市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)第七章投資銀行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 上海結(jié)算公司 上海證券交易所 結(jié)算公司資金劃撥銀行 )（上海） 證券公司結(jié)算備付金賬戶（上海） 證券公司 結(jié)算備付金賬戶 （結(jié)算公司資金劃撥銀行， 證券公司所在地 ) ②資金轉(zhuǎn)入 ②記載資金變動(dòng) ④ 買(mǎi)入指令 ⑦ 成交數(shù)據(jù) ⑤查驗(yàn)資金 ⑧清算數(shù)據(jù) ⑨更新資金 ⑾更新管理賬戶余額 ⒁資金劃付 ⒂資金劃付 ⒃通知結(jié)算公司 第三方存管模式下，證券交易結(jié)算過(guò)程（賣(mài)出） 存管銀行 客戶 銀行 結(jié)算賬戶 客戶 證券交易結(jié)算資金 管理賬戶 證券公司 客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶 投資者 證券公司 客戶 證券 資金賬戶 上海結(jié)算公司 上海證券交易所 結(jié)算公司資金劃撥銀行 )（上海） 證券公司結(jié)算備付金賬戶 （上海） 證券公司結(jié)算備付金賬戶 （結(jié)算公司資金劃撥銀行，證券公司所在地 ) ⒁資金轉(zhuǎn)入 ⒁記載資金變動(dòng) ① 賣(mài)出指令 ④ 成交數(shù)據(jù) ② 查驗(yàn)證券 ⑤ 清算數(shù)據(jù) ⑥ 更新資金 ⑾更新管理賬戶余額 ⑩ 資金劃付 ⑨ 資金劃付 ⑧ 資金劃付指令 ⒂ (三 )投資者向券商下達(dá)委托指令 ? 委托方式 投資者發(fā)出委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。深圳 權(quán)證、上市基金 (5)委托指令有效期及撤銷(xiāo) 我國(guó)實(shí)行委托當(dāng)日有效，當(dāng)日未成交委托可撤單 ? (四 )、證券公司受理、執(zhí)行投資者委托指令 ? 驗(yàn)證委托買(mǎi)賣(mài)的合法性 ? 審查委托單 ? 查驗(yàn)資金及證券（現(xiàn)貨交易） ? 將投資者委托指令報(bào)盤(pán)至證券交易所交易主機(jī) (四 )證券交易所計(jì)算機(jī)終端競(jìng)價(jià) ? 競(jìng)價(jià)方式： 口頭（公開(kāi)喊價(jià)） 牌板競(jìng)價(jià) 計(jì)算機(jī)終端競(jìng)價(jià) 競(jìng)價(jià)原則及成交價(jià)的確定 ? 競(jìng)價(jià)原則： ? 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 ? （ 1）價(jià)格優(yōu)先： ? 較 高 價(jià)格 買(mǎi)入 申報(bào) 優(yōu)先于較 低 價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)成交。 ? ③ 成交量最大。 清算、交收、過(guò)戶 交收（錢(qián)貨兩清） ? 交收： 是根據(jù)清算的結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，買(mǎi)方支付一定款項(xiàng)獲得所購(gòu)證券、賣(mài)方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。 印花稅：成交金額的１ ‰ ，出讓方單邊繳納 結(jié)算費(fèi)：成交金額的 % （上海）（深圳免費(fèi)） 封閉式基金、 ETF、 LOF ： 傭金 不超過(guò)成交金額的 % ，起點(diǎn) 5 元 債券： 傭金 不超過(guò)成交金額的 % ，起點(diǎn) 1 元 ? 小李 2023年 11月 26日在 深圳證券交易所 A股市場(chǎng)以每股 20元的價(jià)格買(mǎi)入平安銀行 2023股，問(wèn)小李以什么價(jià)格賣(mài)出才能保本？（證券公司收取的傭金為 3‰ ，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按有關(guān)規(guī)定收取） ? 設(shè)盈虧平衡點(diǎn)的價(jià)格為 P，則 賣(mài)出 收入： ? 2023P－ 2023P （ 3‰+ 1‰ ） =1992P （元） ? 買(mǎi)入 支出為： ? 2023 20 + 2023 20 3‰ =40120（元） ? 1992P = 40122 P= （元） 證券交易成本實(shí)訓(xùn)例題 做市商兩種存在形式 ? 多元做市商 ? 美國(guó)納斯達(dá)克 是典型的多元做市商制，每一種股票同時(shí)由 很多個(gè)做市商來(lái) 負(fù)責(zé) ， 在納斯達(dá)克，做市商必須隨時(shí)準(zhǔn)備用自營(yíng)賬戶買(mǎi)賣(mài)他所負(fù)責(zé)的股票，并有義務(wù)持續(xù)報(bào)出對(duì)該股票的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。 :50:2917:50:29March 23, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 :50:2917:50Mar2323Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 , March 23, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 2023年 3月 23日星期四 5時(shí) 50分 29秒 17:50:2923 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 。 2023年 3月 23日星期四 5時(shí) 50分 29秒 17:50:2923 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 , March 23, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 證券交易制度： T+1交易： A股、 B股、基金 T+0交易：債券 資金交易制度： T+0交易 當(dāng)日賣(mài)出證券的資金可用于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)。 ? 集合競(jìng)價(jià)時(shí)間段 不能撤銷(xiāo)委托 。 競(jìng)價(jià)原則及成交價(jià)的確定 ? 競(jìng)價(jià)方式及過(guò)程 ? 根據(jù)成交價(jià)格是否連續(xù)：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià) 集合競(jìng)價(jià) P323 ? （ 1）含義： 電腦交易系統(tǒng)對(duì) 一段時(shí)間內(nèi) 接受的買(mǎi)賣(mài)委托一次性集中撮合處理的過(guò)程。 ? （ 2）自助終端委托 ? 是指委托人通過(guò) 證券公司營(yíng)業(yè)部設(shè)置 的專用委托 電腦終端 ，憑證券 交易磁卡和交易密碼
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