【正文】 回絕受理其資格申請：　　(一)有本準(zhǔn)那么第十條至第十五條所制止行為之一的；　　(二)違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向者承諾或者保證收益的；　　(三)違背有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；　　(四)為了個人或者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者別人的合法權(quán)益的。167. 從業(yè)人員在向者提供效勞前應(yīng)當(dāng)理解者的財務(wù)狀況、經(jīng)歷及目的并應(yīng)慎重、老實、客觀地告知者貨的特點以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險不得向者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。170. 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)互相尊重、同業(yè)互助共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德進步職業(yè)聲譽。獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還。發(fā)現(xiàn)者有不誠信、違規(guī)的行為時應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)并注意防范者的信譽風(fēng)險?！　〉谌鍡l 從業(yè)人員有違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)那么行為的任何人都可以向協(xié)會進展舉報?！　〉谌邨l 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)那么情節(jié)細微且沒有造成嚴重后果的予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出?！　〉谒氖龡l 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。于2021年4月30日公布施行?貨者保障理暫行方法?　　第二條　貨者保障〔以下簡稱保障〕是在貨嚴重違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口可能嚴重危及社會穩(wěn)定和貨平安時補償者保證金損失的專項。 　　第五條　保障由中國證監(jiān)會集中理、統(tǒng)籌使用。 　　第九條　保障的啟動資金由貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。 　　第十條　貨交易所應(yīng)當(dāng)在本方法施行之日起1個月內(nèi)將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障專戶?！　”Ｕ系囊?guī)模、繳納比例和繳納方式由中國證監(jiān)會根據(jù)貨開展?fàn)顩r、風(fēng)險程度等情況調(diào)整確定。 　　第十四條　對保障的理應(yīng)當(dāng)遵循平安、穩(wěn)健的原那么保證保障的平安。 　　第十六條　保障理機構(gòu)、貨交易所及貨應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料確保財務(wù)記錄和完好、?！　≈袊C監(jiān)會定向保障理機構(gòu)貨總體風(fēng)險狀況。　　現(xiàn)有保障缺乏補償?shù)挠珊罄m(xù)繳納的保障補償?！　C構(gòu)者以個人名義參與貨交易的按照機構(gòu)者補償規(guī)那么進展補償。犯罪的依法移送。?貨首席風(fēng)險官理規(guī)定〔〕?第一條　　首席風(fēng)險官向貨負責(zé)。貨應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度為首席風(fēng)險官、有效地履行職責(zé)提供必要的條件?！　〉诹鶙l　　第七條　　第九條　　第十一條　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。在貨兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)或者從事可能影響其履行職責(zé)的活動；　　〔三〕向與履職無關(guān)的第三方貨機或者客戶信息損害貨或者客戶的合法權(quán)益；　　〔七〕　　第十五條　　被解聘的首席風(fēng)險官可以向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。首席風(fēng)險官提出辭職的應(yīng)當(dāng)提早30日向貨提出申請并住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！　〉诙畻l是否存在委托或者超范圍委托等情形；　　〔二〕對于獲得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的貨除第二十條所列事項外首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)視檢查以下事項：　　〔一〕　　第二十三條　　第二十四條　　第二十五條　　第二十七條首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以按照?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理方法?對首席風(fēng)險官采取監(jiān)談話、出具警示、責(zé)更換等監(jiān)措施；情節(jié)嚴重的認定其為不適當(dāng)人選。但首席風(fēng)險官已按照要求履行義務(wù)的中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處分。首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對負有責(zé)任的貨有關(guān)股東、董事和高級理人員采取相應(yīng)的監(jiān)措施?！　∈紫L(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施。本規(guī)定自2021年5月1日起施行。A．(未)按照規(guī)定將客戶保證金與貨的自有資產(chǎn)互相、分別理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的貨交易降低風(fēng)險理要求損害其他客戶合法權(quán)益D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部或者將營業(yè)部承包、出租給別人或者違背營業(yè)部集中統(tǒng)一理規(guī)定〔ABD〕以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。非結(jié)算會員向貨交易所支付的手續(xù)費由貨交易所從全面結(jié)算會員貨保證金賬戶中劃撥。