)、貨交易所依法對貨實(shí)行〔〕?！病匙?。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請將正確選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕〔〕的原那么?！病常?；3；6：貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格經(jīng)〔〕審核同意后由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.?法?B.?民法通那么?C.?貨交易理?D.?貨理?17. 貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格其高級理人員近〔〕年內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分無不良信譽(yù)記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查的情形。25. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得〔〕核準(zhǔn)的任職資格。33. 以下各項(xiàng)屬于?貨交易所理?轄范圍的是〔〕。／3以上理事聯(lián)名提議40. 在貨監(jiān)機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職〔〕年以上的人員申請貨高級理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人員資格。48. 貨按照章程等規(guī)定臨時(shí)由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的應(yīng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。56. 倉單充抵保證金的
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