【正文】 檢登記表對是否存在本方法第十九條所列舉的情形作出說明。應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。72. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任何貨不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級理人員?！　∝洘o故拖延或者拒不審計的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進展審計。78. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他利益的沒收所得并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的暫?；蛘叱蜂N任職資格。81. 申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合以下條件：　　〔一〕申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定；　　〔二〕已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存制度；　　〔三〕全資擁有或者控股一家貨或者與一家貨被同一機構(gòu)控制且該貨具有實行會員分級結(jié)算制度貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的；　　〔四〕裝備必要的業(yè)務(wù)人員總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；　　〔五〕已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)那么、控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；　　〔六〕具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；　　〔七〕中國證監(jiān)會根據(jù)開展情況和審慎監(jiān)原那么規(guī)定的其他條件。85. 　按照委托協(xié)議對貨承當(dāng)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。88. 貨與應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)那么明確、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)那么。91. 應(yīng)當(dāng)定對介紹業(yè)務(wù)規(guī)那么、控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進展檢查每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查。 、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施；逾未改正其行為可能危及貨的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的中國證監(jiān)會可以責(zé)貨終止與該的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。98. 本方法所稱貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指貨作為實行會員分級結(jié)算制度的金融貨交易所〔以下簡稱貨交易所〕的結(jié)算會員根據(jù)本方法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的貨交易、結(jié)算風(fēng)險。111. 貨獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后應(yīng)當(dāng)向貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。全面結(jié)算會員貨可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指采取必要的限制措施。119. 全面結(jié)算會員貨對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日應(yīng)當(dāng)與貨交易所保持一致。123. 全面結(jié)算會員貨先以該非結(jié)算會員的保證金承當(dāng)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金缺乏的全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任并由此獲得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。全面結(jié)算會員貨不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。129. 全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)慎重、勤勉地金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)控制金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和制度平等對待本客戶、非結(jié)算會員及其客戶防范利益沖突不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。發(fā)布?貨風(fēng)險監(jiān)指標理方法?的132. 貨應(yīng)當(dāng)按照本方法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)報表。136. 凈資本是在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負債工程及其他工程進展風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)指標。 。143. 貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。145. 風(fēng)險監(jiān)指標設(shè)置預(yù)警。147. 貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認并應(yīng)當(dāng)保證其、準確、完好。該報表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。151. 貨風(fēng)險監(jiān)指標到達預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面詳細說明原因、對的影響、解決問題的詳細措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書面。 154. 貨風(fēng)險監(jiān)指標不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個工作日。 　　〔三〕負債、流動負債是指貨的對外負債不含客戶權(quán)益。、公平、公正原那么自覺抵抗不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭維護貨交易各方的合法權(quán)益。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時必須及時向者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況并盡量防止沖突；當(dāng)無法防止時應(yīng)當(dāng)確保者的利益得到公平的對待?！　