貨交易所應(yīng)在〔每一年度完畢后3個月內(nèi)〕向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計：假如貨經(jīng)紀(jì)高級理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的不予通過年檢中國證監(jiān)會將〔注銷其貨經(jīng)紀(jì)高人員任職資格并予以公布〕：　當(dāng)客戶成為無民事行為才能或者限制民事行為才能的自然人時貨經(jīng)紀(jì)有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進展清算并解除同客戶的委托關(guān)系?！?不定選)、監(jiān)視制約以下〔CD〕機構(gòu)聘用無?貨從業(yè)人員書?的人員或未履行?貨從業(yè)人員資格理方法〔修訂〕?本方法規(guī)定的備案、義務(wù)的責(zé)改正情節(jié)嚴重的由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。貨經(jīng)紀(jì)調(diào)整保證金以貨經(jīng)紀(jì)發(fā)出的調(diào)整保證金或者為準(zhǔn)以下?貨經(jīng)紀(jì)合同?生效和修改的正確的有：〔BD〕　(不定選)A.?貨經(jīng)紀(jì)合同?自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效B.?貨經(jīng)紀(jì)合同?自客戶資金匯入貨經(jīng)紀(jì)帳戶之日起生效C.?貨經(jīng)紀(jì)合同?如有變更、修改或補充雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議作為貨經(jīng)紀(jì)合同的補充其效力附屬于原合同、規(guī)章、政策及相關(guān)貨交易所的章程、規(guī)那么和貨經(jīng)紀(jì)有關(guān)的業(yè)務(wù)細那么以及貨交易慣例執(zhí)行就貨經(jīng)紀(jì)高級理人員的任職資格問題以下正確的選項是：〔CD〕　(不定選)?貨經(jīng)紀(jì)高級理人員任職書?某貨經(jīng)紀(jì)以下做法錯誤的選項是：〔ABCD〕　(不定選)貨經(jīng)紀(jì)中以下人員的任職資格需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照?貨經(jīng)紀(jì)高級理人員任職資格理方法?總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和理的有：〔BCD〕　(不定選)各貨經(jīng)紀(jì)必須按照指導(dǎo)原那么的要求設(shè)立運作靈敏、控制有效的控制文本制度〔不是文本制度而是機制〕制定和施行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的控制機制。該案例中張先生和李先生違犯了以下哪條規(guī)定?〔 〕A．利用信息優(yōu)勢結(jié)合操縱貨交易價格B．集中資金優(yōu)勢操縱貨交易價格C．連續(xù)買賣合約操縱貨交易價格D．利用持倉優(yōu)勢操縱貨交易價格ABCD B參：B2．楊先生在某貨營業(yè)部進展大豆貨交易。其實貨并不非?？炊唷?007年7月1日A申請介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過請問A不通過的原因是?〔 〕A．申請日前6個月凈資本不應(yīng)低于15億元B．申請日前6個月流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金)的150％C．申請日前6個月凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％D．申請日前6個月對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％ABCD BCD參：BCD5．甲貨于2006年9月嚴重違規(guī)貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)在例行檢查時發(fā)現(xiàn)?！?〕A．除其他條件之外新的甲貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其2006年違規(guī)的影響B(tài)．貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的貨交易、結(jié)算風(fēng)險但貨控股股東或者實際控制人變更高級理人員變更比例超過50％對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在任職且已整改完成并經(jīng)貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的可不受此限制C．除其他條件之外新的甲貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其2006年違規(guī)的影響D．貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的貨交易、結(jié)算風(fēng)險但貨控股股東或者實際控制人變更高級理人員變更比例超過60％對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在任職且已整改完成并經(jīng)貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的可不受此限制ABCD AB參：AB6．某貨將要申請金融貨交易結(jié)算會員資格其在全國各地有12家營業(yè)部凈資本到達3000萬元所代理客戶的客戶總權(quán)益到達6個億流動資產(chǎn)與流動負債的比例到達85％。該貨凈資本有3000萬元營業(yè)部有12家凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元因此不符合該條規(guī)定D．貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法第十八條規(guī)定貨流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％。貨拒不返還客戶甲將貨告上法庭。請問甲應(yīng)該賠償損失嗎?〔 〕A．經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指下達人或資金調(diào)撥人屬于全權(quán)委托對交易產(chǎn)生的損失承當(dāng)主要賠償責(zé)任B．賠償額不超過損失的百分之六十C．賠償額不超過損失的百分之五十D．經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指下達人或資金調(diào)撥人屬于全權(quán)委托對交易產(chǎn)生的損失貨承當(dāng)主要賠償責(zé)任ABCD D參：D解析：9．王先生11月份的白糖合約10手本錢價為3000元某日該合約漲到4000元王先生下達交易指以4000元的價格平倉。顯示答案2007年10月該貨擬為其從業(yè)資格申請。顯示答案這貨不應(yīng)當(dāng)為其從業(yè)資格申請這貨可以繼續(xù)聘用小李只要其在中不開展貨業(yè)務(wù)活動內(nèi)容總結(jié)（1）1. 貨監(jiān)視理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理貨設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進展審查做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的（2）27. 