期貨法規(guī)沖刺卷1-預(yù)覽頁
【正文】 某會(huì)員制貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)根據(jù)?貨交易所理?規(guī)定會(huì)員大會(huì)有〔〕以上會(huì)員參加方為有效。42. 因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)部門責(zé)停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)其負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。46. 某貨擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員根據(jù)規(guī)定該批境外人士的比例不得超過經(jīng)理層人員總數(shù)的〔〕。50. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員1年內(nèi)累計(jì)〔〕次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)談話的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。54. 貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?規(guī)定的貨業(yè)務(wù)輔助人員或其別人員進(jìn)展處理的應(yīng)當(dāng)在〔〕個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)。經(jīng)查該機(jī)構(gòu)不具有從事貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。60. 人民審理無效的貨交易合同糾紛案件時(shí)根據(jù)〔〕原那么確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。63. 貨交易所的以下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是〔〕。67. 貨交易所施行以下〔〕行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。／3／4以上會(huì)員聯(lián)名提議71. 某貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)該以下正確的選項(xiàng)是〔〕。74. 貨變更注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。、章程、監(jiān)事、高級(jí)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)理人員的分工發(fā)生變更78. 以下選項(xiàng)中適用?貨從業(yè)人員理?的是〔〕。、從業(yè)資格注冊(cè)和、紀(jì)律懲戒和申訴82. 貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性理以下正確的選項(xiàng)是〔〕。85. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。、解釋88. 獲得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任〔〕職務(wù)的不需重新申請(qǐng)任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。、結(jié)算和交割制度、違約行為及其處理92. 貨交易所的合并、分立以下正確的選項(xiàng)是〔〕。96. 以下選項(xiàng)中屬于貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是〔〕。100. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由〔〕組成。結(jié)算擔(dān)保金包括〔〕。、稅款及其他費(fèi)用、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107. 從事介紹業(yè)務(wù)的正確的選項(xiàng)是〔〕。111. 以下屬于貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的是〔〕。、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格的理115. 以下不屬于?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的適用對(duì)象的是〔〕。假如貨提出異議那么〔〕。〔〕123. 貨交易的結(jié)算由貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)展?！病?26. 貨交易可以任意選擇交易所?！病?29. 理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加?！病?33. ?貨理?的制定根據(jù)是?法?和?貨交易理?等法律、行政法規(guī)?！病?37. 貨營業(yè)部終止的應(yīng)領(lǐng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)?！病?41. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的貨和獨(dú)資貨等應(yīng)當(dāng)設(shè)董事?！病?45. 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政答應(yīng)并依法予以罰款?！病?49. 的工作人員不得進(jìn)展貨交易?！病?53. 貨、現(xiàn)貨行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。〔〕157. 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求貨對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)展專項(xiàng)說明?！病乘摹⒉欢?xiàng)〔此題共lO個(gè)小題每題2分共20分。1. 由于受到的影響該貨不得不遷移住所其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄對(duì)此以下正確的選項(xiàng)是〔〕。根據(jù)該案例答復(fù)以下問題：166. 假如你是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員那么該的申請(qǐng)〔〕。、交易設(shè)施、結(jié)算或者交割、客戶收付貨保證金內(nèi)容總結(jié)（1）一、單項(xiàng)〔此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分（2）股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元（3）〔〕
139. 貨與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開經(jīng)營核算（4）〔〕
147. 貨業(yè)協(xié)會(huì)建立貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員誠信記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的合規(guī)和誠信情況
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