〉谑龡l 貨交易所的非貨結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為。、技能和職業(yè)道德。168. 從業(yè)人員在進展分析或者提出建議時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、客觀分析及建議要有合理、充足的根據(jù)要嚴格區(qū)分客觀與主觀判斷并對重要予以明示。　　第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭嚴禁從業(yè)人員從事以下不正當(dāng)競爭行為：　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽；　　(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；　　(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進展業(yè)務(wù)壟斷；　　(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；　　(五)以排斥競爭對手為目的低于經(jīng)營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費；　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。172. 第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔身自好：　　(一)對機構(gòu)理人員所發(fā)出的違規(guī)指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵抗并及時按照所在機構(gòu)程序向高級理人員或者；機構(gòu)未妥善處理的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會?！　〉谌l 當(dāng)從業(yè)人員與其所效勞的者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供貨業(yè)務(wù)效勞時應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與者協(xié)商采取更換從業(yè)人員或其他方法妥善予以妥善解決?！　臉I(yè)人員受到機構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會。情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的予以公開譴責(zé)?！　〉谒氖臈l 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律會作出從業(yè)人員對紀律懲戒不服的可向協(xié)會申訴會申訴申訴會作出的審議為最終。 　　第三條　貨交易活動實行公開、公平、公正和者決策自主、風(fēng)險自擔(dān)的原那么。 　　第六條　保障的理和運用遵循公開、合理、有效的原那么。15　　保障的后續(xù)資金來源包括：　　〔一〕貨交易所按其向貨會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；　　〔二〕貨從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；　　〔三〕保障理機構(gòu)追償或者承受的其他合法財產(chǎn)。　　貨交易所、貨應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。 　　第十二條　鼓勵保障來源多元化保障可以承受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。　　保障的資金運用限于銀行存款、購置國債、銀行債券〔包括銀行票據(jù)〕和級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及中國證監(jiān)會和批準的其他資金運用方式。 　　第十七條　負責(zé)保障財務(wù)監(jiān)。存在較高風(fēng)險的貨應(yīng)當(dāng)每月向保障理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)報表。 　　第二十一條　使用保障前中國證監(jiān)會和保障理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)視貨核實者保證金權(quán)益及損失積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置應(yīng)領(lǐng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。 　　第二十三條　動用保障對貨者的保證金損失進展補償后保障理機構(gòu)依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)可以依法參與貨清算。 　　第二十六條　貨交易所、貨違背本方法規(guī)定延繳納或者拒不繳納保障以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的中國證監(jiān)會根據(jù)?貨交易理?第六十八條、第七十條進展處分。為了完善貨治理構(gòu)造加強控制和風(fēng)險理促進貨依法穩(wěn)健經(jīng)營維護貨者合法權(quán)益根據(jù)?貨交易理?、?貨理方法?和?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理方法?制定本規(guī)定?！　〉谌龡l　　第五條貨根據(jù)章程的規(guī)定依法提名擬任首席風(fēng)險官經(jīng)三分之二票數(shù)通過后聘任。貨章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作的程序和方式等。首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的性作出、審慎、及時的判斷主動回避與本人有利益沖突的事項。首席風(fēng)險官對于損害客戶和貨合法權(quán)益的指或者授意應(yīng)當(dāng)予以回絕；必要時應(yīng)當(dāng)及時向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！　〉谑龡l對貨經(jīng)營理中存在的違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假；　　〔四〕其他損害客戶和貨合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險官不可以勝任工作或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違規(guī)行為的貨可以解聘首席風(fēng)險官。　　第十七條第十九條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對貨經(jīng)營理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進展質(zhì)詢和調(diào)查并重點檢查貨是否根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行以下制度：　　〔一〕貨客戶保證金平安存制度；　　〔二〕貨風(fēng)險監(jiān)指標理制度；　　〔三〕貨治理和控制制度；　　〔四〕貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)那么、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么、客戶風(fēng)險理制度和信息平安制度；　　〔五〕貨員工近親屬持倉制度；　　〔六〕其他對客戶資產(chǎn)平安、交易平安與貨持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。