貨保證金賬戶是指貨在貨保證金存銀行開立的用于存放和理客戶保證金的專用存款賬戶包括貨在貨交易所所在地開立的、用于與貨交易所貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶（3）從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者別人的合法權(quán)益（4）現(xiàn)有保障缺乏補償?shù)挠珊罄m(xù)繳納的保障補償。按照?貨從業(yè)人員理方法?規(guī)定該貨〔 〕。果然幾天后該合約上漲到4400元甲以4400元的價格平倉額外獲利2000元請問這2000元該如何處理?〔 〕A．交易價格超出客戶指價位范圍的交易結(jié)果由貨承當(dāng)。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好而乙對行情的分析判斷不是很有把握于是委托甲為其下達指和資金調(diào)撥并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。顯示答案某日該貨在執(zhí)行客戶甲的指時賺取差價10萬元。顯示答案該貨凈資本僅有3000萬元不符合該條規(guī)定B．貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法第十八條規(guī)定貨凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。2007年3月初乙參股甲貨并成為甲貨的大股東乙的孫某和李某出任新貨的董事長和總經(jīng)理原甲貨的副總經(jīng)理周某繼續(xù)留任副總經(jīng)理原甲貨的董事長趙某和總經(jīng)理錢某離任。 BC參：BC4．％對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。那么該貨違犯了以下哪些規(guī)定?〔 〕A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D．有關(guān)貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為ABCD顯示答案但是該貨認為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情并告知楊先生百般勸其下達指。某交易日張先生告訴李先生假如他們利用足夠大的資金量做同一種貨合約必將有利可圖?！睞BC〕:　(不定選)、業(yè)務(wù)規(guī)那么、中止、取消或者恢復(fù)貨交易品種、修改或者終止貨合約在貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的貨交易所可以宣布進入異常情況：〔AD〕　(不定選)A.、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進展、交割、交割對將產(chǎn)生重大影響以下貨交易保證金的正確的選項是：〔AD〕　(不定選)、本票、匯票和支票等方式支付以本票、匯票、支票等方式支付保證金的以貨經(jīng)紀(jì)銀行確認客戶資金到帳前方可開場交易。　(不定選)、喪失民事行為才能或者法人者終止的以下錯誤的選項是：〔ABC〕　(不定選)貨經(jīng)紀(jì)要建立嚴的會計控制系統(tǒng)。處五年以上十年以下有徒刑并處一倍以上五倍以下罰金。A．董事B．財務(wù)部門負責(zé)人C．合規(guī)審查部門和風(fēng)險理部門的負責(zé)人D．貨經(jīng)紀(jì)分支機構(gòu)負責(zé)人貨申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交設(shè)立營業(yè)部申請書。A．處三年以下有徒刑或者拘役并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)．處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C．處三年以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D．處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金貨單個股東的持股比例增加到5％以上應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下〔ABC〕申請材料。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將以下事項記入貨及首席風(fēng)險官誠信：　　〔一〕中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)措施；　　〔二〕首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；　　〔三〕中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項?！　〉谌龡l貨股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進展調(diào)查和處理。　　第三十條　　第二十八條　　第二十六條　　對上述情形貨應(yīng)當(dāng)按照住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改進展整改?！　】偨?jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未到達要求的首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向貨董事長、常設(shè)的風(fēng)險理會或者必要時向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。是否公平對待本客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他貨及其客戶的權(quán)益是否存在濫用結(jié)算權(quán)利損害受托結(jié)算的其他貨及其客戶的利益的情況。是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)那么在、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定?！　〉诙粭l首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向貨總經(jīng)理、和住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)經(jīng)營理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險理狀況。貨解聘首席風(fēng)險官時應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序?！　〉谑鶙l　　第十四條利用履行職責(zé)之便牟取私利；〔五〕首席風(fēng)險官不得有以下行為：　　〔一〕　　第十二條　　第十條　　第八條貨設(shè)有董事的還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事同意。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進展監(jiān)視理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國監(jiān)視理會〔以下簡稱中國證監(jiān)會〕的規(guī)定和章程忠于職守遵守誠信勤勉盡