期貨法規(guī)沖刺卷1(文件)
【正文】 明87. 以下情形中中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的的是〔〕。、住所和營業(yè)場所、職責(zé)、任和議事規(guī)那么、控制制度91. 以下是某會員制貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容其中符合法律規(guī)定的是〔〕。、提交會員大會通過95. 理事會由以下〔〕組成。、高級理人員執(zhí)行職務(wù)行為99. 實行會員結(jié)算制度的貨交易所會員由〔〕組成。103. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定實行會員分級結(jié)算翻度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。106. 除以下〔〕情形外全面結(jié)算會員貨不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A.、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110. 制定?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理?的目的是〔〕。114. 我國制定?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的目的在于〔〕。118. 貨可以在規(guī)定限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。120. 強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承當(dāng)以下正確的選項是〔〕?！病?22. 在我國設(shè)立貨交易所由中國貨業(yè)協(xié)會審批。〔〕125. 申請設(shè)立貨交易所必須向證監(jiān)會提交擬用高級理人員的及?！病?28. 貨不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險?！病?32. 中國證監(jiān)會可以根據(jù)情況調(diào)整貨交易所收取的保證金暫停、恢復(fù)或者取消某一貨交易品種的交易?！病?36. 貨變更法定代表人應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料?！病?40. 貨從業(yè)人員自律理的詳細(xì)由協(xié)會制訂報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?！病?44. 貨公定代表人應(yīng)當(dāng)具有貨從業(yè)人員資格?！病?48. ?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?是根據(jù)?貨交易理?制定出來的?！病?52. 只獲得金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的貨可以向貨交易所申請非結(jié)算會員資格。〔〕156. 全面結(jié)算會員貨的貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶互相、分別理?！病?60. 貨擅自以客戶的名義進(jìn)展交易該交易結(jié)果無效。、結(jié)算貨業(yè)務(wù)的情況163. 假如該貨停業(yè)限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)中國證監(jiān)會依法可以采取以下〔〕措施。2008年6月20日該申請介紹業(yè)務(wù)資格。169. 假設(shè)該被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)該的以下做法符合法律規(guī)定的是〔〕。167. 該申請中間業(yè)務(wù)介紹資格除了滿足上題中的條件外還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件以下選項中屬于這些條件的是〔〕。165. 貨遷入新址后由于經(jīng)營不善不得不停頓其所屬的一個營業(yè)部按照?貨理?規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交〔〕申請材料。在每題給出的4個選項中有1個或者1個以上的選項符合題目要求請將符合題目要求選項代碼填人括內(nèi)〕〔一〕由于受到某強(qiáng)烈影響某貨房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞無法繼續(xù)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)現(xiàn)不得不申請停業(yè)根據(jù)該情況根據(jù)?貨理?答復(fù)以下問題：161. 假設(shè)貨欲申請停業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善處理〔〕?！病?58. 貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的貨業(yè)務(wù)輔助人員及其別人員的業(yè)務(wù)行為參照適用?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么??！病?54. 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的由非結(jié)算會員按照貨交易所的規(guī)定?！病?50. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對貨從事金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)視理。〔〕146. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他利益。〔〕142. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)?！病?38. ?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?不僅適用于貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格理還適用于貨普通職員的任職資格理?！病?34. 在我國申請設(shè)立貨股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格?！病?30. ?貨交易所理?不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的貨交易所境外設(shè)立的貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守?！病?27. 貨交易所終止的應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)展清算?！病?24. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)原那么和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以進(jìn)步注冊資本最低限額。三、判斷是非題〔此題共40個小題每題0．5分共20分。119. 貨的交易保證金缺乏貨交易所履行了義務(wù)而貨未及時追加保證金。116. 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對貨交易各方〔〕珍惜和維護(hù)貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)保障貨穩(wěn)健運(yùn)行。112. 貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中充分披露以下〔〕事項并在計算凈資本時按照一定比例扣減。?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?的規(guī)定獲得介紹業(yè)務(wù)資格
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