在客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)貨是否有效控制風(fēng)險；　　〔三〕是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)開展相適應(yīng)的風(fēng)險理制度并有效執(zhí)行；　　〔二〕首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)貨經(jīng)營理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)貨有以下違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并向和：　　〔一〕占用、挪用客戶保證金等損害客戶權(quán)益的；　　〔二〕貨資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；　　〔三〕貨凈資本無法持續(xù)到達監(jiān)的；　　〔四〕貨發(fā)生重大訴訟或者仲裁可能造成重大風(fēng)險的；　　〔五〕股東干預(yù)貨正常經(jīng)營的；　　〔六〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要履行以下職責(zé)：　　〔一〕參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；　　〔二〕查閱貨的相關(guān)、和資料；　　〔三〕與貨有關(guān)人員、為貨提供審計、法律等中介效勞機構(gòu)的有關(guān)人員進展談話；　　〔四〕理解貨業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；　　〔五〕章程規(guī)定的其他職責(zé)。貨股東、董事不得違背規(guī)定的程序越過直接向首席風(fēng)險官下達指或者干預(yù)首席風(fēng)險官的工作。　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任何貨不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級理人員。　　第三十一條　　第三十四條?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?刑法修正案 刑法修正案〔六〕摘選 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政答應(yīng)并處以AA．依法予以警告B．予以警告并處以3萬元以下罰款C．要求貨解聘該人員D．情節(jié)嚴重的暫?；蛘叱蜂N任職資格編造并且傳播影響、貨交易的虛假信息擾亂、貨交易造成嚴重后果的,〔D〕。A．交易指記錄B．交易結(jié)算記錄C．對單記錄〔錯單〕D．客戶投訴申請介紹業(yè)務(wù)資格申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定.貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請日前2個月的風(fēng)險控制指標符合規(guī)定.貨申請設(shè)立營業(yè)部申請日前3個月的風(fēng)險控制指標符合規(guī)定.申請設(shè)立貨注冊資本最低限額為人民幣3000萬元全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)建立金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和制度貨經(jīng)紀中以下人員的任職資格需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照?貨經(jīng)紀高級理人員任職資格理方法?總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和理的有：〔BCD 〕。、貨交易信息的知員或者獲取、貨交易信息的人員在涉及的發(fā)行、貨交易或者其他對、貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前或者賣出該或者從事與該信息有關(guān)的貨交易或者該信息情節(jié)嚴重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的。對列正確的選項是〔D〕：　(不定選)?貨經(jīng)紀合同?所有條款的主要含義并向客戶提示其所負的說明義務(wù)、貨交易所規(guī)那么、業(yè)務(wù)規(guī)那么及其細那么等相關(guān)供客戶查詢、貨交易所規(guī)那么、業(yè)務(wù)規(guī)那么及其細那么等相關(guān)規(guī)那么的含義貨經(jīng)紀對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)設(shè)立貨經(jīng)紀的條件以下正確的選項是〔ABCD〕:　(不定選)?公?的規(guī)定?貨交易理暫行?規(guī)定的條件以下〔ACD〕情形貨經(jīng)紀可以解除與者的?貨經(jīng)紀合同?對者帳戶進展清算并予以銷戶?！?不定選)貨交易所有以下情形之一的應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(錯)1．張先生和李先生是朋友而且是同一貨的大客戶擁有資金量非常大平時兩者經(jīng)常交流貨交易經(jīng)歷。顯示答案由于近大豆走勢不穩(wěn)處于調(diào)整階段于是楊先生大豆調(diào)整還沒完畢不準備下達指進展交易。貨違犯了規(guī)定?〔 〕A．交易B．隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段騙客戶發(fā)出交易指C．未經(jīng)委托擅自交易D．以上都不是ABCD B參：B3．某貨在客戶開發(fā)過程中向者孫先生承諾貨包賺不賠而且在孫先生正式前沒有向?qū)O先生出示任何有關(guān)貨交易風(fēng)險的說明。顯示答案董事長趙某、總經(jīng)理錢某對此負有責(zé)任受到中國證監(jiān)會的行政處分被要求整改趙某和錢某受到證監(jiān)會警告并被處分款。顯示答案請問該貨哪些方面不符合規(guī)定?〔 〕A．貨風(fēng)險監(jiān)指標理方法第二十條規(guī)定從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。該貨流動資產(chǎn)與流動負債的比例僅有85％因此不符合該條規(guī)定ABCD ABCD參：ABCD7．某貨為了多創(chuàng)造一些利潤規(guī)定將高于客戶指價格賣出或者低于客戶指價格后的差價利益占為己有。請問該如何判決?〔 〕A．應(yīng)該支持客戶甲要回10萬元的利潤B．10萬元由客戶甲和貨平分C．10萬元屬于貨的技術(shù)成果應(yīng)該歸貨所有D．10萬元屬于所得應(yīng)該上繳貨業(yè)協(xié)會ABCD A參：A解析：8．貨的經(jīng)紀人為了穩(wěn)定客戶資源經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的參謀。顯示答案下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲于是沒有完全執(zhí)行王先生的交易指以4000元的價格平倉5手。但經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)小李在2005年5月曾因違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格。16