期貨法規(guī)沖刺卷1-免費(fèi)閱讀
【正文】 根據(jù)該案例答復(fù)以下問題：166. 假如你是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員那么該的申請(qǐng)〔〕?！病乘?、不定項(xiàng)〔此題共lO個(gè)小題每題2分共20分?！病?53. 貨、現(xiàn)貨行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)?！病?45. 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政答應(yīng)并依法予以罰款?！病?37. 貨營業(yè)部終止的應(yīng)領(lǐng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)?！病?29. 理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加?！病?23. 貨交易的結(jié)算由貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)展。假如貨提出異議那么〔〕。111. 以下屬于貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的是〔〕。結(jié)算擔(dān)保金包括〔〕。96. 以下選項(xiàng)中屬于貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是〔〕。、解釋88. 獲得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任〔〕職務(wù)的不需重新申請(qǐng)任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。、從業(yè)資格注冊(cè)和、紀(jì)律懲戒和申訴82. 貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性理以下正確的選項(xiàng)是〔〕。74. 貨變更注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。67. 貨交易所施行以下〔〕行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。60. 人民審理無效的貨交易合同糾紛案件時(shí)根據(jù)〔〕原那么確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。54. 貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?規(guī)定的貨業(yè)務(wù)輔助人員或其別人員進(jìn)展處理的應(yīng)當(dāng)在〔〕個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)。46. 某貨擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員根據(jù)規(guī)定該批境外人士的比例不得超過經(jīng)理層人員總數(shù)的〔〕。B.38. 某會(huì)員制貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)根據(jù)?貨交易所理?規(guī)定會(huì)員大會(huì)有〔〕以上會(huì)員參加方為有效。31. 貨高級(jí)理人員擬任人為境外人士的推薦人中可有〔〕名是擬任人曾任職的境外貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。〔〕；中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)；貨業(yè)協(xié)會(huì)；貨業(yè)協(xié)會(huì)23. ?貨從業(yè)人員理?對(duì)貨的貨從業(yè)人員的行為進(jìn)展了一系列的限制對(duì)此以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。15. 設(shè)立貨持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元?！病骋陨系墓蓹?quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。一、單項(xiàng)〔此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。％％％％?！病常?；10；15；2016. 制定?貨從業(yè)人員理?的法律根據(jù)是〔〕。24. 貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。32. 董事最多可以在〔〕家貨兼任董事。／4／3／2／339. ?貨交易所理?規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形以下不屬于該情形的是〔〕。％％％％47. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員兼職的應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。55. 貨交易信息的知員在涉及貨交易的信息尚未公開前從事與該信息有關(guān)的貨交易情節(jié)嚴(yán)重的〔〕。二、多項(xiàng)〔此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。、交易規(guī)那么、中止、取消或者恢復(fù)交易品種68. 設(shè)立貨交易所可以采用〔〕的組織形式。75. 貨營業(yè)部終止的應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。、誠信記錄等信息83. 以下各項(xiàng)屬于?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?的立法目的是〔〕。. 貨交易所的組織形式以下正確的選項(xiàng)是〔〕。、分立、解散和清算的方案、住所或者營業(yè)場所的方案97. 貨交易所的以下人員中需要由通過的是〔〕。104. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)以下各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是〔〕。112. 貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中充分披露以下〔〕事項(xiàng)并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。119. 貨的交易保證金缺乏貨交易所履行了義務(wù)而貨未及時(shí)追加保證金?！病?
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